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2017年基金從業(yè)資格《法律法規(guī)》鞏固題
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1.下表列示了對(duì)某證券的未來(lái)收益率的估計(jì)，將期望收益率記為EM , 收益率(r) -20 30概率( p ) 1/2 1/2。該證券的期望收益率等于( )。
A.EM = 5
B.EM = 6
C.EM = 7
D.EM =4
2.在企業(yè)流動(dòng)比率大于1時(shí)，賒購(gòu)原材料一批，將會(huì)( )。
A.降低營(yíng)運(yùn)資金
B.降低流動(dòng)比率
C.增大流動(dòng)比率
D.增大營(yíng)運(yùn)資金
3.已知甲公司年負(fù)債總額為200萬(wàn)元，資產(chǎn)總額為500萬(wàn)元，無(wú)形資產(chǎn)凈值為50萬(wàn)元，流動(dòng)資產(chǎn)為240萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為160萬(wàn)元，年利息費(fèi)用為20萬(wàn)元，凈利潤(rùn)為100萬(wàn)元，所得稅為30萬(wàn)元，則( )。
A.年末資產(chǎn)負(fù)債率為40%
B.年末產(chǎn)權(quán)比率為1/3
C.年利息保障倍數(shù)為6.5
D.年末長(zhǎng)期資本負(fù)債率為10.76%
4.下列各項(xiàng)指標(biāo)中，可用于分析企業(yè)長(zhǎng)期償債能力的有( )。
A.營(yíng)運(yùn)效率比率
B.流動(dòng)比率
C.資產(chǎn)負(fù)債率
D.速動(dòng)比率
5.資產(chǎn)負(fù)債表的作用不包括( )。
A.資產(chǎn)負(fù)債表列出了企業(yè)占有資源的數(shù)量和性質(zhì)
B.資產(chǎn)負(fù)債表上的資源為分析收入來(lái)源性質(zhì)及其穩(wěn)定性提供了基礎(chǔ)
C.資產(chǎn)負(fù)債表可以為收益把關(guān)
D.資產(chǎn)負(fù)債表可以反映企業(yè)投入與產(chǎn)出的關(guān)系
6.對(duì)投資者來(lái)說(shuō)，權(quán)益類證券本身隱含的風(fēng)險(xiǎn)越高，就必須有越多的預(yù)期報(bào)酬作為投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，這一補(bǔ)償稱為()。
A.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)
B.風(fēng)險(xiǎn)投資
C.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
D.風(fēng)險(xiǎn)權(quán)益
7.下列不屬于技術(shù)分析的假定的是()。
A.股票價(jià)格圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)
B.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息
C.股價(jià)具有趨勢(shì)性運(yùn)動(dòng)規(guī)律，股票價(jià)格沿著趨勢(shì)運(yùn)動(dòng)
D.歷史會(huì)重演
8.()又稱絕對(duì)價(jià)值法或收益貼現(xiàn)模型，是按照未來(lái)現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對(duì)公司的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。
A.理論價(jià)值法
B.相對(duì)價(jià)值法
C.市場(chǎng)價(jià)值法
D.內(nèi)在價(jià)值法
9.通常情況下，再融資發(fā)行的股票會(huì)使流通的股票增加()。
A.5%-20%
B.10%-25%
C.15%-25%
D.10%-20%
10.關(guān)于股票價(jià)值的估值，下面敘述正確的是()。
A.最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、現(xiàn)金流折現(xiàn)，以及經(jīng)濟(jì)價(jià)值對(duì)利息、稅收、折舊、攤銷前利潤(rùn)
B.對(duì)特定的價(jià)值型股票，每股盈余成長(zhǎng)率是最常用的輔助估值工具
C.對(duì)于成長(zhǎng)型的股票，也會(huì)采用股息率的方法
D.在股票估值中，公司治理結(jié)構(gòu)和管理層素質(zhì)等非定量指標(biāo)不如財(cái)務(wù)指標(biāo)來(lái)得重要
11.不屬于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的特點(diǎn)的是( )。
A.—般面額較大，且金額為整數(shù)
B.投資者一般為機(jī)構(gòu)投資者和資金雄厚的企業(yè)
C.可以提前支取
D.不記名，可以在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓
12.( )指的是債券的平均到期時(shí)間，度量了債券投資者回收其全部本金和利息的平均時(shí)間。
A.凸性
B.麥考利久期
C.信用利差
D.利率期限結(jié)構(gòu)
13.以下關(guān)于回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)說(shuō)法不正確的是( )。
A.我國(guó)存在兩個(gè)分離的國(guó)債回購(gòu)市場(chǎng)
B.我國(guó)金融市場(chǎng)上的回購(gòu)協(xié)議以國(guó)債回購(gòu)協(xié)議為主
C.場(chǎng)外交易的參與者包括個(gè)人和企業(yè)
D.場(chǎng)內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所
14.( )反映了市場(chǎng)的利率期限結(jié)構(gòu)，對(duì)于收益率曲線不同形狀的解釋產(chǎn)生了不同的期限結(jié)構(gòu)理論。
A.收益風(fēng)險(xiǎn)曲線
B.風(fēng)險(xiǎn)曲線
C.收益曲線
D.收益率曲線
15.按債權(quán)持有人收益方式，債券可以分為固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、累進(jìn)利率債券和( )。
A.息票債券
B.貼現(xiàn)債券
C.免稅債券
D.可贖回債券
16.下列哪項(xiàng)不是影響期權(quán)價(jià)格的因素( )。
A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格與期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格
B.期權(quán)的有效期
C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率水平
D.權(quán)利金的波動(dòng)率
17.保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價(jià)值的一定交納資金，這個(gè)比例通常在( )。
A.3%-5%
B.3%-8%
C.5%-10%
D.10%-15%
18.按期權(quán)買方執(zhí)行期權(quán)的時(shí)限分類，期權(quán)可分為( )。
A.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)
B.平值期權(quán)和虛值期權(quán)
C.歐式期權(quán)和美式期權(quán)
D.期貨期權(quán)和利率期權(quán)
19.金融衍生工具的基本特征不包括( )。
A.跨期性
B.收益性
C.聯(lián)動(dòng)性
D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
20.一般而言，( )有杠桿效應(yīng)，( )通常沒有杠桿效應(yīng)，
A.遠(yuǎn)期合約，互換合約
B.期貨合約，遠(yuǎn)期合約
C.互換合約，期貨合約
D.互換合約，遠(yuǎn)期合約
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