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安全工程師法律知識重點講解：行政處罰法
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中華人民共和國行政處罰法
1996年3月17日，第八屆人大四次會議通過了《中華人民共和國行政處罰法》(以下簡稱《行政處罰法》)，自同年10月1日起實行�！缎姓幜P法》的立法目的是為了規(guī)范行政處罰的設(shè)定和實施，保障和監(jiān)督行政機(jī)關(guān)有效實施行政管理，維護(hù)公共利益和社會秩序，保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益�！缎姓幜P法》的通過和實行，是中國法治史上的一個里程碑。
一、行政處罰概述
(一)行政處罰的概念、特征和種類
1.行政處罰的概念
行政處罰是指國家行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)組織依照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，對公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為所實施的行政懲戒。對實施處罰的主體來說，行政處罰是一種制裁性行政行為，對承受處罰的主體來說，行政處罰是一種懲罰性的行政法律責(zé)任。行政處罰的目的是為了維護(hù)社會治安和社會秩序，保障國家的安全和公民的權(quán)利。
理解行政處罰概念的應(yīng)注意以下幾點：
(1)行政處罰的處罰主體是行政機(jī)關(guān)或者法律法規(guī)授權(quán)的組織。
(2)行政處罰以行政違法為前提。
(3)行政處罰的對象是違反行政法律法規(guī)的公民、法人或其他組織。
(4)行政處罰的性質(zhì)是一種行政制裁。
(5)行政處罰是違法者承擔(dān)的制裁法律責(zé)任形式。
2.行政處罰的特征
行政處罰具有下列特征：
(1)行政處罰由法定的國家機(jī)關(guān)和組織實施。行政處罰的實施機(jī)關(guān)主要是國家行政機(jī)關(guān)；經(jīng)法律、法規(guī)授權(quán)的組織和行政機(jī)關(guān)依法委托的組織也可以實施行政處罰。
(2)行政處罰的對象是實施了違法行為，應(yīng)當(dāng)給予處罰的行政相對人。行政相對人是指行政管理的對象，亦稱行政管理相對人。實施行政處罰時的行政相對人，是指違反行政管理法律、法規(guī)和規(guī)章并應(yīng)受行政制裁的人。依照《行政處罰法》的規(guī)定，行政相對人包括公民、法人或者其他組織。凡是違反行政法律法規(guī)的公民、法人或其他組織，都屬于處罰的對象。
(3)行政處罰是對違法行為人的制裁，具有懲戒性。行政處罰是對有違反行政法律規(guī)范尤其是違反行政管理秩序的行政相對人的人身自由、財產(chǎn)、名譽(yù)或其他權(quán)益的限制或者剝奪，或者對其科以新的義務(wù)，體現(xiàn)了強(qiáng)烈的制裁性或者懲戒性，目的是懲戒違法、警戒和教育違法者并預(yù)防新的違法行為的發(fā)生。
(4)行政處罰必須在法律規(guī)定范圍內(nèi)實施�！缎姓幜P法》第三條規(guī)定：“公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，依照本法由法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定，沒有法定依據(jù)的，行政處罰無效。”第十五條規(guī)定：“行政處罰由具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)在法定職權(quán)范圍內(nèi)實施�！�
(5)行政處罰必須依照法定程序?qū)嵤�。根�?jù)《行政處罰法》的規(guī)定，行政機(jī)關(guān)必須依照本法規(guī)定的程序?qū)嵤�，不遵守法定程序的，行政處罰無效。法律規(guī)定實施行政處罰的程序主要有簡易程序、一般程序和聽證程序。
3.行政處罰的種類
行政處罰的種類，是行政處罰外在的具體表現(xiàn)形式。根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，行政處罰有不同的分類。
以對違法行為人的何種權(quán)利采取制裁措施為標(biāo)準(zhǔn)，行政法學(xué)上通常將行政處罰的種類分為四種：
(1)人身自由罰。即對違法公民的人身自由權(quán)利進(jìn)行限制或剝奪的處罰。如行政拘留、勞動教養(yǎng)等。
(2)行為罰。又稱能力罰、資格罰。即以剝奪或限制人的資格為內(nèi)容的處罰。如責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷營業(yè)執(zhí)照等。
(3)財產(chǎn)罰。即使被處罰人的財產(chǎn)權(quán)利和利益受到損害的行政處罰。如罰款、沒收違法所得、銷毀違禁物品等。
(4)聲譽(yù)罰。即對違法者的名譽(yù)、榮譽(yù)、信譽(yù)或精神上的利益造成一定損害的行政處罰。如警告、通報批評、剝奪榮譽(yù)稱號等。
現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)章針對不同違反行政管理的行為，設(shè)定了多種行政處罰。為了規(guī)范行政處罰，《行政處罰法》對最常見的、實施最多的主要行政處罰的種類作了統(tǒng)一的概括性規(guī)定，《行政處罰法》第八條規(guī)定：“行政處罰的種類：
(1)警告；
(2)罰款；
(3)沒收違法所得、沒收非法財物；
(4)責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)；
(5)暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照；
(6)行政拘留；
(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他處罰。”
其中，法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他處罰包括責(zé)令停止違法行為、責(zé)令改正、關(guān)閉等等。《行政處罰法》的規(guī)定，為在實踐中的具體操作提供了法律依據(jù)。
(二)行政處罰的基本原則
根據(jù)《行政處罰法》的規(guī)定，行政處罰應(yīng)遵循如下基本原則：
1.處罰法定原則
《行政處罰法》第三條規(guī)定了處罰法定原則，它包含三層意思：
(1)實施處罰的主體
法定。
(2)處罰依據(jù)法定。
(3)處罰程序法定。
2.處罰公正、公開原則
《行政處罰法》第四條規(guī)定了處罰公正、公開原則。結(jié)合該法的其他有關(guān)規(guī)定，處罰公正原則是指行政處罰的設(shè)定和實施必須與相對人的違法事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)。處罰公開原則就是指行政處罰的依據(jù)、過程及結(jié)果必須公開。
3.處罰與教育相結(jié)合原則
《行政處罰法》第五條規(guī)定了處罰與教育相結(jié)合原則。處罰是為了更好的教育，不教育單純處罰是****，但是僅僅教育往往達(dá)不到預(yù)期目的，輔助以處罰，讓違法者感受到痛苦，就會促使其避免或者減少違法行為。處罰和教育都是手段，在行政處罰中應(yīng)當(dāng)靈活掌握。
4.權(quán)利保障原則
《行政處罰法》第六條規(guī)定：“公民、法人或者其他組織對行政機(jī)關(guān)所給予的行政處罰，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；對行政處罰不服的，有權(quán)依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。公民、法人或者其他組織因行政機(jī)關(guān)違法給予行政處罰受到損害的，有權(quán)依法提出賠償要求�！睋�(jù)此，在行政處罰的實施中必須對行政相對人的權(quán)利予以保障，行政相對人享有陳述權(quán)、申辯權(quán)、申請復(fù)議權(quán)、行政訴訟權(quán)、要求行政賠償?shù)臋?quán)利以及要求舉行聽證的權(quán)利。這些權(quán)利的確定是憲法保障****的具體體現(xiàn)。
5.一事不再罰原則
行政處罰實施中對當(dāng)事人的同一個違法行為，一個或者多個行政機(jī)關(guān)多次處以罰款的行政處罰，既不符合法理，又會出現(xiàn)重復(fù)處罰即“一事二罰”的問題。為了規(guī)范行政處罰，防止濫施行政處罰權(quán)，《行政處罰法》第二十四條規(guī)定：“對當(dāng)事人的同一個違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰�！睋�(jù)此，一事不再罰原則可以界定為：對行為人的同一違法行為，不得給與兩次以上同類(罰款)處罰。一個行政機(jī)關(guān)不得對同一個違法行為多次罰款，其他行政機(jī)關(guān)不得對已經(jīng)實施罰款的同一個違法行為再次罰款。但是如果一個違法行為，同時違反了兩個以上的法律法規(guī)規(guī)定，可以分別按照違反的法律進(jìn)行處罰，但處罰的結(jié)果可以在一定范圍內(nèi)折算。
(三)行政相對人的權(quán)利
為了保證行政處罰活動的合法、適當(dāng)，規(guī)范行政處罰實施機(jī)關(guān)及其工作人員的行政執(zhí)法活動，防止行政違法和濫施行政處罰權(quán)，切實保障行政相對人的合法權(quán)利’，《行政處罰法》賦予行政相對人5項權(quán)利。
1.陳述權(quán)
當(dāng)行政處罰實施機(jī)關(guān)對行政相對人實施行政處罰時，行政相對人有權(quán)如實陳述與行政處罰相關(guān)的事實、情節(jié)。行政處罰實施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)告知并保證行政相對人行使陳述權(quán)，不得以任何理由和借口剝奪、阻止行政相對人行使陳述權(quán)。
2.申辯權(quán)
行政相對人對行政處罰實施機(jī)關(guān)給予的行政處罰的違法事實認(rèn)定、證據(jù)提取、適用法律和行政處罰種類、幅度持有異議的，有權(quán)為自己辯解并提出證據(jù)，要求行政處罰實施機(jī)關(guān)予以調(diào)查核實。行政處罰實施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對行政相對人申辯的事實、證據(jù)和理由予以調(diào)查核實，依法作出給予或者不予行政處罰的決定。
3.復(fù)議權(quán)
在行政處罰實施過程中難免會出現(xiàn)一些行政違法行為，為了保證行政處罰的正確實施，糾正行政處罰實施機(jī)關(guān)的錯誤，必須給予行政相對人法律救濟(jì)的權(quán)利和途徑。為此，國家制定了《行政復(fù)議法》，賦予行政相對人申請行政復(fù)議的權(quán)利。公民、法人或者其他組織認(rèn)為具體行政行為侵犯其合法權(quán)益，有權(quán)向行政機(jī)關(guān)提出行政復(fù)議申請，復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法受理行政復(fù)議、作出行政復(fù)議決定。為了保障行政相對人的復(fù)議權(quán)，《行政處罰法》規(guī)定，公民、法人或者其他組織對行政處罰不服的，有權(quán)依法申請行政復(fù)議。
4.訴訟權(quán)
作出行政處罰具體行政行為，其行政機(jī)關(guān)或其上一級行政機(jī)關(guān)依法作出行政復(fù)議決定后，行政相對人不服的，仍然有權(quán)向人民法院提起行政訴訟，維護(hù)自己的合法權(quán)利�！吨腥A人民共和國行政訴訟法》規(guī)定，公民、法人或者其他組織認(rèn)為行政機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)工作人員的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益，有權(quán)依照本法向人民法院提起訴訟。行政訴訟既可以由行政相對人直接向人民法院提起，也可以經(jīng)行政復(fù)議后再向人民法院提起，但法律規(guī)定不得提起行政訴訟的除外。因此，《行政處罰法》規(guī)定，公民、法人或者其他組織對行政處罰不服的，有權(quán)依法提起行政訴訟。
5.索賠權(quán)
一些行政處罰實施機(jī)關(guān)及其工作人員違法實施行政處罰，侵犯了行政相對人合法權(quán)益，造成其人身損害和經(jīng)濟(jì)損失。依照《國家賠償法》的規(guī)定：“國家機(jī)關(guān)和國家機(jī)關(guān)工作人員行使職權(quán)，有本法規(guī)定的侵犯公民、法人和其他組織合法權(quán)益的情形，造成損害的，受害人有依照本法取得國家賠償?shù)臋?quán)利。”行政機(jī)關(guān)在行使職權(quán)時有《國家賠償法》規(guī)定的侵犯受害人的人身權(quán)和財產(chǎn)權(quán)的情形之一的，受害人有取得賠償?shù)臋?quán)利，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法給予行政賠償�！缎姓幜P法》第六條第二款規(guī)定：“公民、法人或者其他組織因行政機(jī)關(guān)違法給予行政處罰受到損害的，有權(quán)依法提出賠償要求。”
行政處罰法實施細(xì)則
第一章總則
第一條為了規(guī)范行政處罰的設(shè)定和實施保障和監(jiān)督行政機(jī)關(guān)有效實施行政管理維護(hù)公共利益和社會秩序保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益根據(jù)憲法制定本法。
第二條行政處罰的設(shè)定和實施適用本法。
第三條公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的依照本法由法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定并由行政機(jī)關(guān)依照本法規(guī)定的程序?qū)嵤�。沒有法定依據(jù)或者不遵守法定程序的行政處罰無效。
第四條行政處罰遵循公正、公開的原則。設(shè)定和實施行政處罰必須以事實為依據(jù)與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)。對違法行為給予行政處罰的規(guī)定必須公布未經(jīng)公布的不得作為行政處罰的依據(jù)。
第五條實施行政處罰糾正違法行為應(yīng)當(dāng)堅持處罰與教育相結(jié)合教育公民、法人或者其他組織自覺守法。
第六條公民、法人或者其他組織對行政機(jī)關(guān)所給予的行政處罰享有陳述權(quán)、申辯權(quán)對行政處罰不服的有權(quán)依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。公民、法人或者其他組織因行政機(jī)關(guān)違法給予行政處罰受到損害的有權(quán)依法提出賠償要求。
第七條公民、法人或者其他組織因違法受到行政處罰其違法行為對他人造成損害的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。違法行為構(gòu)成犯罪的應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任不得以行政處罰代替刑事處罰。
第二章行政處罰的種類和設(shè)定
第八條行政處罰的種類一警告二罰款三沒收違法所得、沒收非法財物四責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)五暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照六行政拘留七法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。
第九條法律可以設(shè)定各種行政處罰。限制人身自由的行政處罰只能由法律設(shè)定。
第十條行政法規(guī)可以設(shè)定除限制人身自由以外的行政處罰。法律對違法行為已經(jīng)作出行政處罰規(guī)定行政法規(guī)需要作出具體規(guī)定的必須在法律規(guī)定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內(nèi)規(guī)定。
第十一條地方性法規(guī)可以設(shè)定除限制人身自由、吊銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照以外的行政處罰。法律、行政法規(guī)對違法行為已經(jīng)作出行政處罰規(guī)定地方性法規(guī)需要作出具體規(guī)定的必須在法律、行政法規(guī)規(guī)定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內(nèi)規(guī)定。
第十二條國務(wù)院部、委員會制定的規(guī)章可以在法律、行政法規(guī)規(guī)定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內(nèi)作出具體規(guī)定。尚未制定法律、行政法規(guī)的前款規(guī)定的國務(wù)院部、委員會制定的規(guī)章對違反行政管理秩序的行為可以設(shè)定警告或者一定數(shù)量罰款的行政處罰。罰款的限額由國務(wù)院規(guī)定。國務(wù)院可以授權(quán)具有行政處罰權(quán)的直屬機(jī)構(gòu)依照本條第一款、第二款的規(guī)定規(guī)定行政處罰。
第十三條省、自治區(qū)、直轄市人民政府和省、自治區(qū)人民政府所在地的市人民政府以及經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市人民政府制定的規(guī)章可以在法律、法規(guī)規(guī)定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內(nèi)作出具體規(guī)定。尚未制定法律、法規(guī)的前款規(guī)定的人民政府制定的規(guī)章對違反行政管理秩序的行為可以設(shè)定警告或者一定數(shù)量罰款的行政處罰。罰款的限額由省、自治區(qū)、直轄市人民代表大會常務(wù)委員會規(guī)定。
第十四條除本法第九條、第十條、第十一條、第十二條以及第十三條的規(guī)定外其他規(guī)范性文件不得設(shè)定行政處罰。
第三章行政處罰的實施機(jī)關(guān)
第十五條行政處罰由具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)在法定職權(quán)范圍內(nèi)實施。
第十六條國務(wù)院或者經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的省、自治區(qū)、直轄市人民政府可以決定一個行政機(jī)關(guān)行使有關(guān)行政機(jī)關(guān)的行政處罰權(quán)但限制人身自由的行政處罰權(quán)只能由公安機(jī)關(guān)行使。
第十七條法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織可以在法定授權(quán)范圍內(nèi)實施行政處罰。
第十八條行政機(jī)關(guān)依照法律、法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定可以在其法定權(quán)限內(nèi)委托符合本法第十九條規(guī)定條件的組織實施行政處罰。行政機(jī)關(guān)不得委托其他組織或者個人實施行政處罰。委托行政機(jī)關(guān)對受委托的組織實施行政處罰的行為應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)監(jiān)督并對該行為的后果承擔(dān)法律責(zé)任。受委托組織在委托范圍內(nèi)以委托行政機(jī)關(guān)名義實施行政處罰不得再委托其他任何組織或者個人實施行政處罰。
第十九條受委托組織必須符合以下條件一依法成立的管理公共事務(wù)的事業(yè)組織二具有熟悉有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和業(yè)務(wù)的工作人員三對違法行為需要進(jìn)行技術(shù)檢查或者技術(shù)鑒定的應(yīng)當(dāng)有條件組織進(jìn)行相應(yīng)的技術(shù)檢查或者技術(shù)鑒定。
第四章行政處罰的管轄和適用
第二十條行政處罰由違法行為發(fā)生地的縣級以上地方人民政府具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)管轄。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第二十一條對管轄發(fā)生爭議的報請共同的上一級行政機(jī)關(guān)指定管轄。
第二十二條違法行為構(gòu)成犯罪的行政機(jī)關(guān)必須將案件移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
第二十三條行政機(jī)關(guān)實施行政處罰時應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為。
第二十四條對當(dāng)事人的同一個違法行為不得給予兩次以上罰款的行政處罰。
第二十五條不滿十四周歲的人有違法行為的不予行政處罰責(zé)令監(jiān)護(hù)人加以管教已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的從輕或者減輕行政處罰。
第二十六條精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時有違法行為的不予行政處罰但應(yīng)當(dāng)責(zé)令其監(jiān)護(hù)人嚴(yán)加看管和治療。間歇性精神病人在精神正常時有違法行為的應(yīng)當(dāng)給予行政處罰。
第二十七條當(dāng)事人有下列情形之一的應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰一主動消除或者減輕違法行為危害后果的二受他人脅迫有違法行為的三配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的四其他依法從輕或者減輕行政處罰的。違法行為輕微并及時糾正沒有造成危害后果的不予行政處罰。
第二十八條違法行為構(gòu)成犯罪人民法院判處拘役或者有期徒刑時行政機(jī)關(guān)已經(jīng)給予當(dāng)事人行政拘留的應(yīng)當(dāng)依法折抵相應(yīng)刑期。違法行為構(gòu)成犯罪人民法院判處罰金時行政機(jī)關(guān)已經(jīng)給予當(dāng)事人罰款的應(yīng)當(dāng)折抵相應(yīng)罰金。
第二十九條違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的不再給予行政處罰。法律另有規(guī)定的除外。前款規(guī)定的期限從違法行為發(fā)生之日起計算違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的從行為終了之日起計算。
第五章行政處罰的決定
第三十條公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行政機(jī)關(guān)必須查明事實違法事實不清的不得給予行政處罰。
第三十一條行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實、理由及依據(jù)并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。
第三十二條當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。行政機(jī)關(guān)必須充分聽取當(dāng)事人的意見對當(dāng)事人提出的事實、理由和證據(jù)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核當(dāng)事人提出的事實、理由或者證據(jù)成立的行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)采納。行政機(jī)關(guān)不得因當(dāng)事人申辯而加重處罰。
第一節(jié)簡易程序
第三十三條違法事實確鑿并有法定依據(jù)對公民處以五十元以下、對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的可以當(dāng)場作出行政處罰決定。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)依照本法第四十六條、第四十七條、第四十八條的規(guī)定履行行政處罰決定。
第三十四條執(zhí)法人員當(dāng)場作出行政處罰決定的應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出示執(zhí)法身份證件填寫預(yù)定格式、編有號碼的行政處罰決定書。行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)當(dāng)場交付當(dāng)事人。前款規(guī)定的行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人的違法行為、行政處罰依據(jù)、罰款數(shù)額、時間、地點以及行政機(jī)關(guān)名稱并由執(zhí)法人員簽名或者蓋章。執(zhí)法人員當(dāng)場作出的行政處罰決定必須報所屬行政機(jī)關(guān)備案。
第三十五條當(dāng)事人對當(dāng)場作出的行政處罰決定不服的可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。
第二節(jié)一般程序
第三十六條除本法第三十三條規(guī)定的可以當(dāng)場作出的行政處罰外行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)公民、法人或者其他組織有依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行為的必須全面、客觀、公正地調(diào)查收集有關(guān)證據(jù)必要時依照法律、法規(guī)的規(guī)定可以進(jìn)行檢查。
第三十七條行政機(jī)關(guān)在調(diào)查或者進(jìn)行檢查時執(zhí)法人員不得少于兩人并應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示證件。當(dāng)事人或者有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實回答詢問并協(xié)助調(diào)查或者檢查不得阻撓。詢問或者檢查應(yīng)當(dāng)制作筆錄。行政機(jī)關(guān)在收集證據(jù)時可以采取抽樣取證的方法在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可以先行登記保存并應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)及時作出處理決定在此期間當(dāng)事人或者有關(guān)人員不得銷毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。執(zhí)法人員與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的應(yīng)當(dāng)回避。
第三十八條調(diào)查終結(jié)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查根據(jù)不同情況分別作出如下決定一確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況作出行政處罰決定二違法行為輕微依法可以不予行政處罰的不予行政處罰三違法事實不能成立的不得給予行政處罰四違法行為已構(gòu)成犯罪的移送司法機(jī)關(guān)。對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰行政機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定。
第三十九條行政機(jī)關(guān)依照本法第三十八條的規(guī)定給予行政處罰應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書。行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明下列事項一當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址二違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實和證據(jù)三行政處罰的種類和依據(jù)四行政處罰的履行方式和期限五不服行政處罰決定申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限六作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)名稱和作出決定的日期。行政處罰決定書必須蓋有作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)的印章。
第四十條行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場交付當(dāng)事人當(dāng)事人不在場的行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定將行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人。
第四十一條行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員在作出行政處罰決定之前不依照本法第三十一條、第三十二條的規(guī)定向當(dāng)事人告知給予行政處罰的事實、理由和依據(jù)或者拒絕聽取當(dāng)事人的陳述、申辯行政處罰決定不能成立當(dāng)事人放棄陳述或者申辯權(quán)利的除外。
第三節(jié)聽證程序
第四十二條行政機(jī)關(guān)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利當(dāng)事人要求聽證的行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽證。當(dāng)事人不承擔(dān)行政機(jī)關(guān)組織聽證的費(fèi)用。
聽證依照以下程序組織一當(dāng)事人要求聽證的應(yīng)當(dāng)在行政機(jī)關(guān)告知后三日內(nèi)提出二行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在聽證的七日前通知當(dāng)事人舉行聽證的時間、地點三除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私外聽證公開舉行四聽證由行政機(jī)關(guān)指定的非本案調(diào)查人員主持當(dāng)事人認(rèn)為主持人與本案有直接利害關(guān)系的有權(quán)申請回避五當(dāng)事人可以親自參加聽證也可以委托一至二人代理六舉行聽證時調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的事實、證據(jù)和行政處罰建議當(dāng)事人進(jìn)行申辯和質(zhì)證七聽證應(yīng)當(dāng)制作筆錄筆錄應(yīng)當(dāng)交當(dāng)事人審核無誤后簽字或者蓋章。當(dāng)事人對限制人身自由的行政處罰有異議的依照治安管理處罰法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四十三條聽證結(jié)束后行政機(jī)關(guān)依照本法第三十八條的規(guī)定作出決定。
第六章行政處罰的執(zhí)行
第四十四條行政處罰決定依法作出后當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定的期限內(nèi)予以履行。
第四十五條當(dāng)事人對行政處罰決定不服申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的行政處罰不停止執(zhí)行法律另有規(guī)定的除外。
第四十六條作出罰款決定的行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)與收繳罰款的機(jī)構(gòu)分離。除依照本法第四十七條、第四十八條的規(guī)定當(dāng)場收繳的罰款外作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員不得自行收繳罰款。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)到指定的銀行繳納罰款。銀行應(yīng)當(dāng)收受罰款并將罰款直接上繳國庫。
第四十七條依照本法第三十三條的規(guī)定當(dāng)場作出行政處罰決定有下列情形之一的執(zhí)法人員可以當(dāng)場收繳罰款一依法給予二十元以下的罰款的二不當(dāng)場收繳事后難以執(zhí)行的。
第四十八條在邊遠(yuǎn)、水上、交通不便地區(qū)行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員依照本法第三十三條、第三十八條的規(guī)定作出罰款決定后當(dāng)事人向指定的銀行繳納罰款確有困難經(jīng)當(dāng)事人提出行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員可以當(dāng)場收繳罰款。
第四十九條行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員當(dāng)場收繳罰款的必須向當(dāng)事人出具省、自治區(qū)、直轄市財政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)不出具財政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收繳的當(dāng)事人有權(quán)拒絕繳納罰款。
第五十條執(zhí)法人員當(dāng)場收繳的罰款應(yīng)當(dāng)自收繳罰款之日起二日內(nèi)交至行政機(jī)關(guān)在水上當(dāng)場收繳的罰款應(yīng)當(dāng)自抵岸之日起二日內(nèi)交至行政機(jī)關(guān)行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在二日內(nèi)將罰款繳付指定的銀行。
第五十一條當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定的作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)可以采取下列措施一到期不繳納罰款的每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款二根據(jù)法律規(guī)定將查封、扣押的財物拍賣或者將凍結(jié)的存款劃撥抵繳罰款三申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。
第五十二條當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難需要延期或者分期繳納罰款的經(jīng)當(dāng)事人申請和行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)可以暫緩或者分期繳納。
第五十三條除依法應(yīng)當(dāng)予以銷毀的物品外依法沒收的非法財物必須按照國家規(guī)定公開拍賣或者按照國家有關(guān)規(guī)定處理。罰款、沒收違法所得或者沒收非法財物拍賣的款項必須全部上繳國庫任何行政機(jī)關(guān)或者個人不得以任何形式截留、私分或者變相私分財政部門不得以任何形式向作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)返還罰款、沒收的違法所得或者返還沒收非法財物的拍賣款項。
第五十四條行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立健全對行政處罰的監(jiān)督制度。縣級以上人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對行政處罰的監(jiān)督檢查。公民、法人或者其他組織對行政機(jī)關(guān)作出的行政處罰有權(quán)申訴或者檢舉行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查發(fā)現(xiàn)行政處罰有錯誤的應(yīng)當(dāng)主動改正。
第七章法律責(zé)任
第五十五條行政機(jī)關(guān)實施行政處罰有下列情形之一的由上級行政機(jī)關(guān)或者有關(guān)部門責(zé)令改正可以對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分一沒有法定的行政處罰依據(jù)的二擅自改變行政處罰種類、幅度的三違反法定的行政處罰程序的四違反本法第十八條關(guān)于委托處罰的規(guī)定的。
第五十六條行政機(jī)關(guān)對當(dāng)事人進(jìn)行處罰不使用罰款、沒收財物單據(jù)或者使用非法定部門制發(fā)的罰款、沒收財物單據(jù)的當(dāng)事人有權(quán)拒絕處罰并有權(quán)予以檢舉。上級行政機(jī)關(guān)或者有關(guān)部門對使用的非法單據(jù)予以收繳銷毀對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。
第五十七條行政機(jī)關(guān)違反本法第四十六條的規(guī)定自行收繳罰款的財政部門違反本法第五十三條的規(guī)定向行政機(jī)關(guān)返還罰款或者拍賣款項的由上級行政機(jī)關(guān)或者有關(guān)部門責(zé)令改正對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。
第五十八條行政機(jī)關(guān)將罰款、沒收的違法所得或者財物截留、私分或者變相私分的由財政部門或者有關(guān)部門予以追繳對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任。執(zhí)法人員利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財物、收繳罰款據(jù)為己有構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任情節(jié)輕微不構(gòu)成犯罪的依法給予行政處分。
第五十九條行政機(jī)關(guān)使用或者損毀扣押的財物對當(dāng)事人造成損失的應(yīng)當(dāng)依法予以賠償對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。
第六十條行政機(jī)關(guān)違法實行檢查措施或者執(zhí)行措施給公民人身或者財產(chǎn)造成損害、給法人或者其他組織造成損失的應(yīng)當(dāng)依法予以賠償對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任。
第六十一條行政機(jī)關(guān)為牟取本單位私利對應(yīng)當(dāng)依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的不移交以行政處罰代替刑罰由上級行政機(jī)關(guān)或者有關(guān)部門責(zé)令糾正拒不糾正的對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予行政處分徇私舞弊、包庇縱容違法行為的依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。
第六十二條執(zhí)法人員玩忽職守對應(yīng)當(dāng)予以制止和處罰的違法行為不予制止、處罰致使公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益、公共利益和社會秩序遭受損害的對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任。
第八章附則
第六十三條本法第四十六條罰款決定與罰款收繳分離的規(guī)定由國務(wù)院制定具體實施辦法。
第六十四條本法自1996年10月1日起施行。本法公布前制定的法規(guī)和規(guī)章關(guān)于行政處罰的規(guī)定與本法不符合的應(yīng)當(dāng)自本法公布之日起依照本法規(guī)定予以修訂在1997年12月31日前修訂完畢。
內(nèi)容解讀
亮點一：突出教育、增加溫度，強(qiáng)調(diào)公正文明執(zhí)法
新舊《行政處罰法》開宗第一條都表明，《行政處罰法》的立法目的是既要保障又要監(jiān)督行政機(jī)關(guān)有效實施行政管理，既要維護(hù)公共利益和社會秩序又要保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益。這次修訂，在繼續(xù)秉承這一立法宗旨的基礎(chǔ)上，重點是凸顯教育、體現(xiàn)人性執(zhí)法、增強(qiáng)公正文明執(zhí)法要求。這方面的修改主要在以下幾個方面：
第一，繼續(xù)確立教育和處罰相結(jié)合原則�！缎姓幜P法》第6條規(guī)定：“實施行政處罰，糾正違法行為，應(yīng)當(dāng)堅持處罰與教育相結(jié)合，教育公民、法人或者其他組織自覺守法�！边@一原則排除單純的處罰主義。執(zhí)法機(jī)關(guān)不能為了處罰而處罰，處罰的目的是讓公民、法人或者其他組織自覺守法。
第二，嚴(yán)格要求執(zhí)法人員公正文明執(zhí)法�！缎姓幜P法》第42條規(guī)定：“行政處罰應(yīng)當(dāng)由具有行政執(zhí)法資格的執(zhí)法人員實施。執(zhí)法人員不得少于兩人，法律另有規(guī)定的除外。執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)文明執(zhí)法，尊重和保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益�！边@是本次修訂新增加的規(guī)定，提高了對執(zhí)法人員的要求，強(qiáng)調(diào)文明執(zhí)法，著力保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益。
第三，確立輕微不罰、初次不罰、無錯不罰制度。輕微不罰是指依據(jù)《行政處罰法》第33條第1款第一句規(guī)定，對于“違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰”。初次不罰是指依據(jù)《行政處罰法》第33條第1款第二句規(guī)定，對于“初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰”。無錯不罰是指依據(jù)《行政處罰法》第33條第2款規(guī)定：“當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。”這三種“不罰”，有的屬于“不予處罰”（如輕微不罰和無錯不罰），有的屬于“可以不罰”（如初次不罰），但都是為了突出教育功能，可以通過教育實現(xiàn)法治目的的，能不罰者就盡量不罰或者少罰。
第四，當(dāng)事人履行處罰決定經(jīng)濟(jì)上有困難的，可以變通履行。《行政處罰法》增加第66條第2款規(guī)定：“當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難，需要延期或者分期繳納罰款的，經(jīng)當(dāng)事人申請和行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，可以暫緩或者分期繳納。”這體現(xiàn)了人性執(zhí)法，增加執(zhí)法中的溫度，有利于建設(shè)和諧社會。
亮點二：增設(shè)“行政處罰”概念，走向?qū)嵸|(zhì)認(rèn)定行政處罰行為
為了克服概念的不確定性和模糊性，在立法中對法律所調(diào)整的主題概念進(jìn)行界定，已成為一種通例的做法。自2000年后，我國大多法律都已開始為主題概念下定義了。我國在規(guī)制行政行為方面有三個基本法，即《行政許可法》《行政處罰法》和《行政強(qiáng)制法》�！缎姓S可法》和《行政強(qiáng)制法》都分別對“行政許可”和“行政強(qiáng)制”（包括行政強(qiáng)制措施和行政強(qiáng)制執(zhí)行）下了定義，唯獨只有《行政處罰法》沒有對“行政處罰”下定義。原先立法上的這一缺陷，在一定程度上造成了人們往往從“名稱”上去認(rèn)定行政處罰行為，而不是從實質(zhì)上去認(rèn)定行政處罰。如“警告”“罰款”“沒收”“行政拘留”等固然是行政處罰，但不用這些名稱的，就不被認(rèn)定為“處罰”。這樣就導(dǎo)致不少新形式的處罰，如“罰崗”“游行示眾”“參加強(qiáng)制性學(xué)習(xí)班”等，不受《行政處罰法》的約束。
這次修訂，新增加了關(guān)于“行政處罰”的定義，引導(dǎo)人們從實質(zhì)上去辨別行政處罰行為�！缎姓幜P法》第2條規(guī)定：“行政處罰是指行政機(jī)關(guān)依法對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權(quán)益或者增加義務(wù)的方式予以懲戒的行為�！边@就是說，不管形式和名稱是什么，只要為了制裁當(dāng)事人的違法行為，要求他承受減損權(quán)益或者增加義務(wù)的不利后果，就屬于行政處罰，不論在名稱上是否標(biāo)有“行政處罰”。這使得從實質(zhì)上而不僅僅是形式上辨別行政處罰行為成為可能。
亮點三：增補(bǔ)行政處罰手段，完善行政處罰種類
行政處罰的手段和種類，是行政處罰設(shè)定的基礎(chǔ)。對行政處罰的設(shè)定，重點是對行政處罰手段和種類的設(shè)定。原《行政處罰法》第8條對行政處罰手段和種類的規(guī)定暴露了兩個問題：一是沒有把處罰的基本手段列全，還有一些在其他法律、法規(guī)中設(shè)定的處罰方法沒有寫入《行政處罰法》；二是把處罰手段與處罰種類混為一談，更沒有把手段和種類有機(jī)結(jié)合起來。新《行政處罰法》第9條規(guī)定：“行政處罰的種類：
�。ㄒ唬┚妗⑼▓笈u；
（二）罰款、沒收違法所得、沒收非法財物；
�。ㄈ⿻嚎墼S可證件、降低資質(zhì)等級、吊銷許可證件；
�。ㄋ模┫拗崎_展生產(chǎn)經(jīng)營活動、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)；
（五）行政拘留；
（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰�！�
這一規(guī)定較之原先規(guī)定，有很大改進(jìn)。一是增補(bǔ)了不少處罰形式，如通報批評、降低資質(zhì)等級、限制經(jīng)營、限制從業(yè)、責(zé)令關(guān)閉等；二是把手段和理論上的分類結(jié)合起來。理論上把行政處罰分為人身罰、財產(chǎn)罰、行為罰、資格罰、申誡罰（聲譽(yù)罰），并且人身罰是最高罰，申誡罰是最輕罰。新《行政處罰法》第9條所列處罰手段正好和種類相對應(yīng)：第一類是申誡罰；第二類是財產(chǎn)罰；第三類是資格罰；第四類是行為罰；第五類是人身罰；還有第六類是其他罰。
亮點四：擴(kuò)大行政處罰的設(shè)定權(quán)限，提高行政處罰的效率
依法設(shè)定是依法實施的前提和基礎(chǔ)。原《行政處罰法》規(guī)定，行政處罰必須由法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)和規(guī)章設(shè)定，并對它們之間的設(shè)定權(quán)限作了劃分。具體設(shè)定權(quán)的劃分為：法律可以設(shè)定任何行政處罰，限制人身自由的處罰只能由法律設(shè)定；行政法規(guī)可以設(shè)定除限制人身自由以外的行政處罰；地方性法規(guī)可以設(shè)定除限制人身自由、吊銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照以外的行政處罰；規(guī)章只能設(shè)定警告和一定數(shù)額的罰款。
這樣規(guī)定的目的主要是限制法規(guī)和規(guī)章隨意設(shè)定行政處罰，防止侵犯公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益。但是《行政處罰法》實施20多年來，地方在實施中普遍感覺這一規(guī)定對地方性法規(guī)的限制過于嚴(yán)格，不利于發(fā)揮地方性法規(guī)在地方治理中的作用。行政法規(guī)也有類似情況。這次修訂，對行政法規(guī)和地方性法規(guī)的設(shè)定權(quán)作了適度擴(kuò)大，以增強(qiáng)行政處罰制度的活力。
新修訂的《行政處罰法》第11條第3款規(guī)定：“法律對違法行為未作出行政處罰規(guī)定，行政法規(guī)為實施法律，可以補(bǔ)充設(shè)定行政處罰。擬補(bǔ)充設(shè)定行政處罰的，應(yīng)當(dāng)通過聽證會、論證會等形式廣泛聽取意見，并向制定機(jī)關(guān)作出書面說明。行政法規(guī)報送備案時，應(yīng)當(dāng)說明補(bǔ)充設(shè)定行政處罰的情況�！蓖瑫r第12條第3款規(guī)定：“法律、行政法規(guī)對違法行為未作出行政處罰規(guī)定，地方性法規(guī)為實施法律、行政法規(guī)，可以補(bǔ)充設(shè)定行政處罰。擬補(bǔ)充設(shè)定行政處罰的，應(yīng)當(dāng)通過聽證會、論證會等形式廣泛聽取意見，并向制定機(jī)關(guān)作出書面說明。地方性法規(guī)報送備案時，應(yīng)當(dāng)說明補(bǔ)充設(shè)定行政處罰的情況�！�
顯然，這里增加了行政法規(guī)對法律、地方性法規(guī)對法律和行政法規(guī)的補(bǔ)充設(shè)定權(quán)。同時，為了防止行政法規(guī)和地方性法規(guī)超越職權(quán)濫設(shè)行政處罰侵害行政管理相對人的合法權(quán)益，新修訂的《行政處罰法》還規(guī)定：行政法規(guī)和地方性法規(guī)擬補(bǔ)充設(shè)定行政處罰的，應(yīng)當(dāng)通過聽證會、論證會等形式廣泛聽取意見，并向制定機(jī)關(guān)作出書面說明。地方性法規(guī)報送備案時，應(yīng)當(dāng)說明補(bǔ)充設(shè)定行政處罰的情況。
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