- 相關(guān)推薦
2015年基金從業(yè)資格考試考前鞏固題
一、單項選擇題(共60題，每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分)
1. ( )是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。
A.資本證券 B.有價證券 C.貨幣證券 D.商品證券
2. 公募證券是指發(fā)行人通過中介機構(gòu)向( )公開發(fā)行的證券。
A.不特定的社會公眾投資者 B.特定的機構(gòu)投資者
C.特定的社會公眾投資者 D.原有的證券持有人
3. 按( )分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。
A.證券的交易主體不同 B.證券交易的場所
C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì) D.證券所代表的利益性質(zhì)
4. 開放式基金通過投資者向( )申購和贖回實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。
A.證券交易所 B.股份有限公司 C.證券公司 D.基金管理公司
5. 2006年9月發(fā)布的( )進一步重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了詢價制度。
A.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》 B.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
C.《上市公司收購管理辦法》 D.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
6. 政府發(fā)行證券的品種僅限于( )。
A.股票 B.基金份額 C.債券 D.銀行票據(jù)
7.( )是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產(chǎn)，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。
A. 股權(quán)投資基金 B.證券投資基金 C.開放式基金 D.封閉式基金
8. 基金本質(zhì)上反映的則是一種( )，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。A.所有權(quán)關(guān)系 B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C.信托關(guān)系 D.其他關(guān)系
9. ( )是基金運作的最重要的環(huán)節(jié)
A.基金營銷 B.基金募集 C.基金投資運作 D.基金后臺管理
10.只有( )才有權(quán)發(fā)售基金份額，進行基金財產(chǎn)的投資管理。
A.基金投資者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.監(jiān)管機構(gòu)
11.《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人為履行職責，要設(shè)有專門的基金托管部門，各托管銀行按照業(yè)務(wù)運作的需要，在內(nèi)部均設(shè)立了專門的( )。
A.基金托管部 B.基金管理部 C.財產(chǎn)托管部 D.資產(chǎn)管理部
12. 根據(jù)基金份額是否固定，可以將基金分為( )
A.公募基金和私募基金
B.封閉式基金和開放式基金
C.股票型基金、混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金
D.契約型基金與公司型基金
13. 2007年11月中國證監(jiān)會基金部發(fā)布( )，允許符合條件的基金管理公司開展為特定客戶管理資產(chǎn)的業(yè)務(wù)。
A.《基金法》
B.《開放式證券投資基金試點辦法》
C.《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》
D.《證券投資基金管理暫行辦法》
14. 根據(jù)( )的不同，可以將基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。
A.運作方式 B.法律形式 C.投資對象 D.投資目標
15. ( )又被稱為“傘形基金”，是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。
A.交易型開放式指數(shù)基金 B.系列基金
C.貨幣市場基金 D.保本基金
16. 一般( )采用被動式投資策略跟蹤某一標的市場指數(shù)，因此具有指數(shù)基金的特點。
A.主動型基金 B.LOF C.公募基金 D.ETF
17. 成長型股票通常是指收益增長速度( )的股票，其市盈率、市凈率通常較( )。
A.快，低 B.快，高 C.慢，低 D.慢，高
18. 以下不屬于債券基金投資風險的是( )。
A.利率風險 B.匯率風險 C.提前贖回風險 D.通貨膨脹風險
19. 以下混合基金中投資風險最低的是( )。
A.偏股型基金 B.靈活配置型基金
C.偏債型基金 D.股債平衡型基金
20. 以下哪種金融工具不能作為我國貨幣市場基金能夠進行投資的對象( )。
A.現(xiàn)金
B.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券
C.期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券回購
D.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券
21. ( )即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。
A. 基金份額持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金市場服務(wù)機構(gòu)
22. 根據(jù)規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于( )元人民幣。
A.5000萬 B.2000萬 C.1000萬 D.1億
23. ( )是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)，是非常設(shè)的議事機構(gòu)，在遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。
A.投資決策委員會 B.風險控制委員會
C.投資部 D.研究部
24. 基金經(jīng)理管理基金未滿( )的，公司不得變更基金經(jīng)理。如有特殊情況需要變更的，應當向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)書面說明理由。
A.3個月 B.半年 C.9個月 D.1年
25. 基金從業(yè)人員不得投資封閉式基金，持有的開放式基金份額的期限不得少于( )個月。
A.3 B.6 C.9 D.12
26. ( )是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。
A.基金投資者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.監(jiān)管機構(gòu)
27. 基金托管人的首要職責是( )。
A.進行基金會計核算
B.完成基金資金清算
C.監(jiān)督基金投資運作
D.保證基金資產(chǎn)的安全，獨立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)
28. 基金管理公司的核心業(yè)務(wù)是( )
A. 基金營銷 B.基金投資運作 C.基金后臺管理 D.基金估值
29. 對于基金投資者來說，申購者希望以( )實際價值的價格進行申購;贖回者希望以( )實際價值的價格進行贖回。
A.低于，高于 B.高于，高于 C.高于，低于 D.低于，低于
30. 以下哪種費用不可以從基金財產(chǎn)中列支( )。
A.申購費 B.基金托管費 C.信息披露費 D.基金管理費
31. 以下哪種基金的管理費率最高( )。
A.證券衍生工具基金 B.股票基金
C.債券基金 D.貨幣市場基金
32. 基金份額凈值應當在估值日后( )個工作日內(nèi)披露。
A.1 B.2 C.3 D.4
33. QDII基金份額凈值應當至少每( )計算并披露一次。
A.日 B.3日 C.5日 D.周
34. ( )是指基金經(jīng)營活動中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實現(xiàn)的差價收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益，如賣出或放棄權(quán)證、權(quán)證行權(quán)等實現(xiàn)的損益。
A.利息收入 B.投資收益
C.其他收入 D.公允價值變動損益
35. 市場營銷運作管理首先要解決的是( )。
A.銷售什么產(chǎn)品 B.產(chǎn)品定價或基金費率
C.渠道選擇 D.促銷手段
36. 目前，我國的基金銷售機構(gòu)主要有商業(yè)銀行、證券公司和基金管理公司直銷中心等。( )總體上占據(jù)了基金代銷的較大市場份額。
A.基金管理公司直銷中心 B.證券公司
C.基金投資咨詢公司 D.商業(yè)銀行
37. 證券公司申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應最近( )年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。
A.1 B.2 C.3 D.4
38. 基金的認購費和申購費可以在基金份額發(fā)售或者申購時收取，也可以在贖回時從贖回金額中扣除，但費率不得超過認購和申購金額的( )。
A.1% B.2% C.3% D.5%
39. 以下不屬于開放式基金的費用的是( )。
A.管理費、托管費 B.印花稅
C.認(申)購費、贖回費 D.持續(xù)銷售服務(wù)費
40. 基金管理人、代銷機構(gòu)應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于( )年。
A.10 B.15 C.20 D.30
41. 巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險，即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的( )時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
A.10% B.20% C.30% D.40%
42. 根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應當自受理封閉式基金募集申請之日起( )個月內(nèi)做出核準或者不予核準的決定。
A.2 B.3 C.6 D.8
43. 為統(tǒng)一規(guī)范基金認(申)購費用及認(申)購份額的計算方法，更好地保護基金投資人的合法權(quán)益，中國證監(jiān)會于2007年3月對認(申)購費用及認(申)購份額計算方法進行了統(tǒng)一規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，基金認購費率將統(tǒng)一按( )為基礎(chǔ)收取。
A.認購金額 B.認購份額 C.認購利息 D.凈認購金額
44. 封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則。價格優(yōu)先是指( )價格買進申報優(yōu)先于較低價格買進申報，( )價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。
A.較高，較低 B.較高，較高 C.較低，較低 D.較低，較高
45. 以下原則不是股票基金、債券基金的申購、贖回原則的是( )。
A.“未知價”交易原則 B.“已知價”原則
C.“金額申購”原則 D.“份額贖回”原則
46. 《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認購費率不得超過認購金額的( )。
A.2% B.3% C.4% D.5%
47. 場內(nèi)申購贖回ETF采用( )的方式。
A.金額申購、份額贖回 B.份額申購、份額贖回
C.份額申購、金額贖回 D.金額申購、金額贖回
48. 基金合同生效后LOF即進入封閉期，封閉期一般不超過( )個月。
A.1 B.2 C.3 D.4
49. ( )是基金信息披露最根本、最重要的原則。
A.真實性原則 B.準確性原則 C.完整性原則 D.及時性原則
50. 相對于實質(zhì)性審查制度，強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上( )。
A.“買者自慎” B.“賣者自慎” C.“買者自負” D.“賣者自負”
51. 在基金合同生效的( )，基金管理人在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。
A.當日 B.次日 C.第三日 D.第五日
52. 管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前( )日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
A.30 B.60 C.90 D.120
53. 以下哪種基金不僅計提管理費和托管費，還計提銷售服務(wù)費用( )。
A.證券衍生工具基金 B.股票基金
C.債券基金 D.貨幣市場基金
54. ( )是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財產(chǎn)保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責，確保基金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
A.招募說明書 B.基金合同
C.托管協(xié)議 D.基金份額發(fā)售公告
55. 《證券法》中對證券交易所的規(guī)定內(nèi)容不包括( )。
A.投資者開立證券賬戶的規(guī)定
B.交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定
C.設(shè)立風險基金的規(guī)定
D.證券交易所的負責人和其他從業(yè)人員的回避原則
56. 證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對一般從業(yè)人員，授權(quán)( )管理。
A.中國證監(jiān)會 B.中國證券業(yè)協(xié)會 C.證券交易所 D.中國人民銀行
57. 基金監(jiān)管的首要目標是( )。
A.保護投資者利益 B.保證市場的公平、效率和透明
C.降低系統(tǒng)風險 D.推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
58. ( )負責組織和監(jiān)督基金的上市交易，并對上市交易基金的信息披露進行監(jiān)督。
A.中國證券監(jiān)督管理委員會 B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所 D.證券登記結(jié)算公司
59. 《證券投資基金運作管理辦法》于( )年6月29日由中國證監(jiān)會頒布，于同年7月1日起實施。
A.2003 B.2004 C.2005 D.2006
60. 2006年6月，中國證監(jiān)會發(fā)布《證券投資基金管理公司治理準則(試行)》，要求基金管理公司治理應遵循( )利益優(yōu)先的原則，體現(xiàn)公司獨立運作的原則，強化制衡機制，維護公司的統(tǒng)一性和完整性。
A.基金管理人 B.基金份額持有人 C.基金托管人 D.監(jiān)管機構(gòu)
參考答案
一、單項選擇題
1.B 2.A 3.C 4.D 5.D 6.C 7.B 8.C 9.C 10.B
11.A 12.B 13.C 14.D 15.B 16.D 17.B 18.B 19.C 20.C
21.A 22.A 23.A 24.D 25.B 26.C 27.D 28.B 29.A 30.A
31.A 32.B 33.D 34.B 35.A 36.D 37.B 38.D 39.B 40.B
41.A 42.C 43.D 44.A 45.B 46.D 47.B 48.C 49.A 50.A
51.B 52.A 53.D 54.C 55.A 56.B 57.B 58.A 59.B 60.B
【基金從業(yè)資格考試考前鞏固題】相關(guān)文章：
基金從業(yè)資格考試考前預測真題01-23
2017基金從業(yè)《證券基金基礎(chǔ)》知識鞏固題04-07
基金從業(yè)資格考試鞏固試題及答案05-18
2017基金從業(yè)《證券基金基礎(chǔ)》考前預測題07-22
2016基金從業(yè)《證券投資基金》考前沖刺題07-15
基金從業(yè)資格考試2017考前須知04-13