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2017基金從業(yè)考試《私募股權(quán)》通關(guān)練習(xí)題
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1、根據(jù)《私募股權(quán)投資基金暫行辦法》關(guān)于非公開發(fā)行基金的合格投資者為單位的凈資產(chǎn)不低于()萬。
A、5000
B、3000
C、1000
D、2000
【答案】C
【解析】根據(jù)《私募股權(quán)投資基金暫行辦法》資產(chǎn)不低于1000萬元的單位認(rèn)定為合格投資者。
2、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國基金業(yè)協(xié)會采取相關(guān)記錄處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重記入()。
A、誠信檔案
B、違約檔案
C、自律檔案
D、處罰檔案
【答案】A
【解析】根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國基金業(yè)協(xié)會采取相關(guān)記錄處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重記入誠信檔案。
3、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金()，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分做為()的附件。
A、銷售協(xié)議、基金合同
B、銷售協(xié)議、招募合同書
C、代理協(xié)議、基金合同
D、代理協(xié)議、招募說明書
【答案】A
【解析】私募基金管理人委托積極銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，并講協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。
4、根據(jù)《私募投資基金合同指引1號》的規(guī)定，私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運(yùn)營、審計、法律顧問等提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從基金總列支相應(yīng)()。
A、管理費(fèi)
B、托管費(fèi)
C、服務(wù)費(fèi)
D、運(yùn)營費(fèi)
【答案】C
【解析】私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運(yùn)營、審計、法律顧問等提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從基金中列支相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)。
5、根據(jù)目前的基金備案情況私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以()為主。
A、有限合伙企業(yè)
B、契約型
C、公司型
D、FOF
【答案】A
【解析】根據(jù)目前的基金備案情況，私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以有限合伙為主。
6、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()
A、基金投資人
B、基金公司股東大會
C、基金公司監(jiān)事會
D、基金公司董事會
【答案】B
【解析】公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會。
7、公司型私募股權(quán)投資基金必須嚴(yán)格依據(jù)()而設(shè)立，其法律規(guī)則程度相對要高于其他類型的私募股權(quán)投資基金。
A、《創(chuàng)投辦法》
B、《公司法》
C、《基金法》
D、《證券法》
【答案】B
【解析】公司型私募的設(shè)立一般來說是針對設(shè)立一家公司，必須嚴(yán)格按照《公司法》設(shè)立。
8、關(guān)于市凈率估值方法更加合適各種企業(yè)種類說法正確的是()
A、資產(chǎn)流動性低的房地產(chǎn)企業(yè)
B、資產(chǎn)流動性低的金融企業(yè)
C、資產(chǎn)流動性高的金融企業(yè)
D、以上均不對
【答案】C
【解析】因為資產(chǎn)流動性高的金融企業(yè)賬面價值更加接近市場
9、關(guān)于私募基金管理人的投資運(yùn)作行為。以下正確的是()
A、因策略相同，將旗下兩個基金的資金合并管理賬戶
B、保存基金的投資策略文件10年
C、無需向投資者披露杠桿運(yùn)用情況
D、因需要臨時籌措資金頭寸，管理人借用其他基金的資金
【答案】B
【解析】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日不得少于10年。
10、關(guān)于有限合伙制說法錯誤的是()
A、有限合伙人負(fù)責(zé)出資
B、在國內(nèi)的普通合伙人通常為基金管理公司
C、普通合伙人代表整個私募股權(quán)基金對外行使權(quán)利
D、普通合伙人沒有經(jīng)營管理權(quán)力，而有限合伙人有，但受到普通合伙人監(jiān)督
【答案】D
【解析】普通合伙人負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理，有限合伙人負(fù)責(zé)監(jiān)督。
11.合伙協(xié)議應(yīng)列明合伙企業(yè)( )事項。
�、�.終止
�、�.解散
�、�.合并
�、�.清算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
12.并購?fù)顿Y的考察重點(diǎn)是( )。
�、�.管理團(tuán)隊、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)
Ⅱ.產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場因素
�、�.融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險分析
�、�.為管理團(tuán)隊和產(chǎn)品服務(wù)部分
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：D
13.基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)�；鸸芾砣�、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸人其( )。
A.固定資產(chǎn)
B.無形資產(chǎn)
C.固有財產(chǎn)
D.凈資產(chǎn)
參考答案：C
14.基金份額上市交易后，有下列( )情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案：
A.基金合同期限屆滿
B.基金份額持有人大會決定提前終止上市交易
C.基金合同約定的其他情形
D.基金合同沒有約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形
參考答案：A
15.違反《證券投資基金法》規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，有以下處罰措施( )。
Ⅰ.責(zé)令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息
�、�.沒收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款
�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
�、�.直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員并處5萬元以上50萬元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
16.股權(quán)投資基金的信息披露應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容有( )。
�、�.基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報酬安排
Ⅱ.可能存在的利益沖突
�、�.涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁
�、�.基金的投資收益分配情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
17.申請人提出的合伙企業(yè)設(shè)立申請，企業(yè)登記機(jī)關(guān)審查后不予登記的，應(yīng)當(dāng)( )。
A.給予書面答復(fù)，并說明理由
B.口頭告知申請人
C.給予書面答復(fù)，并口頭說明理由
D.給予書面答復(fù)，申請人有需要的說明理由
參考答案：A
18.適用《私募投資基金募集行為管理辦法》的情況有( )。
�、�.以非公開方式向投資者募集資金的私募基金管理人
�、�.以公開方式向投資者募集資金的私募基金管理人
Ⅲ.以非公開方式向投資者募集資金的在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的募集機(jī)構(gòu)
�、�.以公開方式向投資者募集資金的在中國基金業(yè)協(xié)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的募集機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
19.在股權(quán)自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型中，股權(quán)的內(nèi)在價值等于( )。
A.企業(yè)未來可自由支配現(xiàn)金流之和
B.企業(yè)當(dāng)前貨幣資金、短期投資和長期投資之和
C.未來各年股權(quán)自由現(xiàn)金流量用權(quán)益資本成本貼現(xiàn)得到的現(xiàn)值之和
D.企業(yè)稅后現(xiàn)金流之和
參考答案：C
20.公司從事經(jīng)營活動，必須( )。
�、�.遵守法律、行政法規(guī)
�、�.遵守社會公德、商業(yè)道德
�、�.接受政府和社會公眾的監(jiān)督
�、�.承擔(dān)社會責(zé)任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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