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私募基金一般從業(yè)人員怎樣注冊基金從業(yè)資格
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私募基金管理人需要通過以下些科目考試可申請注冊基金從業(yè)資格。
1、科目一和科目二;
2、科目一和科目三;
3、科目一和《證券投資基金》;
4、《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》。
以上四種組合，通過任何一種組合中的兩門科目考試，即可申請從業(yè)資格。
基金從業(yè)資格注冊方式
基金從業(yè)資格注冊由所在任職機構(gòu)向中基協(xié)申請。
基金從業(yè)資格注冊以機構(gòu)統(tǒng)一注冊為主，已在基金行業(yè)機構(gòu)任職的，應(yīng)由所在任職機構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)申請基金從業(yè)資格注冊。
對于已通過考試但未在基金行業(yè)機構(gòu)任職的，不必找機構(gòu)“掛靠”，可以先由個人直接向協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊，在相關(guān)機構(gòu)任職后，由所在任職機構(gòu)向協(xié)會申請變更。
對已通過基金從業(yè)資格相關(guān)科目考試的，可以在考試通過后的4年內(nèi)向協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。對已通過基金從業(yè)資格相關(guān)科目考試超過4年的，在2019年7月1日前認可其考試成績，并可在此時間前按規(guī)定向協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊;對已通過基金從業(yè)資格相關(guān)科目考試，但滿4年未注冊基金從業(yè)資格的，在2019年7月1日之后，向協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊需重新參加基金從業(yè)資格考試或補齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個學時。
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基金業(yè)協(xié)會發(fā)布基金從業(yè)資格注冊具體要求
2017年6月26日，中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《關(guān)于基金從業(yè)人員資格管理實施有關(guān)事項的通知》，就基金從業(yè)人員資格注冊的一些細節(jié)要求做了解釋說明。
首先，關(guān)于資格注冊認可的考試科目
具體包括：基金業(yè)協(xié)會組織的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》、科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》，證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎(chǔ)知識》、《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》(該三個科目已停止組織考試);以及符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他認定方式取得基金從業(yè)資格的。
按機構(gòu)類型劃分，公募基金管理人、基金托管人、證券期貨資產(chǎn)管理機構(gòu)、基金服務(wù)機構(gòu)(含基金銷售、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等機構(gòu))的從業(yè)人員通過科目一和科目二、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。
私募基金管理人的從業(yè)人員通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。
這里，私募基金從業(yè)人員資格注冊比公募基金等多認可了一項《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》科目。
對于在基金銷售機構(gòu)從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護的人員，通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》，或《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。
需要說明的是，通過證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》或《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請基金銷售業(yè)務(wù)資格注冊，而不是“基金從業(yè)資格注冊”，不過，若通過了科目一，也通過了《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》考試，則可以申請注冊為基金從業(yè)資格。據(jù)稱，未來基金銷售業(yè)務(wù)資格也將逐步納入基金從業(yè)資格進行管理。
其次、關(guān)于延長考試成績認可期的安排
基金從業(yè)資格(含基金銷售業(yè)務(wù)資格)注冊應(yīng)統(tǒng)一由機構(gòu)進行，已在基金行業(yè)機構(gòu)任職的人員，由所在任職機構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊(含基金銷售業(yè)務(wù)資格)。2019年7月1日之后，通過上述相關(guān)科目考試未注冊的，再申請注冊時需補齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個學時或重新參加基金從業(yè)資格考試。
通過基金業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)科目考試后，在四年內(nèi)可以通過所在機構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。超過四年未通過機構(gòu)申請基金從業(yè)資格注冊的，需在注冊前補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學時或重新參加從業(yè)資格考試。
還有一點需要說明的是，截至2017年7月1日，認可證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》科目的考試成績。鑒于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺有關(guān)功能尚在完善中，為確保基金從業(yè)人員注冊工作有序平穩(wěn)，對《證券投資基金》、《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》科目考試成績的認可期延長至2019年7月1日。
其三、關(guān)于基金銷售人員從業(yè)資格注冊實施安排
鑒于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺正在完善相關(guān)功能，預(yù)計于2018年二季度完成升級，屆時將實現(xiàn)對銷售機構(gòu)從業(yè)人員統(tǒng)一管理，其中全國性銀行等機構(gòu)將進行分層級管理、分批次注冊。機構(gòu)須指定一名資格管理員，由資格管理員負責進行本機構(gòu)從業(yè)人員的注冊、變更、離職備案、年檢等工作，已取得基金從業(yè)資格或基金銷售業(yè)務(wù)資格的從業(yè)人員需完成每年度不少于15學時的后續(xù)培訓(xùn)，并通過所在機構(gòu)每兩年參加中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的從業(yè)資格年檢。具體注冊流程將另行通知。
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