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2017基金從業(yè)《證券基金基礎(chǔ)》知識(shí)鞏固題
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(1)貨幣市場(chǎng)基金所投資的債券剩余期限必須在( )天以內(nèi)。
A. 365
B. 397
C. 370
D. 360
(2)為能夠保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報(bào)，保本型基金通常會(huì)將大部分資金投資于與基金到期日一致的( )。
A. 股票
B. 債券
C. 衍生品
D. 基金
(3)基金的運(yùn)作中最重要的環(huán)節(jié)是( )。
A. 因?yàn)闆](méi)有銷售就不能募集到基金份額從而設(shè)立基金，所以基金營(yíng)銷最重要。
B. 基金后臺(tái)管理包括基金的估值、基金費(fèi)用、會(huì)計(jì)核算、利潤(rùn)分配、稅收以及信息披露等重要環(huán)節(jié)，所以它是最重要的。
C. 基金的投資運(yùn)作包括投資管理、交易管理、績(jī)效評(píng)估及 風(fēng)險(xiǎn)控制，是基金投資收益的創(chuàng)造環(huán)節(jié)，所以它是最重要的。
D. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管保證了市場(chǎng)的有序性和有效性，所以市場(chǎng)監(jiān)管環(huán)節(jié)最重要。
(4)基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是( )。
A. 保護(hù)投資者利益
B. 保證市場(chǎng)的公平、效率和透明
C. 降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D. 推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
(5)基金管理人應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起( )個(gè)工作日內(nèi)編制基金季度報(bào)告
A. 15
B. 20
C. 30
D. 10
(6)貨幣市場(chǎng)基金收益通常用( )基金凈收益和最近( )年化收益率表示。
A. 每萬(wàn)份，1日
B. 每萬(wàn)份.7日
C. 每百份，1日
D. 每百份，7日
(7)《證券投資基金法》規(guī)定的違法行為包括( )
A. 動(dòng)用募集資金
B. 募集資金
C. 設(shè)立基金管理公司
D. 違反信息披露規(guī)定的行為
(8)投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于( )日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。
A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+4
(9)能產(chǎn)生高回報(bào)的資本的特點(diǎn)是( )。
A. 價(jià)格高、需求大
B. 價(jià)格低、需求小
C. 不需要通過(guò)需求和供給者的競(jìng)爭(zhēng)
D. 籌資能力低
(10)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不能低于( )萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。
A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 5000
(11)內(nèi)幕信息是指( )
A. 在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場(chǎng)供求和證券價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息
B. 股票交易信息
C. 公司經(jīng)營(yíng)信息
D. 公司尚未公開(kāi)的信息
(12)基金管理人收取一定管理費(fèi)，基金托管人收取一定托管費(fèi)，基金投資者則在基金投資收益扣除管理費(fèi)和托管費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用之后，按份額比例享有基金資產(chǎn)凈值。這體現(xiàn)了基金( )的特點(diǎn)。
A. 獨(dú)立托管、保障安全
B. 利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
C. 集合理財(cái)、專業(yè)管理
D. 組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)
(13)托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前( )日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。
A. 20
B. 30
C. 10
D. 60
(14)下列說(shuō)法正確的是( )。
A. 基金的交易是指基金公司的交易員買賣證券的過(guò)程。
B. 基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令。
C. 基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系就是指基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制制度體系。
D. 對(duì)債券基金來(lái)說(shuō)，分散投資雖然不能降低市場(chǎng)利率風(fēng)險(xiǎn)，但可以降低債券投資的信用風(fēng)險(xiǎn)。
(15)證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對(duì)一般從業(yè)人員，授權(quán)( )管理。
A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C. 證券交易所
D. 中國(guó)人民銀行
(16)在整個(gè)基金的運(yùn)作中，( )實(shí)際上處于重要地位，起著核心作用。
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 基金份額持有人
D. 基金發(fā)起人
(17)基金( )是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益者。
A. 份額持有者
B. 管理人
C. 托管人
D. 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
(18)( )是指通過(guò)運(yùn)用利率政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。
A. 市場(chǎng)手段
B. 法律手段
C. 經(jīng)濟(jì)手段
D. 行政手段
(19)我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展主要經(jīng)過(guò)兩個(gè)時(shí)期：老基金時(shí)代和新基金時(shí)代。老基金時(shí)代主要指( )年規(guī)范整理之前的時(shí)期。
A. 1993
B. 1996
C. 1998
D. 2002
(20)( )主要工作是制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策，根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。
A. 投資決策委員會(huì)
B. 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
C. 投資部
D. 研究部
答案：(1) :B (2) :B (3) :C (4) :B (5) :A (6) :B (7) :D (8) :B (9) :A (10) :B
(11) :A (12) :B (13) :B (14) :D (15) :B (16) :A (17) :A (18) :C (19) :C (20) :B
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