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基金業(yè)協(xié)會關于規(guī)范私募基金服務機構行為
11月14日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱基金業(yè)協(xié)會)發(fā)布《私募投資基金信息披露內容與格式指引2號》，對私募信息披露作出了具體規(guī)范。以下是具體內容，歡迎閱讀!
11月14日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱基金業(yè)協(xié)會)發(fā)布《私募投資基金信息披露內容與格式指引2號》，對私募信息披露作出了具體規(guī)范。次日，基金業(yè)協(xié)會再放大招——基金業(yè)協(xié)會在11月15日發(fā)布《私募投資基金服務業(yè)務管理辦法(試行)(征求意見稿)》，對份額登記、估值核算、信息技術系統(tǒng)服務等業(yè)務做出了規(guī)范。
對此有私募人士表示，本次新發(fā)布的征求意見稿主要規(guī)范私募基金服務機構相關行為，對私募行業(yè)的監(jiān)管也從主要針對管理人延展到對管理人、服務機構的全維度監(jiān)管。
基金業(yè)協(xié)會連續(xù)出招
11月14日，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《私募投資基金信息披露內容與格式指引2號》，對私募信息披露作出了具體規(guī)范，要求私募基金管理人及相關信息披露義務人應當按照協(xié)會的規(guī)定及基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議的約定向投資者進行信息披露。協(xié)會鼓勵私募基金管理人根據(jù)相關要求，向投資者披露更詳盡的私募基金相關信息。
次日，基金業(yè)協(xié)會再放大招，對私募行業(yè)的下游產業(yè)私募外包進行監(jiān)管規(guī)范。11月15日基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《私募投資基金服務業(yè)務管理辦法(試行)(征求意見稿)》，對份額登記、估值核算、信息技術系統(tǒng)服務等業(yè)務做出了規(guī)范。明確了私募基金服務機構與私募基金管理人的法律關系，全面梳理私募服務行業(yè)的業(yè)務類別，提出各類業(yè)務的職責邊界和自律管理要求，新增了基金募集、投資顧問、資產保管和附屬服務業(yè)務。此次協(xié)會重點規(guī)范了基金份額登記業(yè)務、基金估值核算業(yè)務、信息技術系統(tǒng)三項業(yè)務，區(qū)別基金托管業(yè)務與基金資產保管業(yè)務，進一步強化保障募集結算資金安全的制度安排等。
值得注意的是，協(xié)會要求服務機構進行登記并取得相應的資格：如果是做資金募集業(yè)務，要求在證監(jiān)會注冊并取得基金銷售業(yè)務資格;如果想做資產保管業(yè)務，要求經證監(jiān)會核準取得基金托管業(yè)務資格或者在協(xié)會完成基金份額登記服務登記;如果想做數(shù)據(jù)報送、基金績效分析等服務，需要在協(xié)會完成基金估值核算服務登記。但如果登記之后連續(xù)6個月沒有開展業(yè)務，協(xié)會將注銷其登記。
此外，想開展份額登記、基金估值核算、信息技術系統(tǒng)服務的，還得具備10個硬性條件，其中包括5000萬元的實繳資本、過硬的軟硬件設施和獨立的團隊，還要取得基金從業(yè)資格、相關資質認證等。
協(xié)會還強調了服務業(yè)務與托管業(yè)務的隔離，明確了私募托管人不得接受委托擔任同一私募基金的服務機構，使托管人能夠將其托管職能和基金服務職能進行分離，識別潛在的利益沖突。
規(guī)范私募基金服務機構行為
實際上，隨著私募行業(yè)的不斷壯大，私募機構和產品數(shù)量出現(xiàn)爆發(fā)式增長，私募服務行業(yè)應運而生，尤其是一些中小私募為降低運營成本，自己專心搞投研，將一些投資之外的業(yè)務打包給外包業(yè)務公司。但隨著外包業(yè)務的壯大，很多不規(guī)范的地方也逐漸暴露出來：比如職責不明確、服務邊界界定不清等。
旭誠資產陳某告訴記者，本次新發(fā)布的征求意見稿主要規(guī)范私募基金服務機構相關行為，對私募行業(yè)的監(jiān)管也從主要針對管理人延展到對管理人、服務機構的全維度監(jiān)管。
陳某還表示，私募基金管理人至少應在資金募集和投資管理兩項中承擔一項職能，純借用管理人資格的通道型產品將不符合規(guī)定;其次是私募基金管理人應就外包服務項目與外包服務商簽署外包協(xié)議。同時在僅有基金合同明確約定外包費用由基金資產承擔的情況下，才能從基金資產中劃撥外包費用，否則須由管理人支付。
【相關閱讀】私募投資基金服務業(yè)務管理辦法(試行)(征求意見稿)
各位業(yè)界同仁：
根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》有關規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)起草了《私募投資基金服務業(yè)務管理辦法(試行)(征求意見稿)》(以下簡稱《私募服務辦法》)，現(xiàn)就相關內容向社會公開征求意見，請將有關意見和建議以電子郵件形式于2016年12月25日前反饋至協(xié)會，反饋意見接收郵箱：fo@amac.org.cn
郵件主題請注明“《私募服務辦法》反饋意見-反饋單位”， 并將反饋意見填寫至《<私募服務辦法>反饋意見登記表》(附件3)。請各位業(yè)界同仁實名反饋有關意見和建議，并注明聯(lián)系方式，以便于我協(xié)會進一步與反饋單位取得溝通聯(lián)系。
特此通知。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
二〇一六年十一月十五日
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