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淺析買賣合同標(biāo)的物風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)
根據(jù)《合同法》第142條的規(guī)定，我國的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)制度以交付主義為一般原則，在法律沒有特別規(guī)定和當(dāng)事人沒有另行約定的情況下，風(fēng)險(xiǎn)隨著標(biāo)的交付二轉(zhuǎn)移，這一點(diǎn)，與世界上的大多數(shù)國家的立法以及國際條約基本一致。由于標(biāo)的物的風(fēng)險(xiǎn)隨著標(biāo)的物的交付而轉(zhuǎn)移，因此交付時(shí)間的確定對于風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)制度來說就顯得十分重要。交付分為兩種，現(xiàn)實(shí)交付和觀念交付，對于標(biāo)的物的現(xiàn)實(shí)交付的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移學(xué)術(shù)界并沒有太大的異議，但對于簡易交付、占有改定和指示交付等觀念交付是否也能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，學(xué)者們存在很大分歧。另一方面，由于不動產(chǎn)的物權(quán)變動我國采取的是登記生效主義，存在著占有轉(zhuǎn)移與所有權(quán)轉(zhuǎn)移相分離的情況，因此有學(xué)者認(rèn)為在不動產(chǎn)買賣中，交付主義只適用于不動產(chǎn)先交付后登記的情形，而不適用于先登記后交付的情形，不動產(chǎn)所有權(quán)轉(zhuǎn)移后即使還沒有交付，買受人也應(yīng)承擔(dān)不動產(chǎn)損毀滅失的風(fēng)險(xiǎn)。
一、“交付”是否僅僅限于現(xiàn)實(shí)交付
交付就是由出賣人將買賣合同的標(biāo)的物交給買受人占有，即占有的轉(zhuǎn)移。交付一般分為現(xiàn)實(shí)交付和觀念交付。所謂的現(xiàn)實(shí)交付，是指出賣人將標(biāo)的物的事實(shí)管領(lǐng)力轉(zhuǎn)移給買受人，使得標(biāo)的物出于買受人的實(shí)際控制之下，由買受人直接占有標(biāo)的物。所謂的觀念交付又可以分為指示交付、簡易交付和占有改定這三種交付方式。在現(xiàn)實(shí)交付的情形下，由于買受人取得了標(biāo)的物的實(shí)際處分權(quán)和控制權(quán)，也就取得了使用、收益標(biāo)的物等現(xiàn)實(shí)利益，此時(shí)由買方承擔(dān)標(biāo)的物損毀滅失的風(fēng)險(xiǎn)符合風(fēng)險(xiǎn)與利益相一致的原則�，F(xiàn)實(shí)交付的本質(zhì)特征就在于讓受讓人取得對標(biāo)的物的直接處分權(quán)，并進(jìn)而取得對標(biāo)的物的用益權(quán)，這也是風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)交付主義的理論基礎(chǔ)，因此，交付主義中的“交付“應(yīng)當(dāng)是就現(xiàn)實(shí)交付而言。而對于其他交付形態(tài)，是否也可以適用風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)交付主義理論，是否產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的法律效果，我國《合同法》都沒有做出具體的規(guī)定，有必要一一討論。
所謂的簡易交付，指在買賣合同訂立前，買受人已因其他原因而實(shí)際占有標(biāo)的物時(shí)，則買賣合同一經(jīng)訂立則視為交付完成�！逗贤ā返�140條規(guī)定：“標(biāo)的物在訂立合同之前己為買受人占有的，合同生效的時(shí)間為交付時(shí)間”。《物權(quán)法》第25條亦規(guī)定：“動產(chǎn)物權(quán)設(shè)立和轉(zhuǎn)讓前，權(quán)利人已經(jīng)依法占有該動產(chǎn)的，物權(quán)自法律行為生效時(shí)發(fā)生效力�！币陨蟽蓷l是《合同法》關(guān)于簡易交付的規(guī)定。在簡易交付中，由于買方已經(jīng)基于某種法律關(guān)系實(shí)際占有了標(biāo)的物，例如基于租賃、保管等法律關(guān)系，所以出賣人無需再交付標(biāo)的物使得買受人取得對標(biāo)的物的現(xiàn)實(shí)占有。買賣合同的訂立，只是改變了買方占有標(biāo)的物的權(quán)力基礎(chǔ)，即買賣合同訂立后，買受人不再基于租賃、保管等法律關(guān)系、而是基于買賣關(guān)系占有標(biāo)的物，此時(shí)，買方的身份也由他主占有變?yōu)樽灾髡加�。因此，簡易交付與現(xiàn)實(shí)交付并沒有本質(zhì)上的區(qū)別，其依然可以發(fā)生標(biāo)的物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的法律效果，只是此時(shí)的交付時(shí)間變成了買賣合同的生效時(shí)間，而不是買方基于其他法律關(guān)系實(shí)際占有標(biāo)的物時(shí)間。
所謂指示交付，是指在第三人占有標(biāo)的物時(shí)，出賣人將向第三人請求返還的 權(quán)利讓與買受人，以代替標(biāo)的物的實(shí)際交付，我國《物權(quán)法》第26條規(guī)定了指示交付的情形：“動產(chǎn)物權(quán)設(shè)立和轉(zhuǎn)讓前，第三人依法占有該動產(chǎn)的，負(fù)有交付義務(wù)的人可以通過轉(zhuǎn)讓請求第三人返還原物的權(quán)利代替交付。”在指示交付中，雖然買受人并沒有取得標(biāo)的物的實(shí)際占有，但是由于指示交付已經(jīng)移轉(zhuǎn)了標(biāo)的物的所有權(quán)，也就意味著買受人取得了對標(biāo)的物的間接占有，可以隨時(shí)提取標(biāo)的物，使標(biāo)的物處于自己實(shí)際支配下，也可以請求第三人采取措施加強(qiáng)對標(biāo)的物的保護(hù)，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。而賣方將標(biāo)的物的返還請求權(quán)讓與買方后，就喪失了對標(biāo)的物的實(shí)際控制權(quán)，也無法對標(biāo)的物進(jìn)行使用收益，因此，按照利益說和管領(lǐng)說，此時(shí)由買受人承擔(dān)標(biāo)的物損毀滅失的風(fēng)險(xiǎn)是合理的。但是，指示交付也存在一些特殊的情形，即買賣雙方約定雖然標(biāo)的物的返還請求權(quán)讓與買受人，但在一定期限內(nèi)出賣人保留對標(biāo)的物的用益權(quán)，例如繼續(xù)由出賣人向第三人收取租金等，依據(jù)“利益之所在，風(fēng)險(xiǎn)之所在“的市場原則，此時(shí)標(biāo)的物的風(fēng)險(xiǎn)并不隨著指示交付而轉(zhuǎn)移。
所謂占有改定，指的是買賣合同中約定，標(biāo)的物所有權(quán)轉(zhuǎn)移于買受人，但標(biāo)的物仍然由出賣人實(shí)際占有、買受人取得的是間接占有。見我國《物權(quán)法》第 27 條的規(guī)定：“動產(chǎn)物權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，雙方又約定由出讓人繼續(xù)占有該動產(chǎn)的，物權(quán)自該約定生效時(shí)發(fā)生效力�！� 在這種情況下以買賣合同生效的時(shí)間即為交付的時(shí)間，例如買方將標(biāo)的物出售給買方之后，又基于保管合同或租賃合同繼續(xù)占有或使用標(biāo)的物。在占有改定的情形，“雙方約定出讓人繼續(xù)占有標(biāo)的物，觀念上可視為發(fā)生了標(biāo)的物從出讓人到受讓人再從受讓人到出讓人的兩次交付，實(shí)際上先后發(fā)生了買賣與保管或租賃兩類合同關(guān)系，此時(shí)對這兩類合同應(yīng)分別適用各自的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)規(guī)則�！�
二、“交付”是否適用于不動產(chǎn)買賣
在動產(chǎn)買賣中，由于一般情形下交付即移轉(zhuǎn)標(biāo)的物所有權(quán)，因此風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)制度采取交付主義還是所有權(quán)主義并沒有實(shí)質(zhì)的區(qū)別。但是對于不動產(chǎn)買賣而言，由于所有權(quán)不是隨交付時(shí)移轉(zhuǎn)，而是從完成過戶登記手續(xù)時(shí)移轉(zhuǎn)，而且實(shí)踐中不動產(chǎn)的交付與登記一般不是同時(shí)發(fā)生的，存在標(biāo)的物已交付但未進(jìn)行所有權(quán)變更登記，或者所有權(quán)已變更登記但尚未交付兩種情形，此時(shí)采取所有權(quán)主義還是交付主義分配風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)至關(guān)重要。筆者認(rèn)為，不管是動產(chǎn)買賣，還是不動產(chǎn)買賣，都統(tǒng)一適用交付移轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)原則，而不論標(biāo)的物所有權(quán)是否已移轉(zhuǎn)，亦即不動產(chǎn)買賣中，無論是先交付后移轉(zhuǎn)所有權(quán)，還是先移轉(zhuǎn)所有權(quán)后交付，風(fēng)險(xiǎn)均自不動產(chǎn)交付時(shí)起移轉(zhuǎn)于買受人。
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