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2016基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》習(xí)題及答案
成績的取得，離不開好的學(xué)習(xí)方法，當然離不開自己的刻苦努力。下面是百分網(wǎng)小編為大家分享的2016基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》習(xí)題及答案，希望能夠?qū)Ω魑豢忌兴鶐椭?/p>
單選題
1、 開放式基金所特有的風(fēng)險是( )。
A.合規(guī)風(fēng)險
B.巨額贖回風(fēng)險
C.技術(shù)風(fēng)險
D.基金自身的管理風(fēng)險
2、 ( )是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場主體及其活動實施監(jiān)督管理。
A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會
D.證券基金機構(gòu)
3、 資本市場是融資期限在( )的金融市場。
A.半年以內(nèi)
B.1年以內(nèi)
C.1年以上
D.3年以上
4、 下列屬于QDII基金可投資的金融產(chǎn)品或工具的是( )。
A.不動產(chǎn)
B.房地產(chǎn)抵押按揭
C.貴重金屬
D.銀行存款
5、 內(nèi)部控制大綱應(yīng)當明確的內(nèi)容不包括( )。
A.內(nèi)控目標
B.內(nèi)控原則
C.控制環(huán)境
D.業(yè)績評估
6、 合規(guī)人員應(yīng)當熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運作流程，并準確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。這屬于合規(guī)管理的( )。
A.獨立性原則
B.客觀性原則
C.專業(yè)性原則
D.協(xié)調(diào)性原則
7、我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括( )。
A.I、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
8、 下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法中，錯誤的是( )。
A.開放式基金的認購程序包括認購和確認
B.開放式基金的認購收費模式為前端收費和后端收費
C.封閉式基金的認購價格按1.00元募集，外加券商自行按認購費率收取的認購費
D.封閉式基金的發(fā)售方式為場內(nèi)認購和場外認購
9、 下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范的說法中，正確的是( )。
A.推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益
B.電臺廣播應(yīng)當以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險并參考該基金的銷售文件
C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險
D.登載基金管理人股東背景時，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度
10、 下列關(guān)于偏股型基金中的配置比例的說法中，正確的是( )。
A.股票的配置比例為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%
B.股票的配置比例為40%～60%，債券的配置比例為30%～50%
C.股票的配置比例為40%～80%，債券的配置比例為20%～40%
D.股票的配置比例為60%～90%，債券的配置比例為10%～20%
11、 我國只有( )證券交易所開辦場內(nèi)認購分級基金份額。
A.上海
B.深圳
C.北京
D.天津
12、 下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)的是( )。
A.推介符合適用性原則的基金
B.提醒客戶及時核對交易確認
C.介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點
D.定期提供產(chǎn)品凈值信息
13、 在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的( )擔任。
A.商業(yè)銀行
B.保險公司
C.基金管理公司
D.信托公司
14、 下列不屬于基金客戶服務(wù)特點的是( )。
A.專業(yè)性
B.規(guī)范性
C.持續(xù)性
D.歷史性
15、 下列關(guān)于忠誠敬業(yè)的說法中，錯誤的是( )。
A.基金從業(yè)人員有義務(wù)保護公司財產(chǎn)、信息安全，防止所在機構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失
B.基金從業(yè)人員應(yīng)當與所在機構(gòu)簽訂正式的勞動合同或其他形式的聘任合同，保證基金從業(yè)人員在相應(yīng)機構(gòu)對其進行直接管理的條件下從事執(zhí)業(yè)活動
C.基金從業(yè)人員應(yīng)當嚴格遵守所在機構(gòu)的授權(quán)制度，在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責;超出授權(quán)范圍的，應(yīng)當按照所在機構(gòu)制度履行批準程序
D.基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人進行證券投資，不需要向所在機構(gòu)有關(guān)從業(yè)人員的證券投資管理制度辦理報批或報備手續(xù)
16、 傳統(tǒng)4Ps營銷理論涉及的要素不包括( )。
A.產(chǎn)品
B.價格
C.規(guī)模
D.促銷
17、 ETF具有叁大特點，下列說法中錯誤的是( )。
A.被動操作的指數(shù)基金
B.獨特的實物申購機制
C.獨特的實物贖回機制
D.實行一級市場與二級市場分離的交易制度
18、 基金托管協(xié)議是基金管理人與( )之間簽訂的就基金資產(chǎn)保管、投資運作等方面達成的協(xié)議書。
A.基金投資者
B.基金份額持有人
C.基金托管人
D.基金發(fā)起人
19、 基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的( )和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當( )并且長期保存。
A.即時保存;本地備份
B.定期保存;異地備份
C.即時保存;異地備份
D.定期保存;本地備份
20、 根據(jù)基金的資金來源與用途的不同，可以將基金分為( )。
A.主動型基金和被動型基金
B.開放式基金和封閉式基金
C.在岸基金和離岸基金
D.公募基金和私募基金
參考答案：
1-5 BACDD
6-10 CCDBA
11-15 BACDD
16-20 CDCCC
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