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2017年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)組合型備考練習(xí)題
一、單項(xiàng)選擇題
1、基金份額持有人大會(huì)的職權(quán)包括( )。
�、�.編制中期和年度基金報(bào)告
�、�.決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限
Ⅲ.決定修改基金合同的重要內(nèi)容
�、�.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
2、申請公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件有( )。
�、�.公司營業(yè)執(zhí)照
Ⅱ.公司債券募集辦法
�、�.資產(chǎn)評估報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告
�、�.公司章程
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
3、法人財(cái)產(chǎn)權(quán)是指公司擁有由出資者投資形成的法人財(cái)產(chǎn)，并依法對財(cái)產(chǎn)行使( )的權(quán)利。
Ⅰ.占有
�、�.受益
�、�.使用
�、�.處分
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《公司法》第四條規(guī)定，法人財(cái)產(chǎn)權(quán)是指公司擁有由出資者投資形成的法人財(cái)產(chǎn)，并依法對財(cái)產(chǎn)行使占有、使用、受益、處分的權(quán)利。
5、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守的原則有( )。
�、�.獨(dú)立
Ⅱ.客觀
�、�.公平
�、�.審慎
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第三條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，有效防范利益沖突，公平對待發(fā)布對象，禁止傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場活動(dòng)。
5、公司可以收購本公司股份的情形包括( )。
Ⅰ.減少公司注冊資本
�、�.與持有本公司股份的其他公司合并
�、�.公司兼并其他企業(yè)
Ⅳ.股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：《公司法》第一百四十二條規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工;④股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。
6、誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。
Ⅰ.真實(shí)
�、�.準(zhǔn)確
�、�.公正
Ⅳ.規(guī)范
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第六條規(guī)定，誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。
7、公開募集基金的基金管理人的禁止性行為包括( )。
Ⅰ.不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
�、�.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)
�、�.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金財(cái)產(chǎn)
Ⅳ.向基金份額持有人承諾收益或者承擔(dān)損失
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅲ項(xiàng)，《基金法》第二十一條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。
8、會(huì)員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取的方式有( )。
�、�.自評
Ⅱ.他評
�、�.自評與他評相結(jié)合
�、�.以上均正確
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第二十八條規(guī)定，會(huì)員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取自評、他評或兩者相結(jié)合的方式。
9、公司從事經(jīng)營活動(dòng)必須遵守的規(guī)定包括( )。
Ⅰ.法律
�、�.行政法規(guī)
�、�.社會(huì)公德
�、�.商業(yè)道德
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《公司法》第五條規(guī)定，公司從事經(jīng)營活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德，誠實(shí)守信，接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。
10、申請證券投資顧問和證券分析師的人員在提交執(zhí)業(yè)注冊申請時(shí),還應(yīng)同時(shí)提交相關(guān)書面材料。這些書面材料包括( )。
�、�.執(zhí)業(yè)注冊申請表
Ⅱ.具有1年內(nèi)證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明
�、�.身份證復(fù)印件
Ⅳ.未受過刑事處罰的證明
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：《證券投資顧問和證券分析師注冊程序及要求》規(guī)定，申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交以下書面材料：①執(zhí)業(yè)注冊申請表;②身份證復(fù)印件;③學(xué)歷證書復(fù)印件;④具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;⑤未受過刑事處罰的證明;⑥證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。
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