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擔(dān)保機構(gòu)變更申請書
一、融資性擔(dān)保機構(gòu)的設(shè)立
（一）申報準(zhǔn)備
在設(shè)立之前，申請人應(yīng)該學(xué)習(xí)了解《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》、《公司法》、《擔(dān)保法》和《海南省融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》等相關(guān)政策、法規(guī)，了解擔(dān)保機構(gòu)的性質(zhì)、資金來源、組織形式、服務(wù)對象、風(fēng)險控制與責(zé)任分擔(dān)等知識，熟知申請、審批、登記設(shè)立的相關(guān)程序和要求等。
（二）設(shè)立審批程序
1. 擬在省工商行政管理部門注冊登記的融資性擔(dān)保機構(gòu)、省外融資性擔(dān)保機構(gòu)在瓊分支機構(gòu)（分公司）的設(shè)立審批流程：
申請人(法人、自然人)籌備材料-→到工商部門預(yù)核名稱-→以經(jīng)工商部門批準(zhǔn)預(yù)核名稱的擔(dān)保公司名義，向海南省財政廳（行政審批辦）提交成立融資性擔(dān)保公司的申請及相關(guān)材料-→海南省財政廳行政審批辦受理→海南省財政廳債務(wù)金融處審核→頒發(fā)經(jīng)營許可證。
海南省財政廳自收到申請材料之日起25個工作日內(nèi)完成調(diào)查審核工作，提出審核意見。對審核通過的，自作出行政許可決定之日起10個工作日內(nèi)向申請人頒發(fā)經(jīng)營許可證。
2. 擬在市縣（含洋浦，以下同）工商行政管理部門注冊登記的融資性擔(dān)保機構(gòu)（不含省外融資性擔(dān)保機構(gòu)在瓊分支機構(gòu)或分公司）設(shè)立審批流程：
申請人(法人、自然人)籌備材料-→到工商部門預(yù)核名稱-→以經(jīng)工商部門批準(zhǔn)預(yù)核名稱的擔(dān)保公司名義，向轄內(nèi)市縣財政局提出成立融資性擔(dān)保公司的申請并提交相關(guān)材料-→受理（補正材料）-→審批并報海南省財政廳核準(zhǔn)-→海南省財政廳頒發(fā)經(jīng)營許可證。
市縣財政局自受理申請材料之日起25個工作日內(nèi)完成調(diào)查審核工作，提出審核意見。對審核同意的，市縣財政局應(yīng)在3個工作日內(nèi)上報海南省財政廳復(fù)核，海南省財政廳自收到材料之日起10個工作日內(nèi)作出是否頒發(fā)經(jīng)營許可證的決定。
3. 境外法人或自然人申請設(shè)立融資性擔(dān)保公司的，憑商務(wù)部門出具的批準(zhǔn)文件以及相關(guān)申報材料向海南省財政廳（行政審批辦）提出申請。
（三）設(shè)立申請材料說明
1. 申請材料用標(biāo)準(zhǔn)a4紙張打印(需提供原件的歷史文件除外)，按下列順序用活頁裝訂，一式三份，擬在省工商行政管理部門注冊登記的融資性擔(dān)保機構(gòu)、擬在瓊設(shè)立分支機構(gòu)（分公司）的省外融資性擔(dān)保機構(gòu)提交申請材料一式二份（以下同），文件格式參考附件1：
（1）封面及目錄；
（2）設(shè)立申請報告；
（3）海南省融資性擔(dān)保公司設(shè)立申請表；
（4）可行性研究報告；
（5）經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃；
（6）經(jīng)各股東簽字或蓋章的章程草案；
（7）經(jīng)辦人員授權(quán)委托書；
（8）《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》復(fù)印件；
（9）驗資報告；
（10）股東資信證明材料，包括：自然人股東身份證明復(fù)印件、無違法犯罪記錄證明、信用記錄報告和個人簡歷；法人股東提交經(jīng)審計的近兩年公司財務(wù)會計報告；持有注冊資本5%（含）以上股份的股東資信證明，證明股東出資資金來源真實、合法，且具有持續(xù)出資能力；
（11）擬任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員（包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官、首席合規(guī)官、財務(wù)負(fù)責(zé)人、分支機構(gòu)總經(jīng)理，以及其他對公司經(jīng)營管理具有決策權(quán)或者對公司風(fēng)險控制起重要作用的人員）任職資格申請材料，包括：任職資格申請書；身份證明、學(xué)歷證明、職稱證明復(fù)印件；任職陳述書；守法盡責(zé)承諾書；無違法犯罪記錄證明；未來履職計劃；法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定任命董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)召開出資人會議、股東（大）會或董事會會議的，報送相應(yīng)的會議決議；
（12）營業(yè)場所證明，包括房產(chǎn)證復(fù)印件和租房協(xié)議；
（13）海南省財政廳要求提交的其他材料。
2. 外商投資設(shè)立的融資性擔(dān)保公司，須提交商務(wù)部門出具的批準(zhǔn)文件。
3. 設(shè)立分支機構(gòu)（分公司）須提交下列材料（參考附件2）：
（1）封面（注明設(shè)立分支機構(gòu)、分公司）；
（2）分支機構(gòu)（分公司）設(shè)立申請報告；
（3）分支機構(gòu)（分公司）設(shè)立申請表；
（4）可行性研究報告；
（5）經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃；
（6）企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書復(fù)印件；
（7）經(jīng)營許可證復(fù)印件（總公司、母公司，下同）；
（8）營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件；
（9）經(jīng)審計的前兩個年度的財務(wù)會計報告；
（10）合作銀行出具的上一年度期末在保責(zé)任余額證明；
（11）分支機構(gòu)（分公司）總經(jīng)理任職資格申請材料；
（12）外�。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）登記注冊的融資性擔(dān)保公司擬在本省設(shè)立分支機構(gòu)（分公司）的，需提交其融資性擔(dān)保機構(gòu)經(jīng)營許可證復(fù)印件和所在地省級監(jiān)管部門簽發(fā)的跨省設(shè)立分支機構(gòu)的意見書（函）； 本省登記注冊的融資性擔(dān)保公司擬跨省設(shè)立分支機構(gòu)（分公司）的，需報經(jīng)海南省財政廳批準(zhǔn)，擬在省內(nèi)跨地區(qū)設(shè)立分支機構(gòu)（分公司）的，需分別征得所在地和擬設(shè)地市縣財政局批準(zhǔn)；
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（13）行政法規(guī)或公司章程規(guī)定設(shè)立分支機構(gòu)（分公司）應(yīng)召開股東（大）會或董事會會議的，報送相應(yīng)的會議決議；
（14）經(jīng)辦人員的授權(quán)委托書；
（15）營業(yè)場所證明，包括房產(chǎn)證復(fù)印件和租房協(xié)議；
（16）海南省財政廳要求提交的其他材料。
二、融資性擔(dān)保公司的變更和終止
（一）變更、終止審批程序
1. 在省工商行政管理部門注冊登記的融資性擔(dān)保機構(gòu)、省外融資性擔(dān)保機構(gòu)在瓊分支機構(gòu)（分公司）
（1）企業(yè)申請變更（終止）
融資性擔(dān)保公司按要求準(zhǔn)備有關(guān)變更（終止）申請材料，將申請材料遞交給海南省財政廳（行政審批辦）。
（2）審批
海南省財政廳自收到申請材料后，按相關(guān)要求在15個工作日內(nèi)完成調(diào)查審核工作，并做出同意或不同意變更（終止）的批復(fù)。
（3）經(jīng)營許可證變更和繳回
融資性擔(dān)保公司憑同意變更的批復(fù)，依法及時辦理有關(guān)變更事項，涉及經(jīng)營許可證內(nèi)容變更的，到發(fā)證機關(guān)繳回原證并換領(lǐng)變更后的經(jīng)營許可證。
同意終止的，融資性擔(dān)保公司領(lǐng)取同意終止的批復(fù)并繳回經(jīng)營許可證。
海南省財政廳對經(jīng)營許可證的換發(fā)、繳回進(jìn)行登記、歸檔。
2. 在市縣工商行政管理部門注冊登記的融資性擔(dān)保機構(gòu)（不含省外融資性擔(dān)保機構(gòu)在瓊分支機構(gòu)或分公司）
（1）企業(yè)申請變更（終止）
融資性擔(dān)保公司按有關(guān)要求準(zhǔn)備變更（終止）申請材料，將申請材料遞交所在地的市縣財政局。
（2）審批
市縣財政局自收到申請材料后，按相關(guān)要求在15個工作日內(nèi)完成調(diào)查審核，并做出同意或不同意變更（終止）的批復(fù)。
（3）經(jīng)營許可證變更和繳回
融資性擔(dān)保公司憑同意變更的批復(fù)，依法及時辦理有關(guān)變更事項，涉及經(jīng)營許可證內(nèi)容變更的，市縣財政局要報海南省財政廳核準(zhǔn)，海南省財政廳自收到材料10個工作日內(nèi)完成審核，核準(zhǔn)后繳回原證并換領(lǐng)變更后的經(jīng)營許可證。
同意終止的，融資性擔(dān)保公司領(lǐng)取同意終止的批復(fù)并繳回經(jīng)營許可證。
海南省財政廳對經(jīng)營許可證的換發(fā)、繳回進(jìn)行登記、歸檔。
3. 外商投資的融資性擔(dān)保公司涉及注冊資本變更的，須提交商務(wù)部門出具的審核意見。
4. 分支機構(gòu)（分公司）變更、終止申請的，參照融資性擔(dān)保公司變更、終止申請程序。
（二）變更、終止須提交如下申請材料
1. 變更申請材料（參考附件3）
（1）封面及目錄；
（2）變更申請報告；
（3）融資性擔(dān)保公司事項變更申請表；
（4）經(jīng)營許可證復(fù)印件；
（5）營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件；
（6）變更事項證明：
a.變更注冊資本的，需提供有法定資格的驗資機構(gòu)出具的驗資報告。減少注冊資本時，還要提交編制好的資產(chǎn)負(fù)債表、財產(chǎn)清單以及在有關(guān)媒體上刊登的公告。
b.變更住所的，需提供新住所證明材料。
c.變更股東的，需提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（如向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，還須提交其他股東過半數(shù)同意的文件）、新股東的簡歷和持有5%（含）以上股份的新任股東的資信證明（參考融資性擔(dān)保公司設(shè)立申請材料說明中相關(guān)內(nèi)容）；如全部股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，附經(jīng)審計的公司財務(wù)報告；如有負(fù)債的，須有新舊股東關(guān)于公司債權(quán)債務(wù)處理的協(xié)議。
d.變更董事、監(jiān)事和高級管理人員的，需提交相關(guān)任職資格材料（參照融資性擔(dān)保公司設(shè)立的擬任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格申請材料）。
e.變更名稱的，需提供工商登記部門簽發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。
f.變更公司章程的，需提交公司章程修改的股東會決議和修改后的公司章程或公司章程修正案。
g.變更其他事項的，提交監(jiān)管部門要求的相關(guān)材料。
2. 終止申請材料（參考附件4）
（1）封面；
（2）終止申請報告；
（3）融資性擔(dān)保公司終止申請表；
（4）經(jīng)營許可證復(fù)印件；
（5）營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件；
（6）清算組出具的債務(wù)清償證明；
（7）依法實施破產(chǎn)的，需提供人民法院的破產(chǎn)宣告。
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