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2017年高級(jí)理財(cái)規(guī)劃師高頻考點(diǎn)
高級(jí)理財(cái)規(guī)劃師(國(guó)家職業(yè)資格一級(jí))認(rèn)證試點(diǎn)工作于2009年11月正式開(kāi)展，且日趨成熟，于2014年5月份過(guò)渡為全國(guó)統(tǒng)考。每年5月份、11月份全國(guó)統(tǒng)一鑒定。下面是小編為大家搜索整理的2017年高級(jí)理財(cái)規(guī)劃師高頻考點(diǎn)，希望對(duì)大家考試有所幫助。
證監(jiān)會(huì)的職責(zé)
證監(jiān)會(huì)依法對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。履行如下職責(zé)：
研究和擬定證券、期貨市場(chǎng)的方針政策、發(fā)展規(guī)劃;起草證券、期貨市場(chǎng)的有關(guān)法律、行政法規(guī)：制定有關(guān)證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)或核準(zhǔn)權(quán)。
依法監(jiān)管股票、可轉(zhuǎn)換債券、證券投資基金的發(fā)行、交易、托管和結(jié)算;批準(zhǔn)企業(yè)債券的上市：監(jiān)管上市國(guó)債和企業(yè)債券的交易活動(dòng)。
依法監(jiān)管境內(nèi)期貨合約的上市、交易和清算：監(jiān)管境內(nèi)機(jī)構(gòu)從事境外期貨業(yè)務(wù)。
依法對(duì)公開(kāi)發(fā)行和上市交易證券的證券發(fā)行人。上市公司，證券、期貨交易所，證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券投資基金管理機(jī)構(gòu)，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)，資信評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管：依法對(duì)從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)以及從事證券投資基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)的托管業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)管。
依法制定證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券投資基金管理機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格、資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)和高級(jí)管理人員的任職管理辦法并組織實(shí)施;依法制定證券從業(yè)人員的資格、資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則并監(jiān)督實(shí)施;按規(guī)定管理證券、期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和高級(jí)管理人員。
依法監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市;監(jiān)管境內(nèi)機(jī)構(gòu)到境外設(shè)立證券機(jī)構(gòu);監(jiān)管境外機(jī)構(gòu)到境內(nèi)設(shè)立證券機(jī)構(gòu)、從事證券業(yè)務(wù)。
依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、交易的信息披露情況，監(jiān)管證券、期貨信息傳播活動(dòng)，負(fù)責(zé)證券、期貨市場(chǎng)的統(tǒng)計(jì)與信息資源管理。
依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。
依法對(duì)違反證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、法規(guī)和行政規(guī)章的行為進(jìn)行調(diào)查、處罰。
管理證券、期貨行業(yè)的對(duì)外交往和國(guó)際合作事務(wù)。
法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他職責(zé)，辦理國(guó)務(wù)院交辦的有關(guān)事宜。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)
知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指民事主體對(duì)其創(chuàng)造性的智力成果所依法享有的專有權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種民事權(quán)利，它與物權(quán)、債權(quán)等其他民事權(quán)利相比，具有以下幾個(gè)特征：①無(wú)形性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體是一種無(wú)形的財(cái)產(chǎn)，它既不是物，也不是行為，而是一種智力成果。②雙重性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有雙重的內(nèi)容，具有人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)的雙重特性。⑧專有性。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)專屬于作者、發(fā)明人、設(shè)計(jì)人、發(fā)現(xiàn)人等權(quán)利主體;對(duì)某一項(xiàng)智力成果的專有權(quán)，國(guó)家只能授予一次，它排除了他人享有同樣權(quán)利的可能性。④地域性。即知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種受地域限制的權(quán)利。一國(guó)法律所確認(rèn)和保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，只能在這個(gè)國(guó)家領(lǐng)域內(nèi)有效。要得到其他國(guó)家的保護(hù)，必須按照其他國(guó)家的法律規(guī)定或者國(guó)際公約，經(jīng)特定程序獲得。⑤時(shí)問(wèn)性。即知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)是有一定期限的，一旦超過(guò)法律規(guī)定的有效期限.這一權(quán)利就自行消失，任何人都可以自由使用，且無(wú)須支付任何報(bào)酬。
著作權(quán)
1)概念
著作權(quán)亦稱版權(quán)，是指作者或者其他著作權(quán)人依法對(duì)文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)創(chuàng)作作品所享有的各項(xiàng)專有權(quán)利的總稱。著作權(quán)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一個(gè)重要組成部分，它所保護(hù)的是一種非物質(zhì)財(cái)富。因此，人們也將著作全稱為無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)，以區(qū)別于一般財(cái)產(chǎn)所有權(quán)。
2)著作權(quán)的主體
著作權(quán)的主體是指在著作權(quán)法律關(guān)系中依法享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的人。享受權(quán)利的一方成為權(quán)利主體，通常指創(chuàng)作作品的作者，或者其他依法對(duì)作品享有著作權(quán)的人;承擔(dān)義務(wù)一方成為義務(wù)主體，一般指作者及其他著作權(quán)以外的人。確認(rèn)著作權(quán)法律關(guān)系主體，是明確作品著作權(quán)歸屬，實(shí)施著作權(quán)保護(hù)的前提和條件。
依照我國(guó)《著作權(quán)法》的規(guī)定，著作權(quán)主體可以為公民、法人、非法人單位、外國(guó)人、國(guó)家，當(dāng)然，作品的性質(zhì)不同，其著作權(quán)歸屬也不同。一般情況下，作品的著作權(quán)歸屬于作者，即直接創(chuàng)作作品的人。如果沒(méi)有相反的證明，在作品上署真名或者匿名的人可以認(rèn)定為作品的作者。但在下列情況下，作品著作權(quán)的歸屬應(yīng)依法確定：
①合作作品的著作權(quán)主體。
合作作品，即指由兩個(gè)或兩個(gè)以上的公民合作創(chuàng)作的作品，其著作權(quán)屬于合作人，稱合著人。如果合作作品是統(tǒng)一不可分的整體，合著人即為著作權(quán)主體。如果合作作品是由幾個(gè)獨(dú)立的部分組成，則整個(gè)作品著作權(quán)歸合著人享有，各個(gè)部分的作者對(duì)其創(chuàng)作部分享有著作權(quán)并可單獨(dú)行使。
�、诩w作品的著作權(quán)主體。
集體作品，即指期刊、年鑒、百科全書(shū)、詞典等，其著作權(quán)主體為編輯人或出版人。但編輯人或出版人行使其權(quán)利時(shí)，不得損害集體作品中各個(gè)獨(dú)立部分作者的著作權(quán)。
�、勐殑�(wù)作品的著作權(quán)主體。
職務(wù)作品，即指為完成法人或非法人單位工作任務(wù)所創(chuàng)作的作品，其著作權(quán)由作者享有，但法人或者非法人單位有權(quán)在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)優(yōu)先使用。
如果職務(wù)作品是利用法人或者非法人單位的物質(zhì)條件創(chuàng)作，并由法人或者非法人單位承擔(dān)責(zé)任的，作者享有署名權(quán)、受獎(jiǎng)權(quán)，著作權(quán)的其他權(quán)利歸法人或者非法人單位。
④委托作品的著作權(quán)主體。
委托作品，其著作權(quán)的歸屬由受委托創(chuàng)作作品的作者與委托人通過(guò)合同約定。合同未做明確約定或者未訂立合同的，著作權(quán)歸受托人享有。
�、菅堇[作品的著作權(quán)主體。
演繹作品，即指利用他人已發(fā)表的作品，進(jìn)行編輯、改編、翻譯、注釋、整理而產(chǎn)生的作品，其著作權(quán)主體為編輯、改編、翻譯、注釋、整理人。
�、揠娪啊㈦娨�、錄像作品的著作權(quán)主體。
電影、電視、錄像作品，其導(dǎo)演、編劇、作詞、作曲、攝影等作者享有署名權(quán)，著作權(quán)的其他權(quán)利由制片者享有。但作品中劇本、音樂(lè)等可以單獨(dú)使用的，作品的作者可以單獨(dú)享有著作權(quán)。
3)著作權(quán)的客體
著作權(quán)的客體即作品，是指文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)具有獨(dú)創(chuàng)性并能以某種有形的形式復(fù)制的智力創(chuàng)作成果。
�、偈苤鳈�(quán)法保護(hù)的作品。
依照我國(guó)《著作權(quán)法》的規(guī)定，作品包括下列形式創(chuàng)作的文學(xué)、藝術(shù)和自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、工程技術(shù)等作品：文字作品;口述作品;藝術(shù)作品，包括音樂(lè)、戲劇、曲藝、舞蹈、雜技;美術(shù)、建筑作品;電影或以類似方法創(chuàng)作的作品;圖形、模型作品：計(jì)算機(jī)軟件等法律、法規(guī)規(guī)定的其他作品。
②不受著作權(quán)法保護(hù)的作品。
一般不受著作權(quán)法保護(hù)的作品有以下幾種：立法機(jī)關(guān)所頒布的法律、法規(guī)或?qū)徟袡C(jī)關(guān)所做的裁決及其正式譯文;以政府名義發(fā)布的具有行政性質(zhì)的文件、報(bào)告及其正式譯文;各種科學(xué)定律和公式、已公開(kāi)的數(shù)據(jù)、技術(shù)指標(biāo)和技術(shù)規(guī)范;日歷、表格、賬簿、銀行支票;標(biāo)語(yǔ)口號(hào);報(bào)紙、期刊、電臺(tái)、電視臺(tái)發(fā)表或者以其他方式傳播的時(shí)事新聞;著作權(quán)保護(hù)期屆滿后的作品;違反國(guó)家法律、政策及社會(huì)公共利益的作品。
4)著作權(quán)的內(nèi)容
著作權(quán)的內(nèi)容包括著作人身權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利兩方面。
著作人身權(quán)是指作者通過(guò)刨作表現(xiàn)個(gè)人風(fēng)格的作品而依法享有獲得名譽(yù)、聲望和維護(hù)作品完整性的權(quán)利。該權(quán)利由作者終生享有，不可轉(zhuǎn)讓、剝奪和限制。作者死后，一般由其繼承人或者法定機(jī)構(gòu)予以保護(hù)。根據(jù)我國(guó)《著作權(quán)法》的規(guī)定，著作人身權(quán)具體包括：發(fā)表權(quán)，即決定作品是否公布于眾的權(quán)利;署名權(quán)，即表明作者身份，在作品上署名的權(quán)利;修改權(quán)，即修改或者授權(quán)他人修改作品的權(quán)利;保護(hù)作品完整權(quán)，即保護(hù)作品不受歪曲、篡改的權(quán)利。
著作財(cái)產(chǎn)權(quán)利是作者或其他著作權(quán)人所享有的對(duì)其作品的利用、收益和處分的權(quán)利，是作者和其他版權(quán)
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