私募股權投資基金基礎知識第八章要點習題

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　　1.( )不是管理人內部控制要素。

　　A.信息與溝通

　　B.風險評估

　　C.投資收益

　　D.內部監(jiān)督

　　【答案及解析】C

　　2.中國證監(jiān)會及其派出組織依照( )，對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理。

　　Ⅰ.《合同法》

　�、�.《證券投資基金法》

　�、�.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

　�、�.中國證監(jiān)會的其他有關規(guī)定

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】B

　　3.公司型股權投資基金設立，應( )。

　�、�.向工商管理機關辦理注冊登記手續(xù)

　　Ⅱ.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案

　�、�.公司型股權投資基金增資、減資，以及終止清算的，應向工商管理機關辦理變更登記、注銷手續(xù)

　�、�.公司型股權投資基金增資、減資，以及終止清算的，應向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理變更登記、注銷手續(xù)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】A

　　4.關于契約型股權投資基金，下列說法正確的是( )。

　　Ⅰ.封閉式運作的契約型股權投資基金，存續(xù)期內不能申購和贖回

　　Ⅱ.開放式運作的契約型股權投資基金，存續(xù)期內可以按照基金合同的約定開放申購和贖回

　�、�.申購、贖回的價格由基金管理人計算

　�、�.申購、贖回的價格由合伙人計算

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】A

　　5.契約型股權投資基金收益分配和風險承擔原則由( )約定。

　　A.基金合同

　　B.投資計劃

　　C.大股東

　　D.管理層

　　【答案及解析】C

　　6.估值日無市價，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應采用( ) 確定公允價值。

　　A.固定日市價

　　B.最近交易市價

　　C.股東協(xié)商價格

　　D.股票成本價格

　　【答案及解析】B

　　7.對于股權投資基金的估值，國內外最為普遍使用的方法主要有( )。

　�、�.成本法

　　Ⅱ.市場法

　�、�.收入法

　　Ⅳ.重置成本法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D

　　8.管理人內部控制的原則主要包括( )。

　　Ⅰ.全面性原則

　�、�.相互制約原則

　�、�.執(zhí)行有效原則

　�、�.獨立性原則

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D

　　9.在股權投資基金的募集階段，基金管理人主要通過( )等材料與投資者進行互動交流。

　�、�.基金合同

　　Ⅱ.基金招募說明書

　�、�.風險揭示書

　�、�.風險調查問卷

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ .

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D

　　10.有限責任公司型股權投資基金投資者人數(shù)不得超過( )人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　【答案及解析】A

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