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基金從業(yè)證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)試題練習(xí)
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1、組織機(jī)構(gòu)不包括( )。
A.會(huì)員大會(huì)
B.理事會(huì)
C.專門委員會(huì)
D.協(xié)商大會(huì)
參考答案：D
參考解析：我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門委員會(huì)。
2、證券交易所的設(shè)立和解散由( )決定。
A.國(guó)務(wù)院
B.全國(guó)人民代表大會(huì)
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
參考答案：A
參考解析：證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。
3、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)期限最長(zhǎng)為( )。
A.3個(gè)月
B.4個(gè)月
C.6個(gè)月
D.1年
參考答案：D
參考解析：中國(guó)人民銀行規(guī)定，質(zhì)押式回購(gòu)期限最長(zhǎng)為1年，在1年之內(nèi)由投資者雙方自行商定回購(gòu)期限。在目前我國(guó)債券市場(chǎng)的質(zhì)押式回購(gòu)中，1天和7天回購(gòu)是交易最大、最為活躍的品種。
4、以下各項(xiàng)中( )不屬于場(chǎng)內(nèi)證券交易清算與交收的原則。
A.凈額清算原則
B.共同對(duì)手方制度
C.權(quán)責(zé)對(duì)應(yīng)原則
D.分級(jí)結(jié)算原則
參考答案：C
5、投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣出是屬于( )。
A.證券的回轉(zhuǎn)交易
B.證券的賣出交易
C.證券的競(jìng)價(jià)交易
D.證券權(quán)證交易
參考答案：A
參考解析：場(chǎng)內(nèi)證券交易清算與交收的原則包括凈額清算原則、共同對(duì)手方制度、貨銀對(duì)付原則和分級(jí)結(jié)算原則。
6、以下各項(xiàng)中( )不屬于我國(guó)銀行間債券結(jié)算的類型。
A.全額結(jié)算
B.凈額結(jié)算
C.逐筆結(jié)算
D.雙邊結(jié)算
參考答案：D
參考解析：根據(jù)債券交易和結(jié)算的相互關(guān)系，債券結(jié)算可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算兩種類型，全額結(jié)算也稱逐筆結(jié)算。
7、為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入( )安排。
A.貨銀對(duì)付則
B.共同對(duì)手方制度
C.分級(jí)結(jié)算原則
D.凈額清算原則
參考答案：B
參考解析：為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入共同對(duì)手方制度安排。
8、( )是指結(jié)算系統(tǒng)實(shí)時(shí)檢查參與者券款情況，只要結(jié)算所需條件滿足即可進(jìn)行券款的交收。
A.實(shí)時(shí)處理
B.批量處理
C.當(dāng)面處理
D.集中處理
參考答案：A
參考解析：實(shí)時(shí)處理是指結(jié)算系統(tǒng)實(shí)時(shí)檢查參與者券款情況，只要結(jié)算所需條件滿足即可進(jìn)行券款的交收。
9、權(quán)益類證券大宗交易,協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日( )。
A.9：15—11：30
B.15：00—15：30
C.13：00—15：30。
D.14:30-15：30
參考答案：B
10、買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)( )天。
A.30
B.60
C.90
D.91
參考答案：D
參考解析：按規(guī)定，目前買斷式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)91天，具體期限由交易雙方確定。
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