2016香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告（第1號）
七、考試綱要
卷一 基本證券及期貨規(guī)例
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第1章：香港金融業(yè)監(jiān)管概覽 |
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第2章：相關(guān)香港法例及新《公司條例》的原則 |
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第3章：《證券及期貨條例》 |
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第4章：發(fā)牌及注冊與附屬法例 |
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第5章：業(yè)務(wù)操守與客戶關(guān)系 |
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第6章：業(yè)務(wù)運(yùn)作與常規(guī) |
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第7章：在香港交易所的參與 |
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第8章：企業(yè)融資及證監(jiān)會的認(rèn)可產(chǎn)品 |
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第9章：市場失當(dāng)行為及不當(dāng)交易行為 |
卷二 證券規(guī)例
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第1章： 監(jiān)管架構(gòu) |
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第2章： 相關(guān)附屬法例的規(guī)定 |
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第3章：證券業(yè)務(wù)管理及監(jiān)管 |
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第4章： 買賣于香港聯(lián)合交易所有限公司（“聯(lián)交所”）交易的證券 |
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第5章： 其他證券活動 |
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第6章： 交易所買賣的期權(quán)及場外衍生工具 |
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第7章：市場失當(dāng)行為及不當(dāng)交易手法 |
卷六 資產(chǎn)管理規(guī)例
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第1章：一般監(jiān)管架構(gòu) |
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第2章：后勤部門的監(jiān)察事宜 |
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第3章：資產(chǎn)管理的監(jiān)管 |
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第4章：失當(dāng)行為 |
卷十六 保薦人(代表)
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第1章：一般架構(gòu) |
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第2章：《上市規(guī)則》及首次公開招股上市程序 |
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第3章：籌備首次公開招股的任務(wù) |
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第4章：籌備上市申請 |
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第5章：盡職審查 |
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第6章：于刊發(fā)招股章程后 |
八、關(guān)于香港證券及投資學(xué)會
香港證券及投資學(xué)會為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)課程、活動及國際認(rèn)可考試，旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。
「香港證券及期貨規(guī)例」培訓(xùn)
考生可通過香港證券及投資學(xué)會網(wǎng)頁www.hksi.org了解更多有關(guān)「香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。
九、香港證券及投資學(xué)會聯(lián)系方式
地址：香港干諾道中111號永安中心5樓510室
網(wǎng)址﹕www.hksi.org
熱線﹕(852) 3120 6100
傳真﹕(852) 2899 2611
電子郵箱﹕exam@hksi.org
中國證券業(yè)協(xié)會
2016年2月23日
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