中基協(xié)：私募機構不得尋找外部人員“掛靠”

　　【摘要】中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于2016年11月23日發(fā)布《私募基金登記備案相關問題解答(十二)》，詳細解答了如何取得基金從業(yè)資格、怎樣進行基金從業(yè)資格注冊、私募基金從業(yè)人員如何按規(guī)定完成后續(xù)培訓學時等相關問題，還對私募基金管理人的高級管理人員提出了4點要求，明確高級管理人員不得在非關聯的私募機構兼職。

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會還針對此前媒體報道的個別私募機構為完成其登記備案、尋找具備基金從業(yè)資格的外部人員進行“掛靠”現象作出評價，表示該行為違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，屬于“在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報送中提供虛假材料和信息”行為。

　　不得在非關聯的私募機構兼職

　　11月23日，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《私募基金登記備案相關問題解答(十二)》，除了詳細解答了如何取得基金從業(yè)資格、怎樣進行基金從業(yè)資格注冊、私募基金從業(yè)人員如何按規(guī)定完成后續(xù)培訓學時等相關問題外，基金業(yè)協(xié)會還表示，在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，高級管理人員應當遵守4點要求：

　　1、不得在非關聯的私募機構兼職;

　　2、在關聯私募機構兼職的，協(xié)會可以要求其說明在關聯機構兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象等，協(xié)會將重點關注在多家關聯機構兼職的高級管理人員履職情況;

　　3、對于在1年內變更2次以上任職機構的私募高級管理人員，協(xié)會將重點關注其變更原因及誠信情況;

　　4、私募基金管理人的高級管理人員應當與任職機構簽署勞動合同。在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，應上傳法定代表人、合規(guī)/風控負責人及其他高級管理人員高管任職相關決議及勞動合同。

　　協(xié)會指出，已登記機構應當按照上述規(guī)定，自查私募基金管理人相關高級管理人員的兼職情況。下一步協(xié)會將按照有關規(guī)定進行核查，要求不符合規(guī)范的機構整改。

　　知情人表示“存在高管人員在非關聯私募機構兼職的情況，就是說他在一個單位上班，然后又掛在一個私募基金公司里邊，在那邊提供一些勞務，拿些報酬，但是有可能不從那邊發(fā)工資，或者是不交社保記錄，不做一些基金的備案，這種情況是有可能的。但是如果備案的話，一個基金從業(yè)資格只能在一個機構注冊。”

　　記者了解到，協(xié)會從業(yè)人員管理系統(tǒng)正在完善相關功能，預計于2017年一季度完成系統(tǒng)升級，屆時將全面開放辦理私募基金管理機構的人員從業(yè)資格注冊，具體注冊流程另行通知。

　　不得找外部人員“掛靠”

　　此外，基金業(yè)協(xié)會還針對此前媒體報道的個別私募機構為完成其登記備案、尋找具備基金從業(yè)資格的外部人員進行“掛靠”現象作出評價，表示該行為違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，屬于“在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報送中提供虛假材料和信息”行為。

　　協(xié)會稱，根據《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會紀律處分實施辦法(試行)》，存在上述情況的個人，一經查實，協(xié)會將記入個人誠信檔案，視情節(jié)嚴重程度，采取行業(yè)內譴責、加入黑名單、取消其基金從業(yè)資格等紀律處分;針對存在上述情況的私募基金管理人，一經查實，協(xié)會將公開譴責，并將虛假填報情況進行公示，情節(jié)嚴重的，將暫停受理其基金備案，撤銷其管理人登記。

　　協(xié)會還表示，為私募基金管理人提供法律、會計、外包業(yè)務等的中介服務機構，不得誤導、誘導私募基金管理人采取“掛靠”等方式，規(guī)避協(xié)會對私募高級管理人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定。若出現上述違規(guī)情形，一經查實，協(xié)會將對此類中介服務機構公開譴責，情節(jié)嚴重的，將暫停受理其相關業(yè)務并加入黑名單。

　　隨著12月31日的逼近，2016年只剩兩次基金從業(yè)資格考試。除了考試時間為11月26日~27日的全國統(tǒng)一考試第3次外，就只剩預約式考試第5次。預約式考試第5次報名時間在2016年11月7日~12月6日，考試時間為2016年12月17日。

　　值得注意的是，截至2016年11月22日，仍有5889家私募基金的高管無基金從業(yè)資格。其中股權投資基金有3355家，占比56.97%，另外證券投資基金有1619家，創(chuàng)業(yè)投資基金有705家，其他投資基金有190家。

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