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2017年基金考試《法律法規(guī)》專項復習題
導語：貨幣市場與股票市場的一個主要區(qū)別是什么?下面這是2017年基金考試《法律法規(guī)》的相關試題，我們一起來看看吧。
1、基金在美國被稱為()。
A、共同基金
B、單位信托基金
C、集合投資基金
D、證券投資信托基金
正確答案：A
答案解析：在英囯和我囯香港待別行政區(qū)被稱為“單位信托基金”，在歐洲一些囯家被稱為“集合投資基金”，在日本和我囯臺灣地區(qū)被稱為“證券投資信托基金 "。
2、()是基金業(yè)協(xié)會的權力機構。
A、股東大會
B、董事會
C、監(jiān)事會
D、會員大會
正確答案：D
答案解析：基金業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會，協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案。
3、我國證券投資基金反映的是一種()關系
A、擔保
B、債權
C、股權
D、信托
正確答案：D
答案解析：基金反映的是一種信托關系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。
4、LOF基金申請在交易所上市應具備()。
A、基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定
B、募集金額不少于3億元人民幣
C、持有人不少于2000人
D、募集金額不少于1億元人民幣
正確答案：A
答案解析：LOF基金申請在交易所上市應具備下列條件:(1)基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定;(2)募集金額不少于2億元人民幣;(3)持有人不少子1000人;(4)交易所規(guī)定的其他條件。
5、下列在岸基金的當事人中，不處于同一國境內的是()。
A、基金代銷機構
B、基金托管人
C、基金管理人
D、投資人
正確答案：
A
答案解析：在岸基金的投資者、基金組織、基金管理人、基金托管人及其他當事人和基金的投資市場均在本囯境內。
6、公司型基金的最高權力機構是()。
A、基金持有人大會
B、公司董事會
C、股東大會
D、監(jiān)督管理委員會
正確答案：C
答案解析：公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司，最高權力機構是股東大會。
7、不主動尋求取得超越市場表現(xiàn)的基金是()。
A、積極成長基金
B、主動型基金
C、靈活配置基金
D、指數(shù)型基金
正確答案：D
答案解析：與主動型基金不同，被動型基金并不主動尋求取得超越市場的表現(xiàn)，而是試圖復制指數(shù)的表現(xiàn)。被動型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象，因此通常又被稱為“指數(shù)型基金”。
8、貨幣市場與股票市場的一個主要區(qū)別是()。
A、貨幣市場進入門檻很低
B、貨幣市場屬于場外交易
C、貨幣市場進入門檻很高
D、貨幣市場屬于場內交易
正確答案：C
答案解析：貨幣市場進入門檻很高，在很大程度上限制了一般投資者的進入。
9、下列關于合規(guī)管理的意義說法錯誤的是()。
A、合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風險
B、減少違規(guī)處罰導致的損失
C、減少聲譽風險導致的潛在損失
D、減少基金持有人的損失
正確答案：D
答案解析：合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風險，減少違規(guī)處罰導致的損失以及由于聲譽風險導致的潛在損失，加強合規(guī)管理不僅對基金管理人也對基金行業(yè)具有非常長遠的戰(zhàn)略意義。
10、()是指基金管理人的經營管理活動與法律、規(guī)則和準則一致。
A、合規(guī)
B、合格
C、違規(guī)
D、違約
正確答案：A
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