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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》預(yù)測(cè)試題2017
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1、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是()。
A、保護(hù)投資人利益
B、保護(hù)基金管理人利益
C、保證證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展
D、規(guī)范證券投資基金活動(dòng)
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資人利益。
2、基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)()批準(zhǔn)。
A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、證券交易所
D、國(guó)家工商管理局
正確答案：B
【專(zhuān)家解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)基金管理公司提交的市場(chǎng)準(zhǔn)入等行政許可事項(xiàng)進(jìn)行審批，主要包括：基金管理公司的設(shè)立審批、基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格審批、基金管理公司重大事項(xiàng)變更審核、基金管理公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立審核、基金管理公司股權(quán)處置監(jiān)管等。
3、在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金是指()。
A、QDⅡ基金
B、ETF基金
C、ETF聯(lián)接基金
D、LOF基金
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】QDⅡ基金是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金
4、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷(xiāo)售適用性的實(shí)施。表述的是基金銷(xiāo)售適用性應(yīng)當(dāng)遵循的()。
A、投資人利益優(yōu)先原則
B、全面性原則
C、及時(shí)性原則
D、客觀性原則
正確答案：D
【專(zhuān)家解析】客觀性原則，是指基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷(xiāo)售適用性的實(shí)施。
5、基金合同所包含的重要信息不包括()。
A、基金的持有人結(jié)構(gòu)
B、基金的投資方向
C、基金的運(yùn)作方向
D、基金的投資基本要素
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】基金合同包含以下兩類(lèi)重要信息：①基金投資運(yùn)作安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息;②基金合同特別約定的事項(xiàng)，包括基金各當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)、基金持有人大會(huì)、基金合同終止等方面的信息。
6、證券投資基金投資的起點(diǎn)是()。
A、基金募集
B、基金交易
C、注冊(cè)登記
D、基金變更
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】基金募集是證券投資基金投資的起點(diǎn)。
7、()是金融市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)，是儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的重要渠道。
A、政府
B、中央銀行
C、金融機(jī)構(gòu)
D、企業(yè)
正確答案：C
【專(zhuān)家解析】金融機(jī)構(gòu)是金融市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)，是儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的重要渠道。
8、開(kāi)放式基金()公布基金單位資產(chǎn)凈值。
A、每日
B、每周
C、每月
D、每季度
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】開(kāi)放式基金每日公布單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每6個(gè)月公布變更的招募說(shuō)明書(shū)。
9、目前，LOF的交易在()進(jìn)行。
A、深圳交易所
B、登記結(jié)算公司
C、上海交易所
D、指定代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】本題考查L(zhǎng)OF份額的上市交易。
10、基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括()。
A、制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)
B、對(duì)會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
C、對(duì)基金在交易所內(nèi)的投資交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作
D、制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分
正確答案：C
【專(zhuān)家解析】選項(xiàng)C屬于證券交易所的職責(zé)。
11、我國(guó)基金業(yè)經(jīng)過(guò)近10年時(shí)間的規(guī)范發(fā)展，已經(jīng)初步形成一套以()為核心、各類(lèi)部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。
A、《證券投資基金法》
B、《基金運(yùn)作管理辦法》
C、《基金信息披露管理辦法》
D、《基金管理公司管理辦法》
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】我國(guó)基金業(yè)經(jīng)過(guò)十余年時(shí)間的規(guī)范發(fā)展，已經(jīng)初步形成一套以《證券投資基金法》為核心、各類(lèi)部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件為配套、自律規(guī)則為補(bǔ)充的完善的基金監(jiān)管法律制度體系。
12、未經(jīng)()批準(zhǔn)，基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司。
A、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)
B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
正確答案：C
【專(zhuān)家解析】未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司。
13、ETF基金最早產(chǎn)生于()。
A、加拿大
B、英國(guó)
C、美國(guó)
D、澳大利亞
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】ETF基金最早產(chǎn)生于加拿大。
14、基金交易應(yīng)實(shí)行()，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。
A、集中交易制度
B、投資決策授權(quán)制度
C、審查制度
D、投資對(duì)象備選庫(kù)制度
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。
15、資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用不包括()。
A、提高整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的效率和生產(chǎn)服務(wù)水平
B、幫助投資者進(jìn)行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)
C、是資金的需求方和供給方能夠便利的連接起來(lái)
D、給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性，加大交易成本
正確答案：D
【專(zhuān)家解析】D選項(xiàng)應(yīng)是降低交易成本。
16、當(dāng)前，我國(guó)開(kāi)放式基金已經(jīng)構(gòu)建一條()在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)由低到高的產(chǎn)品線，以滿(mǎn)足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好者的需求。
A、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金、股票基金
B、貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、混合基金、股票基金
C、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金、股票基金
D、貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、股票基金、混合基金
正確答案：B
【專(zhuān)家解析】當(dāng)前，我國(guó)開(kāi)放式基金已經(jīng)構(gòu)建一條貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、混合基金、股票基金等在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)由低到高的產(chǎn)品線，以滿(mǎn)足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好者的需求。
17、股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為()。
A、10%-20%
B、20%-30%
C、40%-60%
D、30%-40%
正確答案：C
【專(zhuān)家解析】股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為40%-60%。
18、封閉式基金的交易價(jià)格主要受()的影響。
A、投資基金規(guī)模大小
B、上市公司質(zhì)量
C、二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系
D、投資時(shí)間長(zhǎng)短
正確答案：C
【專(zhuān)家解析】封閉式基金的交易價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。
19、當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，()應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清。
A、基金托管人
B、監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C、基金管理人
D、證券交易所
正確答案：C
【專(zhuān)家解析】當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清。
20、修訂后的《證券投資基金法》于()正式實(shí)施。
A、[2012年12月28日]
B、[2013年12月28日]
C、[2012年6月1日]
D、[2013年6月1日]
正確答案：D
【專(zhuān)家解析】2012年12月28日，全國(guó)人大常委會(huì)審議通過(guò)了修訂后的《證券投資基金法》并于2013年6月1日正式實(shí)施。
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