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2023年證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識高頻試題及答案
在學(xué)習(xí)、工作中，我們都可能會接觸到試題，試題可以幫助學(xué)�；蚋髦鬓k方考察參試者某一方面的知識才能。一份好的試題都是什么樣子的呢？以下是小編整理的2023年證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識高頻試題及答案，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識高頻試題及答案 篇2
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1.歐洲債券是指借款人( )。[2010年3月真題]
A.在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標(biāo)明面值的外國債券
B.在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券
C.在歐洲國家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券
D.在本國發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券
【答案】B
【解析】歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。其特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券。
2.龍債券利率的確定基準(zhǔn)一般是( )。[2010年5月真題]
A.香港銀行同業(yè)拆放利率 B.新加坡銀行同業(yè)拆放利率
C.倫敦銀行同業(yè)拆放利率 D.美國聯(lián)邦基金利率
【答案】C
【解析】龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價的債券。一般是一次到期還本、每年付息一次的長期固定利率債券，或者是以美元計價，以倫敦銀行同業(yè)拆放利率為基準(zhǔn)，每一季或每半年重新定一次利率的浮動利率債券。
3.以下關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法錯誤的是( )。[2010年5月真題]
A.我國在國際債券市場發(fā)行的主要債券品種僅是政府債券
B.財政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券
C.我國政府曾經(jīng)成功地在美國發(fā)行過揚基債券
D.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代初期
【答案】A
【解析】我國利用國際債券市場籌集資金的主要債券品種有：政府債券、金融債券以及可轉(zhuǎn)換公司債券。
4.國際債券的發(fā)行對象主要是( )。
A.本國投資者 B.外國投資者
C.本國外幣持有者 D.本國金融機構(gòu)
【答案】B
【解析】國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。
5.發(fā)行國際債券的信用級別評定必須由( )進(jìn)行。
A.本國資信評估機構(gòu) B.國際著名的資信評估機構(gòu)
C.投資者所在國資信評估機構(gòu) D.國際金融機構(gòu)指定的資信評估機構(gòu)
【答案】B
【解析】發(fā)行國際債券的目的之一就是要利用國際證券市場資金來源的廣泛性和充足性。發(fā)行人進(jìn)入國際債券市場的門檻比較高，必須由國際著名的資信評估機構(gòu)進(jìn)行債券信用級別評定，只有高信譽的發(fā)行人才能順利地進(jìn)行籌資。
二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1.外國債券一般是由發(fā)行地所在國的( )承銷。[2010年5月真題]
A.證券公司 B.幾家大銀行 C.金融機構(gòu) D.一家銀行
【答案】AC
【解析】外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。
2.以下對外國債券的描述正確的是( )。[2010年3月真題]
A.外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場屬于一個國家
B.外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場屬于一個國家
C.在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券
D.在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券
【答案】ACD
【解析】外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。它的特點是債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家。在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券，它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場發(fā)行的吸收美元資金的債券。在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券，它是由非日本發(fā)行人在日本債券市場發(fā)行的以日元為面值的債券。
3.關(guān)于歐洲債券，以下說法正確的有( )。[2010年3月真題]
A.歐洲債券市場以眾多創(chuàng)新品種而著稱
B.歐洲債券是在20世紀(jì)30年代出現(xiàn)的
C.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣
D.歐洲債券是國際債券的一種
【答案】ACD
【解析】歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券，是在20世紀(jì)60年代初期隨著歐洲貨幣市場的形成而出現(xiàn)和發(fā)展起來的。歐洲債券票面使用的'貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等，也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán);歐洲債券市場以眾多創(chuàng)新品種而著稱，如按計息方式不同有固定利率債券、種類繁多的浮動利率債券、零息債券、延付息票債券、利率遞增債券等。
4.亞洲地區(qū)不健全的金融體系是形成東南亞金融危機的重要原因，重要的表現(xiàn)是( )。[2009年11月真題]
A.危機國家普通遍缺少發(fā)達(dá)的資本市場
B.金融外部融資以銀行借貸為主
C.企業(yè)過于依賴銀行體系的間接融資
D.金融風(fēng)險集中于銀行體系
【答案】ACD
【解析】亞洲各經(jīng)濟體的政府官員和金融業(yè)界普遍認(rèn)為，亞洲地區(qū)不健全的金融體系是形成東南亞金融危機的重要原因。這主要表現(xiàn)在企業(yè)過于依賴銀行體系的間接融資，危機國家普遍缺少發(fā)達(dá)的資本市場，企業(yè)外部融資也以銀行借貸為主，從而使金融風(fēng)險集中在銀行體系。發(fā)展亞洲債券市場無疑會深化亞洲地區(qū)的金融體系，糾正該地區(qū)過于依賴銀行體系這種不合理的融資格局。
5.我國發(fā)行的國際債券主要有( )。
A.政府債券 B.可轉(zhuǎn)換公司債券
C.金融債券 D.可交換公司債券
【答案】ABC
三、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
1.國際債券發(fā)行人籌集到的是一種可通用的自由外匯資金。( )[2010年3月真題]
【答案】A
【解析】國際債券在國際市場上發(fā)行，其計價貨幣往往是國際通用貨幣，一般以美元、英鎊、歐元、日元和瑞士法郎為主，這樣發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金。
2.在日本發(fā)行的外國債券的面值貨幣必須是日元。( )[2010年5月真題]
【答案】A
【解析】外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券，債券的面值貨幣和發(fā)行市場屬于另一個國家。所以，在日本發(fā)行的外國債券的面值貨幣一定是日元。
3.歐洲債券是國際債券的一種。( )[2010年5月真題]
【答案】A
【解析】國際債券分為歐洲債券和外國債券。
4.龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來自亞洲的國家。( )[2010年5月真題]
【答案】A
【解析】龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國家，而且他們都是債券發(fā)行的原始購買者。
5.龍債券一般是到期一次還本付息的債券。( )[2010年3月真題]
【答案】B
【解析】龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價的債券。一般是一次到期還本、每年付息一次的長期固定利率債券。
證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識高頻試題及答案 篇3
單項選擇題
1、通過強制性信息披露，可以在一定程度上消除逆向選擇和道德風(fēng)險等問題帶來的低效無序狀況，提高證券市場的有效性。（ ）
2、保本基金的（ ）是風(fēng)險投資可承受的最高損失限額。
A．最低目標(biāo)價值
B．安全墊
C．現(xiàn)時凈值
D．價值底線
3、以下關(guān)于公司型基金的表述，正確的是（ ）。
A．基金是獨立的'法人機構(gòu)
B．主要依據(jù)基金合同運營基金
C．投資者享有直接管理基金的權(quán)利
D．相比于契約型基金，公司型基金投資者的權(quán)利要小一些
4、（ ）年我國推出了首批QDII基金。
A．2009
B．2007
C．2008
D．2006
5、在我國，封閉式基金的存續(xù)期限一般為10～15年，在此期限內(nèi)已發(fā)行的基金份額只能轉(zhuǎn)讓，不能贖回。（ ）
6、投資者購買的收益不確定的資產(chǎn)也就是（ ）。
A．組合資產(chǎn)
B．風(fēng)險資產(chǎn)
C．證券資產(chǎn)
D．增值資產(chǎn)
7、第一個風(fēng)險調(diào)整收益衡量方法是由誰提出的。
A．特雷諾
B．夏普
C．馬柯威茨
D．詹森
8、（ ）是指選定一種投資風(fēng)格后，不論市場發(fā)生何種變化均不改變這一選定的投資風(fēng)格。
A．消極的股票風(fēng)格管理
B．積極的股票風(fēng)格管理
C．穩(wěn)定的股票風(fēng)格管理
D．穩(wěn)健的股票風(fēng)格管理
多項選擇題
9、基金的交易所資金清算包括以下哪幾個流程?（ ）
A．接收交易數(shù)據(jù)
B．制作清算指令
C．執(zhí)行清算指令
D．國際經(jīng)濟形勢
10、申請基金行業(yè)高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。
A．取得基金從業(yè)資格
B．通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試
C．具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷
D．最近2年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰
證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識高頻試題及答案 篇4
1、在資本資產(chǎn)定價模型的假設(shè)下，市場對證券或證券組合的總風(fēng)險提供風(fēng)險補償。（ ）
A．正確
B．錯誤
2、完全不相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A的期望收益率為16%，標(biāo)準(zhǔn)差為6%；證券8的期望收益率為20%，標(biāo)準(zhǔn)差為8%。如果投資證券A、證券B的比例分別為30%和70%，則證券組合的標(biāo)準(zhǔn)差為（ ）。
A．3.8%
B．7.4%
C．5.9%
D．6.2%
3、證券投資分析師一般都有其自律性組織。關(guān)于組織的性質(zhì)，下列說法正確的是（ ）。
A．專門組織的營利性團體
B．專門組織的非營利性團體
C．自發(fā)組織的營利性團體
D．自發(fā)組織的非營利性團體
4、卡尼曼和特維斯基開創(chuàng)了什么理論。
A．期權(quán)定價理論
B．展望理論
C．有效市場理論
D．以上說法均不正確
5、關(guān)于黃金交叉與死亡交叉，下列表述正確的是（ ）。
A．兩種情況均為買入信號
B．兩種情況均為賣出信號
C．前者是買人信號，后者是賣出信號
D．前者是賣出信號，后者是買入信號
6、我國目前對采用相互持股形式進(jìn)行的資產(chǎn)重組實行“有限雙向持有制度”。（ ）
7、國際金融市場上的'外匯匯率是由（ ）決定的。
A．本國貨幣所代表的實際社會購買力平價和市場對外匯的供求關(guān)系
B．資本項目的凈值
C．外匯開放程度
D．進(jìn)出口貿(mào)易額順差或逆差
多項選擇題
8、最優(yōu)證券組合（ ）。
A．是能帶來最高收益的組合
B．確定在有效邊界上
C．是無差異曲線與有效邊界的切點
D．是理性投資者的最佳選擇
9、（ ）假設(shè)市場參與者會按照他們的利率預(yù)期從債券市場的一個償還期部分自由地轉(zhuǎn)移到另一個償還期部分，而不受任何阻礙。
A．市場預(yù)期理論
B．流動性偏好理論
C．市場分割理論
D．期限結(jié)構(gòu)理論
10、經(jīng)濟全球化的主要表現(xiàn)包括（ ）。
A．生產(chǎn)活動全球化
B．傳統(tǒng)的國際分工正在演變成為世界性分工
C．各國金融日益融合在一起
D．投資活動遍及全球，全球性投資規(guī)范政策開始形成
證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識高頻試題及答案 篇5
1.基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不得低于( )。
A、1億人民幣
B、2億人民幣
C、5億人民幣
D、10億人民幣
答案：B
【解析】此題考察基金的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
2.對基金投資進(jìn)行限制的主要目的不包括( )。
A、引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險
B、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用
C、避免基金操縱市場
D、引導(dǎo)基金消除市場系統(tǒng)風(fēng)險
答案：D
【解析】對基金投資進(jìn)行限制的3個主要目的。
3.證券市場的基本功能不包括( )。
A、籌資-投資功能
B、定價功能
C、資本配置功能
D、規(guī)避風(fēng)險功能
答案：D
【解析】其他三個都是證券市場的'基本功能。
4.1984年11月，( )在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場
A、中國工商銀行
B、中國農(nóng)業(yè)銀行
C、中國銀行
D、中國建設(shè)銀行
答案：C
【解析】1984年11月，中國銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場。
5.1918年夏天成立的( )，是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
A、天津市企業(yè)交易所
B、上海證券物品交易所
C、青島物品交易所
D、北平證券交易所
答案：D
【解析】1918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
6.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的( )。
A、商品憑證
B、法律憑證
C、貨幣憑證
D、資本憑證
答案：B
【解析】常識題，考察證券的定義。
7.( )是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。
A、S股
B、N股
C、H股
D、紅籌股
答案：C
【解析】此題考察H股的定義。
8.優(yōu)先股票的特征不包括( )。
A、股息率固定
B、股息分派優(yōu)先
C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
D、具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
答案：D
【解析】常識題，其他三項都是優(yōu)先股的特征。
9.在沒有優(yōu)先股的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是( )。
A、每股賬面價值
B、每股內(nèi)在價值
C、每股票面價值
D、每股清算價值
答案：A
【解析】常識題，考察每股賬面價值的定義。
10.下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯誤的是( )。
A、采取記名股票形式
B、以外幣標(biāo)明面值
C、以外幣認(rèn)購
D、境內(nèi)居民個人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓。
答案：B
【解析】B股以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購。
證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識高頻試題及答案 篇6
判斷題(60*0.5分)
1、以券融資在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為賣出(S)，這是因其在回購開始的交易中處于賣出債券的地位而確定的。
正確答案：N
2、保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。
正確答案：N
3、用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。
正確答案：Y
4、證券回購清算的特點是一次清算，二次交易.這是由回購交易的自身特性所決定的.
正確答案：N
5、特約日交割是指在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交割。
正確答案：N
6、柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由證券公司報出，并根據(jù)投資者的接受程度而進(jìn)行調(diào)整。
正確答案：Y
7、證券公司申請成為交易所會員過程中，其報送的材料要先經(jīng)交易所理事會初審。
正確答案：N
8、存托憑證的交易規(guī)則與一般證券的交易規(guī)則不同。
正確答案：N
9、 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，不享有權(quán)利。
正確答案：N
10、上海證券交易所目前的回購交易品種有六個.
正確答案：Y
11、我國國債回購以資金年收益率為報價單位。
正確答案：Y
12、回購到期日前，客戶應(yīng)將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金帳戶。
正確答案：N
13、在我國，證券的`經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。
正確答案：N
14、凡是我國境內(nèi)和境外法人都可以開立B股賬戶。
正確答案：N
15、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。
正確答案：Y
16、證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立;但可以以承包、租賃方式經(jīng)營。
正確答案：N
17、證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”.
正確答案：Y
18、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存5年.
正確答案：N
19、證券交易風(fēng)險的自律管理包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等方面。
正確答案：Y
20、在采用與儲蓄存款掛鉤的方式認(rèn)購新股時，可以不需要先到證券登記機構(gòu)開立證券帳戶。
正確答案：N
21、收益率在債券回購交易中對于以券融資方而言代表其固定的收益，對于以券融資方而言是其固定的融資成本。
正確答案：N
22、風(fēng)險準(zhǔn)備金可用于彌補證券公司交易保證金不足。
正確答案：N
23、買斷式回購與債券低押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別別在于初始交易時正回購方是將債券“賣”給逆回購方，而不是抵押凍結(jié)。
正確答案：Y
24、從時間發(fā)生及運作的次序來看，先清算后交割、交收。
正確答案：Y
25、深圳證券交易所投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的。
正確答案：Y
26、參與新股競價發(fā)行的證券營業(yè)部，可按實際成交的3%的比例向主承銷商收取承銷手續(xù)費。
正確答案：N
27、從目前我國證券市場的實際情況來看，信用交易主要以融券方式為主.
正確答案：N
28、采用新股競價發(fā)行，投資人不必支付傭金、過戶費和印花稅。
正確答案：Y
29、上海證券交易所規(guī)定，回購交易時每筆申報數(shù)量，最大不得超過1萬手。
正確答案：Y
30、深圳證券交易所投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的。
正確答案：Y
31、證券公司自營風(fēng)險防范的措施從總體上來說包括：一是要明確界定權(quán)限范圍，二是要有量化指標(biāo)和各種技術(shù)性措施，三是要有一套完善的內(nèi)部監(jiān)控體系。
正確答案：Y
32、認(rèn)股權(quán)證的交易可以在證券交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以以場外交易市場進(jìn)行。
正確答案：Y
33、機房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨立的工作地和防雷保護地.工作地和防雷保護地之間的距離應(yīng)大于10米.
正確答案：Y
34、深圳證券交易所分紅派息公告應(yīng)在股權(quán)登記日3個工作日前進(jìn)行。
正確答案：Y
35、我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。
正確答案：Y
36、如果在有效期限內(nèi)，受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容促使買賣成交了，委托人就必須承認(rèn)交易結(jié)果，辦理交割。
正確答案：Y
37、從理論上來說，證券公司自營買賣證券的風(fēng)險比一般投資者要小得多。
正確答案：Y
38、 證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按導(dǎo)致差錯的直接原因可分為出納差錯和交易差錯。
正確答案：N
39、作為證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)之一，證券自營業(yè)務(wù)是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價證券的行為.
正確答案：N
40、柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由證券公司報出，并根據(jù)投資者的接受程度而進(jìn)行調(diào)整。
正確答案：Y 41、 上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》規(guī)定，每一申購單位為1000股，但申購數(shù)量可少于1000股。
正確答案：N
42、在特殊情況下，交易所有權(quán)允許國債實物券欠庫。
正確答案：N
43、國際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上定價發(fā)行。
正確答案：N
44、競價的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。
正確答案：N
45、證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金.
正確答案：Y
46、證券公司處于證券交易的中介地位，可以對可能形成的內(nèi)幕交易行為進(jìn)行審查把關(guān)
正確答案：Y
47、A股印花稅按成交額的0.35%計收。
正確答案：N
48、債券凈價交易中，應(yīng)計利息根據(jù)票面利率按月計算。
正確答案：N
49、證券公司自營買賣上市證券具有吞吐量大，流動性強，低風(fēng)險，高收益等特點。
正確答案：N
50、從國際上來看，委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。
正確答案：Y
51、證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)都具有同樣的風(fēng)險性.
正確答案：N
52、收益的穩(wěn)定性是證券公司自營業(yè)務(wù)的特點之一.
正確答案：N
53、對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。
正確答案：Y
54、證券專營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)。
正確答案：N
55、 所謂“清算路徑”就是指某一個席位的所有證券買賣是并入哪一個證券營業(yè)部，并進(jìn)而并入哪一個結(jié)算會員進(jìn)行清算。
正確答案：Y
56、 證券營業(yè)部如自助委托中斷，可改用電話委托。
正確答案：N
57、全額交易結(jié)算資金制度有利于減少證券交易的風(fēng)險，防止過度的投機，從而有利于整個證券市場的健康發(fā)展。
正確答案：Y
58、在清算過程中，會發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移，而交割、交收過程則不會。
正確答案：N
59、收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本.
正確答案：N
60、證券自營業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和帳戶買賣有價證券的行為。
正確答案：N
證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識高頻試題及答案 篇7
一、判斷題
1.凈額清算方式在清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，但不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算。( )
答案：A
2.結(jié)算公司根據(jù)結(jié)算參與人的結(jié)算風(fēng)險，有權(quán)隨時提高其最低結(jié)算備付金限額，但不得降低其最低結(jié)算備付金限額。( )
答案：B
3資金交收產(chǎn)生滿足一級市場交收，然后滿足二級市場交收，資金交收終局性和不可逆轉(zhuǎn)性。( )
答案：B
4.上海證券交易所對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實行“先入庫、各賣出”的制度。( )
答案：A
5.在實物券的交易中，如證券公司發(fā)生欠庫，則按差額扣除相應(yīng)賣出價款，并執(zhí)行強制補倉。( )
答案：B
6.股權(quán)與債權(quán)的過戶，就是將股票和債券在投資者之間轉(zhuǎn)移。( )
答案：A
7.證券登記結(jié)算公司按中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)往來利率，將結(jié)算頭寸的利息計付給證券公司。( )
答案：A
8.交易性過戶是指由于戶名證券的交易使股權(quán)(債權(quán))從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人從而完成股權(quán)(債權(quán))過戶。( )
答案：A
9.合格境外機構(gòu)投資者托管人因交收違約事件而產(chǎn)生的費用和損失，由結(jié)算公司承擔(dān)。( )
答案：B
10.證券結(jié)算是指證券清算和證券交收的過程。( )
答案：B
二、單選題
1.證券清算業(yè)務(wù)主要是指( )。
A.當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券的收付
B.當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后，在錢貨兩清的過程中，資金的收付
C.在每一營業(yè)日中每個證券公司成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計算的處理過程
D.當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券和資金的收付
答案：C
2.在差額清算中，對證券的清算只計每一種證券應(yīng)收應(yīng)付相抵后的( )。
A.全額 B.增加額 C.凈額 D.相減額
答案：C
3.投資者一般由( )代為辦理清算、交收。
A.交易所 B.清算機構(gòu)
C.上市公司 D.證券經(jīng)紀(jì)商
答案：D
4.證券交易過程中，財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移是在( )時。
A.成交 B.清算 C.交收 D.到賬
答案：C
5.清算與交收最根本的區(qū)別在于( )。
A.先清算，后交收
B.清算中不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移，而交收中發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
C.清算與交收都分為證券與價款兩項
D.證券公司都以證券登記結(jié)算公司為對手辦理清算與交收
答案：B
6.證券公司在證券登記結(jié)算公司開立法人資金結(jié)算賬戶時，應(yīng)繳納( )。
A.備付金 B.保證金 C.結(jié)算頭寸 D.保證金和結(jié)算頭寸
答案：D
7.上海證券交易所資金的清算、交收以會員公司在該所取得的( )為明細(xì)核算單位。
A.銀行賬戶 B.交易席位
C.資金結(jié)算賬戶 D.會員證明
答案：B
8.辦理非交易過戶時，受讓人須向( )提出非交易過戶的申請。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券交易所
C.證券公司
D.法院或公證處
答案：C
9.我國目前的證券交收有兩種滾動周期，即T+1滾動交收與( )。
A.T+0滾動交收
B.T+2滾動交收
C.T+3滾動交收
D.T+5滾動交收
答案：C
10.根據(jù)證券登記結(jié)算公司的規(guī)定，下列交易品種的交易清算中，沒有納入最低備付金結(jié)算的是( )。
A.A股交易的清算 B.B股交易的清算
C.國債交易的清算 D.國債回購交易的清算
答案：B
三、多項選擇題
1.對清算的解釋有( )。
A.指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算
B.指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和
C.指投資者與證券交易所之間的賬戶核對
D.指銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的.軋計及資金匯劃
答案：ABD
2.證券營業(yè)部同投資者之間的資金結(jié)算有( )操作方式。
A.證券營業(yè)部自辦出納 B.銀行代理出納
C.銀行代理資金結(jié)算 D.投資者自行管理
答案：ABC
3.證券清算交收業(yè)務(wù)堅持錢貨兩清的主要目的是( )。
A.防止買空賣空行為的發(fā)生 B.維護交易雙方正當(dāng)權(quán)益
C.保證市場正常運行 D.簡化手續(xù)提高效率
答案：ABC
4.從時間安排看，結(jié)算可分為( )。
A.當(dāng)日交收 B.滾動交收 C.會計日交收 D.交易印花稅
答案：BC
5.我國股權(quán)和債權(quán)過戶的種類有( )。
A.交易性過戶 B.非交易性過戶 C.協(xié)議過戶 D.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
答案：ABD
6.證券公司在開立法人結(jié)算賬戶時，必須向證券登記結(jié)算公司提交( )。
A.營業(yè)執(zhí)照 B.法人結(jié)算協(xié)議書
C.法人結(jié)算申請表 D.法人授權(quán)委托書
答案：BCD
7.下列交易品種中，納入最低備付計算的是( )。
A.A股 B.B股 C.基金 D.債券
答案：BC
8.基金托管人以托管人的名義向中國結(jié)算深圳分公司申請開立證券資金結(jié)算賬戶，需提交的材料有( )。
A.基金托管人資格批復(fù)的復(fù)印件 B.托管人授權(quán)委托書
C.預(yù)留印鑒卡 D.證券資金結(jié)算申請表
答案：ABCD
9.關(guān)于B股交易的資金交收，下列說法正確的是( )。
A.B股交收實行“凈額交收”和“逐項交收”相結(jié)合的制度
B.凈額結(jié)算交易無需進(jìn)行交收指令對盤，完成交易的結(jié)算參與人必須無條件履行交收責(zé)任
C.逐項交收需進(jìn)行交收指令對盤
D.B股交易實行T+3資金交收
答案：ABCD
10.關(guān)于上海證券交易所證券交易的資金交收，下列說法正確的是( )。
A.資金交收首先滿足一級市場交收，然后滿足二級市場交收
B.B股交易實行T+3交收，A股及其他證券交易實行T+1交收
C.資金交收具有終局性
D.資金交收具有不可逆轉(zhuǎn)性
答案：BCD
證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識高頻試題及答案 篇8
請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1.衡量普通股股東當(dāng)期收益率的指標(biāo)是（）。
A、普通股每股凈收益
B、股息發(fā)放率
C、普通股獲利率
D、股東權(quán)益收益率
2.有一張債券的票面價值為100元，票面利率10%，期限5年，到期一次還本付息，如果目前市場上的必要收益率是8%，試分別按單利和復(fù)利計算這張債券的價格。
A、單利：107.14元復(fù)利：102.09元
B、單利：105.99元復(fù)利：101.80元
C、單利：103.25元復(fù)利：98.46元
D、單利：111.22元復(fù)利：108.51元
3.確定證券投資政策涉及到（）。
A、決定投資收益目標(biāo)、投資資金的規(guī)模、投資對象以及投資策略和措施
B、對投資過程所確定的金融資產(chǎn)類型中個別證券或證券群的具體特征進(jìn)行考察分析
C、確定具體的投資資產(chǎn)和投資者的資金對各種資產(chǎn)的投資比例
D、投資組合的業(yè)績評估
4.反映證券組合期望收益水平和總風(fēng)險水平之間均衡關(guān)系的方程式是（）。
A、證券市場線方程
B、證券特征線方程
C、資本市場線方程
D、套利定價方程
5.反映公司負(fù)債的資本化程度的指標(biāo)是（）。
A、資產(chǎn)負(fù)債率
B、資本化比率
C、固定資產(chǎn)凈值率
D、資本固定化比率
6.證券組合是指個人或機構(gòu)投資者所持有的各種（）。
A、股權(quán)證券的總稱
B、流通證券的總稱
C、有價證券的總稱
D、上市證券的總稱
7.可轉(zhuǎn)換證券的（）是指當(dāng)它作為不具有轉(zhuǎn)換選擇權(quán)的一種證券時的價值。
A、市場價格
B、轉(zhuǎn)換平價
C、轉(zhuǎn)換價值
D、理論價值
8.學(xué)術(shù)分析流派對股票價格波動原因的解釋是（）。
A、對價格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整
B、對價格與價值偏離的調(diào)整
C、對市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
D、對市場供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
9.投資基金的單位資產(chǎn)凈值是（）。
A、經(jīng)常發(fā)生變化的
B、不斷上升的
C、不斷減少的
D、一直不變的
10.AR選擇的市場均衡價值（多空雙方都可以接受的暫時定位）是當(dāng)日的（）。
A、開盤價
B、收盤價
C、中間價
D、最高價
11.（）是分析趨勢的，它利用簡單的加減法計算每天股票上漲家數(shù)和下降家數(shù)的累積結(jié)果，與綜合指數(shù)相互對比，對大勢的未來進(jìn)行預(yù)測。
A、ADL
B、ADR
C、OBOS
D、WMS%
12.證券投資分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析、預(yù)測或建議中所使用的和依據(jù)的原始信息資料進(jìn)行適當(dāng)保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測或建議作出之日起不少于（）年。
A、1
B、2
C、3
D、5
13.如果一種債券的市場價格下降，其到期收益率必然會（）。
A、不確定
B、不變
C、下降
D、提高
14.根據(jù)技術(shù)分析理論，不能獨立存在的切線是（）。
A、扇形線
B、百分比線
C、通道線
D、速度線
15.某投資者5年后有一筆投資收入10萬元，投資的年利率為10%，請分別用單利和復(fù)利的方法計算其投資現(xiàn)值。
A、單利：6.7萬元 復(fù)利：6.2萬元
B、單利：2.4萬元 復(fù)利：2.2萬元
C、單利：5.4萬元 復(fù)利：5.2萬元
D、單利：7.8萬元 復(fù)利：7.6萬元
16.與基本分析相比，技術(shù)分析的優(yōu)點是（）。
A、能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢
B、同市場接近，考慮問題比較直觀
C、考慮問題的范圍相對較窄
D、進(jìn)行證券買賣見效慢，獲得利益的周期長
17.在馬柯威茨均值方差模型中，由一種無風(fēng)險證券和一種風(fēng)險證券構(gòu)建的證券組合的可行域是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上的（）。
A、一個區(qū)域
B、一條折線
C、一條直線
D、一條光滑的曲線
18.反映每股普通股所代表的股東權(quán)益額的指標(biāo)是（）。
A、每股凈收益
B、每股凈資產(chǎn)
C、股東權(quán)益收益率
D、本利比
19.學(xué)術(shù)分析流派所使用判斷的本質(zhì)特性是（）。
A、只具否定意義
B、只具肯定意義
C、可以肯定，也可以否定
D、只作假設(shè)判斷，不作決策判斷
20.基本分析流派對股票價格波動原因的解釋是（）。
A、對價格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整
B、對價格與價值偏離的調(diào)整
C、對市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
D、對市場供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
21.一般地講，認(rèn)為證券市場是有效市場的機構(gòu)投資者傾向于選擇（）。
A、市場指數(shù)型證券組合
B、收入型證券組合
C、平衡型證券組合
D、有效型證券組合
22.“反向的”收益率曲線意味著（）。1.預(yù)期市場收益率會上升2.短期債券收益率比長期債券收益率高3.預(yù)期市場收益率會下降4.長期債券收益率比短期債券收益率高
A、2和1
B、4和3
C、1和4
D、3和2
23.（）是由股票的'上漲家數(shù)和下降家數(shù)的差額，推斷股票市場多空雙方力量的對比，進(jìn)而判斷出股票市場的實際情況。
A、ADL
B、ADR
C、OBOS
D、WMS%
24.按照收入的資本化定價方法，一種資產(chǎn)的內(nèi)在價值（）預(yù)期現(xiàn)金流的貼現(xiàn)值。
A、不等于
B、等于
C、肯定大于
D、肯定小于
25.某投資者用952元購買了一張面值為1000元的債券，息票利率10%，每年付息一次，距到期日還有3年，試計算其到期收益率。
A、15%
B、12%
C、8%
D、14%
26.能夠用來判斷公司生命周期所處階段的指標(biāo)是（）。
A、股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率
B、主營業(yè)務(wù)收入增長率
C、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
D、存貨周轉(zhuǎn)率
27.（）是由股票的上漲家數(shù)和下降家數(shù)的比值，推斷股票市場多空雙方力量的對比，進(jìn)而判斷出股票市場的實際情況。
A、ADL
B、ADR
C、OBOS
D、WMS%
28.技術(shù)分析流派對待市場的態(tài)度是（）。
A、市場有時是對的，有時是錯的。
B、市場永遠(yuǎn)是對的
C、市場永遠(yuǎn)是錯的
D、不置可否
29.在經(jīng)濟周期的某個時期，產(chǎn)出、價格、利率、就業(yè)不斷上升，直至某個高峰，說明經(jīng)濟變動處于（）階段。
A、繁榮
B、衰退
C、蕭條
D、復(fù)蘇
30.表示市場處于超買還是超賣狀態(tài)的技術(shù)指標(biāo)是（）。
A、PSY
B、BIAS
C、RSI
D、WMS%
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