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2017年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)》考點習(xí)題
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1.以下( )不屬于財務(wù)盡職調(diào)查報告的內(nèi)容。
A.目標(biāo)企業(yè)法律風(fēng)險的識別
B.評估目標(biāo)企業(yè)的財務(wù)健康程度
C.評估目標(biāo)企業(yè)的內(nèi)控程序及業(yè)務(wù)的主要流程
D.提供交易條款的述議
【答案及解析】A
2.股權(quán)投資基金的項目主要的來源有( )。
�、�.依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購兼并業(yè)務(wù)、國際業(yè)務(wù)衍生出來的直接投資機(jī)會，具有貼近一級投資市場、退出渠道暢通、資金回收周期短以及投資回報豐厚等特點
Ⅱ.與國內(nèi)外股權(quán)投資機(jī)構(gòu)結(jié)為策略聯(lián)盟，實現(xiàn)信息共享，聯(lián)合投資
Ⅲ.跟蹤和研究國內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢以及資本市場的動態(tài)，通過資料調(diào)研、項目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項目信息
Ⅳ.分別到項目企業(yè)獨立展開盡職調(diào)查
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】A
3.投資決策委員會的設(shè)立應(yīng)符合關(guān)聯(lián)交易備查制度的要求，確保不存在 ( )。
A.關(guān)聯(lián)交易
B.風(fēng)險損失
C.利益沖突
D.投資失策
【答案及解析】C
4.關(guān)于項目退出，以下說法不正確的是( )。
A.是指當(dāng)所投資的企業(yè)達(dá)到預(yù)定條件時，股權(quán)投資基金將投資的資本及時收回的過程
B.股權(quán)投資基金在項目立項時，就要為項目設(shè)計退出方式
C.具體的退出方式包括上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出
D.行業(yè)通常所指的回購、并購等不屬于退出方式
【答案及解析】D
5.以下( )屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容。
�、�.企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊、產(chǎn)品/服務(wù)、市場、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運用、風(fēng)險分析
Ⅱ.標(biāo)的企業(yè)從設(shè)立到調(diào)查時點的股權(quán)變更以及相關(guān)的工商變更情況
�、�.主要股東/實際控制人/團(tuán)隊，即調(diào)查控股股東/實際控制人的背景
�、�.行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場容量、監(jiān)管政策、準(zhǔn)入門檻、競爭態(tài)勢以及利潤水平等情況
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】D
6.并購?fù)顿Y的考察重點是( )。
Ⅰ.管理團(tuán)隊、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)
�、�.產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場因素
�、�.融資運用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險分析
�、�.為管理團(tuán)隊和產(chǎn)品服務(wù)部分
A. Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案及解析】D
7.股權(quán)投資基金不管采用何種估值方法，估值都應(yīng)根據(jù)評估日的市場情況從( )的角度出發(fā)。
A.市場參與者
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金銷售服務(wù)機(jī)構(gòu)
【答案及解析】A
8.( )主要應(yīng)用于一些特殊的行業(yè)。
A.經(jīng)濟(jì)增加法
B.相對估值
C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法
D.清算價值法
【答案及解析】A
經(jīng)濟(jì)增加法主要應(yīng)用于一些特殊的行業(yè)。
9.相對估值法是指將企業(yè)的主要財務(wù)指標(biāo)乘以根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計算的估值數(shù)，從而獲得對企業(yè)股權(quán)價值的估值參考結(jié)果，包括( )。
�、�.市盈率
Ⅱ.市現(xiàn)率
�、�.市凈率
Ⅳ.市售率
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】D
10.股權(quán)投資基金常用的估值方法中，相對估值法可分為( )。
�、�.市盈率法
�、�.市凈率法
�、�.市現(xiàn)率法
�、�.市銷率法
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】A
11.股權(quán)投資基金的運作流程是其實現(xiàn)( )的全過程。
A.基金增值
B.資本增值
C.資金增值
D.以上都不對
【答案及解析】B
股權(quán)投資基金的運作流程是其實現(xiàn)資本增值的全過程。
12.與資本流動相對應(yīng)的股權(quán)投資基金運作的四個階段是( )。
A.募資
B.投資
C.管理和退出
D.以上都是
【答案及解析】D
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