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2024年4月基金從業(yè)證券投資基金真題
無論是在學(xué)習(xí)還是在工作中，我們很多時(shí)候都不得不用到考試真題，借助考試真題可以對(duì)一個(gè)人進(jìn)行全方位的考核。什么樣的考試真題才是科學(xué)規(guī)范的考試真題呢？以下是小編幫大家整理的2024年4月基金從業(yè)證券投資基金真題，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
4月基金從業(yè)證券投資基金真題 1
1
(單項(xiàng)選擇題)
根據(jù)2014年《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，下列符合混合型基金的要求的是( )。
A.股票投資比例：65～80%
B.股票投資比例：80～95%
C.股票投資比例：85～100%
D.股票投資比例：0～20%，債券投資比例80%以上
【答案】A
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2
(單項(xiàng)選擇題)
按照現(xiàn)行的稅收政策，下列說法中正確的是( )。
�、�.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者買賣基金份額均暫時(shí)免征印花稅
�、�.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，分別暫時(shí)免征企業(yè)所得稅和個(gè)人所得稅
�、�.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者從基金分配中獲得的收入，分別暫時(shí)免征企業(yè)所得稅和個(gè)人所得稅
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.只有Ⅰ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】B
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3
(單項(xiàng)選擇題)
關(guān)于全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)規(guī)定的基金投資業(yè)績(jī)計(jì)算方法，下列表述中正確的是( )。
A.假如直接的買賣開支無法從綜合費(fèi)用中確定并分離出來，在計(jì)算已扣除費(fèi)用的收益時(shí)，XXXXX支
B.按照現(xiàn)行的GIPS規(guī)定，基金公司必須至少每季度一次計(jì)算組合群收益
C.必須采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時(shí)間算術(shù)平均收益率
D.計(jì)算投資組合的收益時(shí)，必須以期初資產(chǎn)值加權(quán)平均
【答案】B
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4
(單項(xiàng)選擇題)
從2001年7月2日起，銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易采用的交易模式是( )。
A.濫價(jià)交易
B.競(jìng)價(jià)交易
C.全價(jià)交易
D.凈價(jià)交易
【答案】D
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5
(單項(xiàng)選擇題)
關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系，以下表述正確的是( )。
A.投資組合A過去一年的收益高于投資組合B，那么投資組合A的風(fēng)險(xiǎn)高于投資組合B
B.高風(fēng)險(xiǎn)投資組合的風(fēng)險(xiǎn)和歷史收益率呈正相關(guān)關(guān)系
C.高風(fēng)險(xiǎn)投資組合的預(yù)期收益率一般高于低風(fēng)險(xiǎn)投資組合
D.投資組合A的風(fēng)險(xiǎn)高于投資組合B，那么投資組合A的已實(shí)現(xiàn)收益也高于投資組合B
【答案】C
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6
(單項(xiàng)選擇題)
我國(guó)場(chǎng)內(nèi)股票交易產(chǎn)生的過戶費(fèi)，其最終收取機(jī)構(gòu)是( )。
A.證券交易所
B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司
C.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
【答案】B
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7
(單項(xiàng)選擇題)
假設(shè)甲方與乙方均委托丙方作為雙方的交易結(jié)算代理人;某日甲方買入股票150萬元;賣出股票120萬元;買入債券360萬元，賣出債券450萬元;乙方買入股票400萬元;賣出股票300萬元;買入債券80萬元，賣出債券50萬元;則結(jié)算參與人丙方在進(jìn)行分級(jí)結(jié)算原則下，與中國(guó)結(jié)算公司資金交收金額是( )。
A.應(yīng)付160萬
B.應(yīng)付70萬
C.應(yīng)收60萬
D.應(yīng)付130萬
【答案】B
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8
(單項(xiàng)選擇題)
中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括( )。
A.LIBOR(1周)
B.1年期定期存款利率
C.SHIBOR(隔夜)
D.國(guó)債回購(gòu)利率(7天)
【答案】A
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10
(單項(xiàng)選擇題)
下列條款中屬于給予發(fā)行人額外的嵌入條款是( )。
A.贖回條款
B.轉(zhuǎn)換條款
C.回售條款
D.承銷條款
【答案】A
11
(單項(xiàng)選擇題)
假設(shè)兩種情形下資產(chǎn)A和資產(chǎn)B的預(yù)期收益率的分布如下表所示，那么以下說法正確的是( )。
A.資產(chǎn)A和資產(chǎn)的投資收益存在相關(guān)性
B.分散投資資產(chǎn)A和資產(chǎn)B可以達(dá)到比單獨(dú)投資與資產(chǎn)A更高的預(yù)期收益率
C.分散投資資產(chǎn)A和資產(chǎn)B較單獨(dú)投資資產(chǎn)A或資產(chǎn)B可以降低整個(gè)投資組合收益的波動(dòng)性
D.資產(chǎn)A的預(yù)期收益率等于資產(chǎn)B的預(yù)期收益率
【答案】B
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12
(單項(xiàng)選擇題)
公司減少注冊(cè)增本，回購(gòu)自己股票的，必須短期內(nèi)( )。
A.賣出
B.注銷
C.轉(zhuǎn)讓
D.留存
【答案】B
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13
(單項(xiàng)選擇題)
某投資組合平均收益率為14%，收益率標(biāo)準(zhǔn)差為21%，貝塔值為1.15，若無風(fēng)險(xiǎn)利率為6%，則該投資組合的夏普比率為( )。
A.0.07
B.0.13
C.0.21
D.0.38
【答案】D
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14
(單項(xiàng)選擇題)
假設(shè)甲方與乙方均委托丙方作為雙方的交易結(jié)算代理人;某日甲方買入股票150萬元;賣出股票120萬元;買入債券360萬元，賣出債券450萬元;乙方買入股票400萬元;賣出股票300萬元;買入債券80萬元，賣出債券50萬元;則結(jié)算參與人丙方在進(jìn)行分級(jí)計(jì)算原則下，與中國(guó)結(jié)算公司資金交收金額是( )。
A.應(yīng)付160萬
B.應(yīng)付70萬
C.應(yīng)收60萬
D.應(yīng)付130萬
【答案】B
15
(單項(xiàng)選擇題)
假設(shè)某基金在2014年12月3日的單位凈值為1.3425元。2015年6月1日的單位凈值為1.7464元。期間該基金曾與2015年2月28日每份額派發(fā)紅利0.358元。該基金2015年2月27日(除息日前一天)的單位凈值為1.6473元。則該基金在這段時(shí)間的時(shí)間收益率為( )。
A.35.47%
B.40.87%
C.55.64%
D.66.21%
【答案】D
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16
(單項(xiàng)選擇題)
以下哪一個(gè)因素不影響投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受力( )。
A.資產(chǎn)負(fù)債狀況
B.投資期限
C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度
D.現(xiàn)金流入
【答案】C
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17
(單項(xiàng)選擇題)
一家上市公司，上市以來盈利情況一致良好，2015年由于行業(yè)形勢(shì)發(fā)生變化XXXXX發(fā)生小幅度虧損，下列說法正確的是( )。
A.公司價(jià)值為負(fù)數(shù)
B.不宜用市凈率法估值
C.不宜用市盈率法估值
D.不宜用市銷率法估值
【答案】C
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18
(單項(xiàng)選擇題)
債券型基金在選擇業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)時(shí)( )。
A.應(yīng)以債券指數(shù)為主
B.不允許加入股票形成符合基準(zhǔn)
C.需要選用單一債券指數(shù)
D.應(yīng)以股票指數(shù)為主
【答案】A
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19
(單項(xiàng)選擇題)
下列條款中，屬于給予發(fā)行人額外權(quán)力的嵌入條款是( )。
A.轉(zhuǎn)換條款
B.回售條款
C.承銷條款
D.贖回條款
【答案】D
20
(單項(xiàng)選擇題)
關(guān)于證券交易中市場(chǎng)沖擊產(chǎn)生的交易成本，以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A.市場(chǎng)沖擊可以用交易頭寸占日平均交易量的比例來衡量
B.市場(chǎng)沖擊產(chǎn)生的交易成本屬于證券市場(chǎng)交易的顯性成本
C.交易執(zhí)行時(shí)間的'延長(zhǎng)會(huì)導(dǎo)致機(jī)會(huì)成本的增加
D.頭寸越大，對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的沖擊越明顯
【答案】B
21
(單項(xiàng)選擇題)
因發(fā)生違約交收、技術(shù)故障等原因給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)造成了損失，墊付或彌補(bǔ)該項(xiàng)損失的資金來源是( )。
A.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
B.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.交易所
【答案】A
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22
(單項(xiàng)選擇題)
下列關(guān)于DQII基金的表述，正確的是( )。
A.DQII可以融資購(gòu)買證券
B.DQII可以與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品
C.DQII可以投資房地產(chǎn)抵押按揭
D.DQII可以投資貴金屬憑證
【答案】B
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23
(單項(xiàng)選擇題)
根據(jù)馬科維茨的投資組合理論，在識(shí)別有效投資組合時(shí)，不需要考慮的是( )。
A.每種證券與其他證券之間的相互關(guān)系
B.每種證券期望收益率的方差
C.投資者對(duì)每種證券的偏好
D.每種證券的期望收益率
【答案】C
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25
(單項(xiàng)選擇題)
債券評(píng)級(jí)是反映債券違約風(fēng)險(xiǎn)的重要指標(biāo)，以下兩項(xiàng)評(píng)級(jí)都屬于高收益?zhèn)u(píng)級(jí)的是( )。
A.惠譽(yù)的BB+和穆迪的B1
B.標(biāo)準(zhǔn)普爾的BBB-和惠譽(yù)的B+
C.穆迪的Baa3和惠譽(yù)的Ba1
D.標(biāo)準(zhǔn)普爾的BBB和穆迪的Aa2
【答案】A
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26
(單項(xiàng)選擇題)
在Brinson業(yè)績(jī)歸隱模型中，分析資產(chǎn)配置帶來的超額貢獻(xiàn)不需要用到下面的哪項(xiàng)數(shù)據(jù)( )。
A.實(shí)際組合中各類資產(chǎn)的收益率
B.實(shí)際組合中各類產(chǎn)權(quán)重分布
C.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中各指數(shù)及其他組成的實(shí)際收益率
D.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中各直屬及其他組成的權(quán)重分布
【答案】C
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27
(單項(xiàng)選擇題)
債券的價(jià)格與收益率之間是( )關(guān)系，但該關(guān)系是( )。
A.負(fù)相關(guān)，非線性的
B.負(fù)相關(guān)，線性的
C.正相關(guān)，線性的
D.正相關(guān)，非線性的
【答案】A
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28
(單項(xiàng)選擇題)
關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人的作用，以下表述正確的是( )。
A.做市商和經(jīng)紀(jì)人的利潤(rùn)主要來自于證券買賣差價(jià)
B.做市商和經(jīng)紀(jì)人在證券市場(chǎng)上發(fā)揮的作用不同，不可能共同完成證券交易
C.做市商和經(jīng)紀(jì)人都可以代客買賣證券，獲取傭金收入
D.做市商是市場(chǎng)流動(dòng)性的主要參與者，經(jīng)紀(jì)人是投資者買賣指令的執(zhí)行者
【答案】D
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29
(單項(xiàng)選擇題)
使得遠(yuǎn)期合約的當(dāng)前價(jià)值為零的價(jià)格為( )，遠(yuǎn)期合約在交易中形成的實(shí)際價(jià)格為( )，二者的關(guān)系是( )。
A.交割價(jià)格，遠(yuǎn)期價(jià)格，不一定相等
B.遠(yuǎn)期價(jià)格，交割價(jià)格，相等
C.交割價(jià)格，遠(yuǎn)期價(jià)格，相等
D.遠(yuǎn)期價(jià)格，交割價(jià)格，不一定相等
【答案】D
30
(單項(xiàng)選擇題)
下列系統(tǒng)中，在銀行間債務(wù)市場(chǎng)中辦理債券結(jié)算的是( )。
A.中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)
B.中國(guó)外匯交易中心本幣交易平臺(tái)
C.中國(guó)現(xiàn)代化支付系統(tǒng)
D.交易所大宗交易平臺(tái)
【答案】C
4月基金從業(yè)證券投資基金真題 2
1.詹森指數(shù)是在( )模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異指標(biāo)。
A.APT
B.CAPM
C.MM
D.均值-方差
2.某投資組合的平均收益率為14% ,收益率標(biāo)準(zhǔn)差為21% ,貝塔值為1.15。若無風(fēng)險(xiǎn)利率為6% ,則該投資組合的.夏普指數(shù)為( )。
A.0.07
B.0.13
C.0.21
D.0.38
3.時(shí)間加權(quán)收益率假設(shè)紅利以除息前一日的( )減去單位基金分紅的單位凈值立即進(jìn)行了再投資。
A.綜合值
B.單位凈值
C.全部?jī)r(jià)值
D.市場(chǎng)指標(biāo)
4.( )可以準(zhǔn)確地衡量基金表現(xiàn)的實(shí)際收益情況，因此常用于對(duì)基金過去收益率的衡量上。
A.簡(jiǎn)單(凈值)收益率
B.時(shí)間加權(quán)收益率
C.算術(shù)平均收益率
D.幾何平均收益率
5.假設(shè)某基金第一年的收益率為5% ,第二的收益率也是5% ,其年幾何平均收益率( )。
A.小于5%
B.等于5%
C.大于5%
D.無法判斷
答案：
1.B解析 詹森指數(shù)是在CAPM模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異指標(biāo)。
2.D 解析 (14%-6% )/21%=0.38
3.B 解析 時(shí)間加權(quán)收益率假設(shè)紅利以除息前一日的單位凈值減去單位基金分紅的單位凈值立即進(jìn)行了再投資。
4.D 解析 幾何平均收益率可以準(zhǔn)確地衡量基金表現(xiàn)的實(shí)際收益情況，因此常用于對(duì)基金過去收益率的衡量上
5.B 解析 (1+5% )* (1+5% )^(1/2 ) -1=5%
4月基金從業(yè)證券投資基金真題 3
1.基金持有人大會(huì)表決時(shí)，基金持有人表決權(quán)的決定方式是。
A.所持每份基金單位有一票
B.基金持有人每人一票
C.作為基金發(fā)起人的基金持有人具有否決權(quán)
D.作為基金托管人的商業(yè)銀行具有否決權(quán)
答案：A
2.基金持有人大會(huì)采用通訊方式開會(huì)時(shí)，召集人按基金契約規(guī)定公布會(huì)議通知后，必須在幾個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告。
A.2個(gè)
B.3個(gè)
C.4個(gè)
D.5個(gè)
答案：A
3.基金管理公司自成立之日起多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)必須開業(yè)。逾期沒有開業(yè)的。原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)收回《基金管理公司法人許可證》。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.12個(gè)月
答案： C
4.基金投資者在進(jìn)行封閉式基金交易時(shí)，交易確認(rèn)和賬戶管理由下列何者承擔(dān)。
A.證券交易所和登記結(jié)算公司
B.基金自身設(shè)立的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
C.基金托管人
D.基金銷售機(jī)構(gòu)
答案： A
5.根據(jù)我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，除基金管理公司外，封閉式基金主要發(fā)起人從事證券投資、連續(xù)盈利的時(shí)間最短應(yīng)為。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
答案： C
6.封閉式基金的`發(fā)起人確定后，通過簽訂何種文件界定相互間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。
A.基金契約
B.發(fā)起人協(xié)議
C.基金上市公告書
D.基金招募說明書
答案： B
7.契約型封閉式基金最基本的法律文件是。
A.基金契約
B.發(fā)起人協(xié)議
C.基金上市公告書
D.基金招募說明書
答案：A
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