基金考試資格考試《基金基礎(chǔ)》備考練習(xí)
導(dǎo)語(yǔ)：從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有從業(yè)資格。百分網(wǎng)小編已經(jīng)整理好了相關(guān)的考試試題內(nèi)容，大家跟著百分網(wǎng)小編一起來(lái)看看吧。
(1)反映基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的指標(biāo)有( )。
A. 基金分紅
B. 已實(shí)現(xiàn)收益
C. 凈值增長(zhǎng)率
D. 基金份額
(2)《證券投資基金銷售管理辦法》對(duì)基金管理人的規(guī)定，主要包括下列哪幾方面的內(nèi)容?( )
A. 報(bào)告義務(wù)
B. 配合檢查義務(wù)
C. 誠(chéng)信義務(wù)
D. 審慎核查義務(wù)
(3)以下哪些風(fēng)險(xiǎn)是股票型基金投資所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)( )
A. 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B. 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C. 基金管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
D. 匯率風(fēng)險(xiǎn)
(4)按證券的發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可以分為：( )
A. 公司(企業(yè))證券
B. 法人證券
C. 金融證券
D. 政府證券
(5)基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)主要包括( )等方面。
A. 資產(chǎn)保管
B. 資產(chǎn)投資
C. 資金清算
D. 投資運(yùn)作監(jiān)督
(6)基金招募說(shuō)明書(shū)摘要中包括的內(nèi)容有( )。
A. 投資組合報(bào)告
B. 基金業(yè)績(jī)和費(fèi)用概覽
C. 股票投資明細(xì)
D. 交易傭金明細(xì)
(7)下列哪些是全球基金業(yè)的發(fā)展主要趨勢(shì)和特點(diǎn)( )。
A. 美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家發(fā)展迅猛
B. 開(kāi)放式基金成為基金的主流產(chǎn)品
C. 基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中度趨于分散
D. 越來(lái)越多的機(jī)構(gòu)投資者成為基金的重要資金來(lái)源
(8)在股票的價(jià)值中，有( )。
A. 票面價(jià)值
B. 賬面價(jià)值
C. 清算價(jià)值
D. 內(nèi)在價(jià)值
(9)基金銷售活動(dòng)中，哪些機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理?( )
A. 基金管理人對(duì)代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查
B. 基金代銷機(jī)構(gòu)自身自律
C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理
D. 證券行業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理
(10)商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：( )。
A. 有專門負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門
B. 財(cái)務(wù)狀況良好。運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，最近一年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
C. 具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
D. 有與基金代銷業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施
(11)債券的特性包括：( )
A. 償還性
B. 流通性
C. 安全性
D. 收益性
(12)基金的投資運(yùn)作主要包括：( )
A. 基金的投資
B. 基金的交易實(shí)現(xiàn)
C. 基金的績(jī)效評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制
D. 基金的會(huì)計(jì)核算和資產(chǎn)估值
(13)基金所持股票按市值規(guī)模不同可被分為( )
A. 大盤型
B. 中盤型
C. 小盤型
D. 價(jià)值型
(14)基金信息披露的主要義務(wù)人為( )
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 證券交易所
D. 基金份額持有人
(15)專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷資格需要具備的條件有( )。
A. 注冊(cè)資本不低于2000萬(wàn)人民幣
B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
C. 取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人，且不少于員工人數(shù)的1/2
D. 有符合規(guī)定的組織名稱、組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)范圍
(16)基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制程序由以下幾個(gè)步驟組成( )。
A. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
B. 確定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略
C. 風(fēng)險(xiǎn)管理的組織實(shí)施
D. 監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)績(jī)
E. 改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理能力
(17)托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時(shí)包括( )。托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)公告書(shū)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其地方監(jiān)管局備案。
A. 該部門的主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)20%
B. 托管人召集基金份額持有人大會(huì)
C. 發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟
D. 托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查
(18)基金與股票、債券比較：( )
A. 反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同
B. 所籌資金的投向不同
C. 風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同
D. 不同性質(zhì)融資工具
(19)對(duì)世界基金史上標(biāo)志性事件描述正確的選項(xiàng)有( )。
A. 最早的基金成立于英國(guó)。
B. 1879年美國(guó)《股份有限公司法》頒布，基金脫離了原有的契約形式發(fā)展成為股份有限公司的組織形式。
C. 1940年，英國(guó)頒布了世界上第一部系統(tǒng)規(guī)范的投資基金法——《投資公司法》。
D. 1921年,美國(guó)設(shè)立了第一家基金組織——美國(guó)國(guó)際證券信托基金。
(20)基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在基金運(yùn)作中承擔(dān)( )等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。
A. 資產(chǎn)保管
B. 交易監(jiān)督
C. 信息披露
D. 資產(chǎn)清算與會(huì)計(jì)核算
參考答案：
(1) :A,B,C
(2) :A,B
(3) :A,B,C
(4) :A,C,D
(5) :A,B,C,D
(6) :A,B
(7) :A,B,D
(8) :A,B,C,D
(9) :A,B,C,D
(10) :A,C,D
(11) :A,B,C,D
(12) :A,B,C,D
(13) :A,B,C
(14) :A,B,D
(15) :B,C,D
(16) :A,B,C,D,E
(17) :B,C,D
(18) :A,B,C,D
(19) :A,D
(20) :A,B,C,D
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