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基金從業(yè)資格外部人員能否進(jìn)行證書掛靠
根據(jù)近期媒體報(bào)道，個(gè)別私募機(jī)構(gòu)為完成其登記備案尋找具備基金從業(yè)資格的外部人員進(jìn)行“掛靠”，基金業(yè)協(xié)會(huì)做出如下評(píng)價(jià)，下面由yjbys考試網(wǎng)小編給大家介紹一下。
私募基金行業(yè)的高級(jí)管理人員是私募基金行業(yè)的精英，也是重要的自律管理和行業(yè)服務(wù)對象。私募基金行業(yè)高級(jí)管理人員應(yīng)充分珍視個(gè)人誠信記錄，誠實(shí)守信，自覺加強(qiáng)自身誠信約束和自律約束，防范道德風(fēng)險(xiǎn)。
個(gè)別私募機(jī)構(gòu)為完成其登記備案尋找具備基金從業(yè)資格的外部人員進(jìn)行“掛靠”，這種行為違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，屬于“在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報(bào)送中提供虛假材料和信息”行為。
根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》，針對存在上述情況的個(gè)人，一經(jīng)查實(shí)，協(xié)會(huì)將記入個(gè)人誠信檔案，視情節(jié)嚴(yán)重程度，采取行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、取消其基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分。
針對存在上述情況的私募基金管理人，一經(jīng)查實(shí)，協(xié)會(huì)將公開譴責(zé)，并將虛假填報(bào)情況進(jìn)行公示，情節(jié)嚴(yán)重的，將暫停受理其基金備案，撤銷其管理人登記。
此外，為私募基金管理人提供法律、會(huì)計(jì)、外包業(yè)務(wù)等的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，不得誤導(dǎo)、誘導(dǎo)私募基金管理人采取“掛靠”等方式，規(guī)避協(xié)會(huì)對私募高級(jí)管理人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定。若出現(xiàn)上述違規(guī)情形，一經(jīng)查實(shí)，協(xié)會(huì)將對此類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)公開譴責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的，將暫停受理其相關(guān)業(yè)務(wù)并加入黑名單。
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