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基金管理人與基金投資者的權(quán)利義務(wù)關(guān)系
基金投資者即基金份額持有人，是基金的出資人，基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。那么基金投資者與基金管理人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系是什么呢?大家跟著小編一起來看看吧。
(一)基金投資者與基金管理人的基礎(chǔ)法律關(guān)系
1.公司型基金投資者和基金管理人的基礎(chǔ)法律關(guān)系
公司型基金的基金份額的持有方式是成為公司的股東，即投資人通過認(rèn)繳出資或認(rèn)購股份成為公司股東。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任;股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。
作為股東的基金份額持有人對基金投資與運(yùn)營管理的主要參與方式是：通過可能參與董事會以對基金的投資活動產(chǎn)生影響。
2.合伙型基金投資者和基金管理人的基礎(chǔ)法律關(guān)系
一般而言，在有限合伙框架下，合伙型基金參與主體之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系較符合股權(quán)投資業(yè)務(wù)“人合+資合”的特征，普通合伙人對基金可能的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任;而投資人作為有限合伙人，僅以出資構(gòu)成基金投資的資金規(guī)模，對外不可以代表合伙企業(yè)，以其認(rèn)繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。
在實(shí)務(wù)中普通合伙人通常僅以一定比例的出資參與合伙企業(yè)并執(zhí)行合伙事務(wù)，而將投資項(xiàng)目管理和行政事務(wù)委托給管理機(jī)構(gòu)，并通過一系列協(xié)議的約定，向管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)和分配業(yè)績報(bào)酬。需要強(qiáng)調(diào)的是，普通合伙人不因委托而免除對本合伙企業(yè)的責(zé)任和義務(wù)，本合伙企業(yè)投資資產(chǎn)處置的最終決策應(yīng)由普通合伙人作出。
3.契約型基金投資者和基金管理人的基礎(chǔ)法律關(guān)系
在信托契約形式下，信托公司可以直接作為基金的投資管理人，也可以與基金管理人合作作為融資渠道，扮演資金募集人的角色，由投資顧問進(jìn)行基金的投資管理。
拓展閱讀：
基金業(yè)高級管理人員免考基金從業(yè)的條件是什么
第一，從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項(xiàng)目;
第二，擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)12年及以上;
第三，從事經(jīng)濟(jì)社會管理工作12年及以上的高級管理人員;
第四，在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的。這意味著，PE/VC機(jī)構(gòu)高管可以憑借行業(yè)資歷、管理資產(chǎn)規(guī)模、投資業(yè)績等軟實(shí)力獲得免試資格。
另外，基金業(yè)協(xié)會還明確了僅需考科目一的情況。
具體而言，最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上，或已通過證券從業(yè)資格(不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目)、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關(guān)資格考試，或取得注冊會計(jì)師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評估師資格，或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員等私募股權(quán)從業(yè)人員只需通過科目一考試即可獲得從業(yè)資格認(rèn)定。
此外，在目前已有的兩門科目考試的基礎(chǔ)上，2015年9月起基金業(yè)協(xié)會專門新增針對PE/VC從業(yè)人員的科目三《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》考試。根據(jù)協(xié)會最新規(guī)定，參加考試的人員通過科目一和科目二考試，或通過科目一和科目三考試成績合格的，均可申請注冊基金從業(yè)資格。
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