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2017基金從業(yè)《基金基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)及答案
基金從業(yè)資格考試時(shí)間為120分鐘，試卷總分為100分，考試合格線為60分。接下來(lái)小編為大家編輯整理了2017基金從業(yè)《基金基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)及答案，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
1 ，反映公司在某特定時(shí)點(diǎn)財(cái)務(wù)狀況的會(huì)計(jì)報(bào)表是( )。
資產(chǎn)負(fù)債表
損益表
利潤(rùn)及利潤(rùn)分配表
現(xiàn)金流量表
2，目前，在我國(guó)的證券投資基金估值中，通常按照()對(duì)上市流通的有價(jià)證券進(jìn)行估值。
最高價(jià)
均價(jià)
最低價(jià)
收盤價(jià)
3 ，在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中，( )是交易的核心。
保證金
指令
買賣價(jià)差
競(jìng)價(jià)參與率
4，( )是基金公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。
投資部
研究部
交易部
投資決策委員會(huì)
5 ，以下不屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
特定風(fēng)險(xiǎn)
異質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)
整體風(fēng)險(xiǎn)
個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)
6，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收()。
營(yíng)業(yè)稅
增值稅
所得稅
印花稅
7 ，下列選項(xiàng)中不屬于股票特征的是( )。
流動(dòng)性
永久性
參與性
償還性
8 ，封閉式基金的收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的()。
90%
60%
95%
85%
9 ，場(chǎng)外協(xié)議回購(gòu)是指股票發(fā)行通過(guò)協(xié)議價(jià)格向一個(gè)或幾個(gè)大股東回購(gòu)股票。協(xié)議內(nèi)容不包括( )。
價(jià)格
數(shù)量
回購(gòu)的時(shí)間
回購(gòu)的地點(diǎn)
10，下列情況中，不得回購(gòu)本公司股票的是( )。
公司減少注冊(cè)資本
進(jìn)行投資
將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工
與持有本公司股份的其他公司合并
11 ，我國(guó)主要是( )對(duì)行業(yè)和企業(yè)的景氣指數(shù)進(jìn)行調(diào)查和定期公布。
國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心
經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)社中經(jīng)產(chǎn)業(yè)指數(shù)研究中心
國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局
發(fā)改委
12，大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系都可以用一條()彎曲的曲線來(lái)表示，而且()的凸性有利于投資者提高債券投資收益。
向下，較高
向下，較低
向上，較高
向上，較低
13，短期融資券的交易品種不包括( )。
3個(gè)月
9個(gè)月
2年
6個(gè)月
14，( )無(wú)論是在交易量和存量方面都占據(jù)市場(chǎng)的主導(dǎo)地位。
答案區(qū)域
交易所市場(chǎng)
銀行間債券市場(chǎng)
商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)
15，未上市的股票配股和增發(fā)新股，按評(píng)估日的()估值。
在證券交易所上市的同一股票的市價(jià)
單位基金資產(chǎn)凈值
在證券交易所上市的相似股票的市價(jià)
基金資產(chǎn)的歷史成本
16，根據(jù)權(quán)證行權(quán)時(shí)所買賣的標(biāo)的股票來(lái)源不同，分為﹙﹚。
評(píng)價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證
認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證
認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證
美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證
17，( )是一種最簡(jiǎn)單的衍生品合約。
遠(yuǎn)期合約
互換合約
期貨合約
期權(quán)合約
18，馬科維茨于1952年開(kāi)創(chuàng)以均值方差法為基礎(chǔ)的投資組合理論。這一理論的基本假設(shè)是( )。
投資者是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的
投資者是喜好風(fēng)險(xiǎn)的
投資者是風(fēng)險(xiǎn)中立的
以上說(shuō)法都正確
19，全美范圍內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)化的期權(quán)合約是從1973年( )的看漲期權(quán)交易開(kāi)始的。
紐約商業(yè)交易所
芝加哥期權(quán)交易所
堪薩斯期貨交易所KCBT
芝加哥商品交易所 CME
20 ，私募股權(quán)投資起源于( )，已經(jīng)有100多年的歷史。
法國(guó)
英國(guó)
美國(guó)
德國(guó)
參考答案：
1、參考答案：D
解析：另外還有：招募說(shuō)明書草案等四個(gè)主要文件。
2、參考答案：D
解析：目前，我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高一般不超過(guò)1.5%。
3、參考答案：C
解析：投資者認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金時(shí)，T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于T+2日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。
4、參考答案：B
解析：基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起5個(gè)工作人內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
5、參考答案：B
解析：操縱市場(chǎng)的構(gòu)成要素有二：一是有誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者的意圖;二是實(shí)施了歪曲證券價(jià)格或者人為虛增交易量等不當(dāng)影響證券價(jià)格的行為。其中，前者是判定是否構(gòu)成“操縱市場(chǎng)”的關(guān)鍵因素。
6、參考答案：D
解析：金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)。
7、參考答案：B
解析：封閉式基金一般有一個(gè)固定的存續(xù)期;而開(kāi)放式基金一般是無(wú)存續(xù)期限的。
8、參考答案：A
解析：ETF基金管理人每日開(kāi)市前會(huì)根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標(biāo)的指數(shù)的成分股股票情況，公布證券申購(gòu)與贖回清單。
9、參考答案：C
解析：基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東。
10、參考答案：D
解析：職業(yè)道德具有引導(dǎo)、規(guī)范、評(píng)價(jià)和教化的功能，可以發(fā)揮調(diào)整職業(yè)關(guān)系、提升職業(yè)素質(zhì)和促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的作用。
11、參考答案：B
解析：職業(yè)道德的特征：①職業(yè)道德具有特殊性;②職業(yè)道德具有繼承性;③職業(yè)道德具有規(guī)范性;④職業(yè)道德具有具體性。
12、參考答案：D
解析：開(kāi)放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說(shuō)明書登載在管理人網(wǎng)站上，將更新的招募說(shuō)明書摘要登載在指定報(bào)刊上;在公告的15日前，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說(shuō)明書，并就更新的內(nèi)容提供書面說(shuō)明。
13、參考答案：D
解析：ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的90%，其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)的成分股和備選成分股以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券品種。
14、參考答案：C
解析：基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算。
15、參考答案：D
解析：凡是根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)發(fā)售基金份額并申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市交易的基金，基金管理人均應(yīng)編制并披露基金上市交易公告書。
16、參考答案：A
解析：對(duì)基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上。
17、參考答案：B
18、參考答案：A
解析：貨幣型基金一般不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。
19、參考答案：D
解析：基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。
20、參考答案：A
解析：開(kāi)放式基金每日公布單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每6個(gè)月公布變更的招募說(shuō)明書。
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