2016年證券從業(yè)考試基礎考試題
(41) :D
考生要掌握“有價證券”、“要式證券”、“證權證券”和“資本證券”四個概念的含義。故選D。
(42) :B
契約型基金又稱為單位信托基金的基金，是根據(jù)一定的信托契約原理組織起來的代理投資制度。故選B。
(43) :D
建業(yè)股息并不是來自于公司的盈利，而是對公司未來利潤的預分，因此是無盈利無股息原則的一個例外。故選D。
(44) :B
股份公司的經營狀況與股價密切相關，是股價變動的最基礎的原因。故選B。(45) :C
綜合類證券公司設立從事業(yè)務范圍之內的子公司時，母公司和子公司不必從事同一業(yè)務。故選C。
(46) :A
《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定公司申請其股票上市應有最近3年連續(xù)盈利記錄。故選A。
(47) :C
根據(jù)中國加入WT0的承諾，中國加入WTO三年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/3;外國證券公司設立合營公司從事我國證券投資基金管理業(yè)務時，外資比例不超過49%。故選C。
(48) :B
1999年，美國國會通過的《金融服務現(xiàn)代化法案》取消了銀行、證券保險公司相互滲透業(yè)務的障礙，標志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結，體現(xiàn)了金融機構混業(yè)化的趨勢。故選B。
(49) :B
掌握證券公司的主要業(yè)務及其含義。故選B。
(50) :C
在ADR的有關業(yè)務機構中，托管銀行是由存券銀行在基礎證券發(fā)行國安排的銀行。托管銀行主要負責ADR所代表的基礎證券的保管;根據(jù)存券銀行的要求領取紅利或利息，用于投資或匯回ADR發(fā)行國;向存券銀行提供當?shù)氐氖袌鲂畔ⅰ９蔬xC。
(51) :C
如果證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格證書后超過18個月未在證券專業(yè)崗位就職，則資格證書自動失效，如果想再次成為從業(yè)人員，需重新申請。故選C。
(52) :D
權證的存續(xù)時間即權證的有效期，超過有效期，認股權自動失效。權證自上市之日起存續(xù)時間為6個月以上24個月以下。故選D。
(53) :B
世界上最早的股份制公司和股票交易所都出現(xiàn)在荷蘭。故選B。
(54) :B
一級有擔保ADR可以進行OAC交易，二級有擔保ADR和三級有擔保ADR均可在交易所或NASDAQ進行交易。故選B.
(55) :B
在我國，證券監(jiān)管機構是中國證券監(jiān)督管理委員會(證監(jiān)會)，證監(jiān)會是國務院直屬的證券監(jiān)督管理結構，按照國務院授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。故選B。
(56) :C
B股屬于境內上市外資股，H股在香港上市，N股在紐約上市，S股在新加坡上市。故選C。
(57) :B
金融債券是金融機構融資的一種方式，使其資金來源增加。故選B。
(58) :C
外國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。它的特點是債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家。故選C。
(59) :D
按照《證券投資基金會計核算辦法》的規(guī)定，基金估值在A、B、C選項中的情況下可以暫停。故選D。
(60) :B
SAAQ、NEA系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，按其資質和信息撼露履行情況，其股票采取每周集合競價1次、3次或5次的方式進行轉讓。故選B。
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