欧美日韩不卡一区二区三区,www.蜜臀.com,高清国产一区二区三区四区五区,欧美日韩三级视频,欧美性综合,精品国产91久久久久久,99a精品视频在线观看

證券從業(yè)資格 百分網(wǎng)手機(jī)站

證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬試題(2)

時間:2018-05-01 15:06:33 證券從業(yè)資格 我要投稿

證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬試題2016

  B.證券自營業(yè)務(wù)

  C.證券承銷業(yè)務(wù)

  D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

  22.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中,不正確的是( )。

  A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單,性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同

  B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

  C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立就形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

  D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系

  23.證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為,稱為( )。

  A.籌集資金

  B.證券承銷

  C.證券發(fā)行

  D.證券包銷

  24.證券公司以自己的名義,以自有資金或者依法籌集的資金,為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券,在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券,以及經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券,以獲取營利的行為,稱為( )。

  A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  B.證券自營業(yè)務(wù)

  C.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

  D.證券代理業(yè)務(wù)

  25.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為( )億元,設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為( )億元。

  A.5;3

  B.2;3

  C.3;5

  D.3;2

  26.下列選項中,不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。

  A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)

  B.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

  C.適用于為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行

  27.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,其客戶資產(chǎn)必須安全、完整,客戶交易結(jié)算資金實(shí)行( )。

  A.集中管理

  B.第三方存管

  C.有效控制

  D.統(tǒng)一存管

  28.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出,并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于( )。

  A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

  B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

  C.融資融券業(yè)務(wù)

  D.證券自營業(yè)務(wù)

  29.下列關(guān)于證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中,不正確的是( )。

  A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

  B.申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

  C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

  D.配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

  30.證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正,在5個工作日內(nèi)制訂并報送整改計劃,整改期限最長不超過( )個工作日。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.25

【證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬試題2016】相關(guān)文章:

1.2016證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬試題及答案

2.2016證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬試題

3.2016證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》專項習(xí)題

4.2017年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬試題

5.2017年證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識試題

6.2016證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)

7.2016證券從業(yè)考試金融市場基礎(chǔ)知識仿真練習(xí)

8.2016證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識整理(衍生工具)