2017年基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》試題

　　導(dǎo)語(yǔ)：在基金的工作和學(xué)習(xí)過(guò)程中，我們是要遵守法律法規(guī)的原則和要求的。在學(xué)習(xí)完相關(guān)的內(nèi)容之后，我們一起來(lái)看看下面的考試試題吧。~

　　1.基金銷售市場(chǎng)細(xì)分原則中，完成市場(chǎng)細(xì)分后，銷售機(jī)構(gòu)有能力向某一細(xì)分市場(chǎng)提供其所需的基金產(chǎn)品和服務(wù)是指(　　)。

　　A.可測(cè)原則

　　B.易入原則

　　C.成長(zhǎng)原則

　　D.識(shí)別原則

　　正確答案:B

　　解題思路：銷售機(jī)構(gòu)市場(chǎng)細(xì)分必須切合實(shí)際，能夠?qū)�基金銷售工作起到積極、有效的作用，因此銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分時(shí)應(yīng)遵循以下原則：①易入原則;②可測(cè)原則;③成長(zhǎng)原則;④識(shí)別原則;⑤利潤(rùn)原則。其中，易入原則是指完成市場(chǎng)細(xì)分后，銷售機(jī)構(gòu)有能力向某一細(xì)分市場(chǎng)提供其所需的基金產(chǎn)品和服務(wù)，即該細(xì)分市場(chǎng)易于開發(fā)，便于進(jìn)入。

　　2.在基金營(yíng)銷環(huán)境中，(　　)是指只與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素。

　　A.微觀環(huán)境

　　B.宏觀環(huán)境

　　C.政治環(huán)境

　　D.法律環(huán)境

　　正確答案:A

　　解題思路：通常，營(yíng)銷環(huán)境由微觀環(huán)境和宏觀環(huán)境組成。微觀環(huán)境是指只與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素，主要包括股東支持、營(yíng)銷渠道、投資者、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及公眾;宏觀環(huán)境是指能影響整個(gè)微觀環(huán)境的、廣泛的社會(huì)性因素，包括人口、經(jīng)濟(jì)、政治、法律、技術(shù)、文化等因素。

　　3.下列選項(xiàng)中，貨幣市場(chǎng)基金特殊信息披露方面，不包括(　　)。

　　A.基金收益公告

　　B.基金份額凈值

　　C.影子價(jià)格與攤余成本法確定的凈值產(chǎn)生較大偏離的情形

　　D.貨幣市場(chǎng)基金凈值表現(xiàn)

　　正確答案:B

　　解題思路：貨幣市場(chǎng)基金的特殊信息披露內(nèi)容具體包括基金收益公告、影子價(jià)格與攤余成本法確定的凈值產(chǎn)生較大偏離的情形等方面，具體有：①貨幣市場(chǎng)基金收益公告;②偏離度公告;③貨幣市場(chǎng)基金凈值表現(xiàn);④貨幣市場(chǎng)基金投資組合報(bào)告。

　　4.下列各項(xiàng)中，(　　)屬于基金市場(chǎng)營(yíng)銷特殊性的具體表現(xiàn)。

　　A.規(guī)范性

　　B.多樣性

　　C.有形性

　　D.非持續(xù)性

　　正確答案:A

　　解題思路：證券投資基金屬于金融服務(wù)行業(yè)，其市場(chǎng)營(yíng)銷不同于有形產(chǎn)品營(yíng)銷，有其特殊性�；�金市場(chǎng)營(yíng)銷的特殊性具體表現(xiàn)在規(guī)范性、服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性和適用性五個(gè)方面。

　　5.開放式基金的投資者在T日提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于(　　)日起到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　正確答案:C

　　解題思路：認(rèn)購(gòu)開放式基金通常分開戶、認(rèn)購(gòu)和確認(rèn)三個(gè)步驟。其中，關(guān)于確認(rèn)方面，投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于T+2日起到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)無(wú)效的，認(rèn)購(gòu)資金將退回到投資人資金賬戶。認(rèn)購(gòu)的最終結(jié)果要待基金募集期結(jié)束后才能確認(rèn)。

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