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最新期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)梳理
期貨從業(yè)人員資格考試科目為兩科，分別是“期貨基礎(chǔ)知識(shí)”與“期貨法律法規(guī)”上述兩科考試通過(guò)后，可報(bào)考“期貨投資分析”科目。下面是小編為大家搜索整理的最新期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)梳理，希望對(duì)大家考試有所幫助。
1.申請(qǐng)成立期貨公司：注冊(cè)資金不低3000W 三年無(wú)違規(guī)違紀(jì) 貨幣資金比例不低于85% 6個(gè)月批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。
=從業(yè)人員不低于15個(gè)，高級(jí)管理人員不低于3個(gè)，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年。一年盈利或?qū)嵤召Y金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低實(shí)收資本50% 或負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。
=持有100%股份的股東：凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)不得低于15億元。
2. 期貨董事辦理，監(jiān)督管理2個(gè)月批準(zhǔn)：合并停業(yè)破產(chǎn)，變更公司，業(yè)務(wù)形式，注冊(cè)資金(20日內(nèi))5%股份，設(shè)立 收購(gòu)參股終止境外機(jī)構(gòu)。
派出機(jī)構(gòu)20日批準(zhǔn)：變更法定代表人，變更住所營(yíng)業(yè)場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)范圍，設(shè)立終止境內(nèi)機(jī)構(gòu)(兩個(gè)月內(nèi)) 三個(gè)月或者連續(xù)未開始營(yíng)業(yè)，注銷。
3. 客戶期貨交易可用：標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 國(guó)債 比例國(guó)家定。有價(jià)證券基準(zhǔn)即時(shí)價(jià)值的80%。不高于貨幣的4倍。 期貨交易的虧損 費(fèi)用 貸款 和稅收不可用有價(jià)證券。
4. 國(guó)企遵循：套期保值原則。
5. 內(nèi)幕交易經(jīng)監(jiān)督負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)：限制交易不過(guò)15個(gè)交易日復(fù)雜30日。
6. 保障基金的籌集管理和使用方法：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理會(huì)同財(cái)政部門制定。
7. 期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn) 措施：限制業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、分紅，高級(jí)管理人員報(bào)酬，轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，自由資金調(diào)撥，股權(quán)轉(zhuǎn)讓，股東權(quán)利，換管理人員。驗(yàn)收完3日內(nèi)解除。
對(duì)管理人員措施：限制出境，限制財(cái)產(chǎn)處理。
重大事件5日向監(jiān)督機(jī)構(gòu)報(bào)告。
8. 期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員：違規(guī)收會(huì)員，手續(xù)費(fèi)，分配收益。
不發(fā)行情，發(fā)預(yù)測(cè)，不向國(guó)家報(bào)告，報(bào)送材料，不建結(jié)算擔(dān)保金制度 亂用風(fēng)險(xiǎn)保證金
限會(huì)員交割量，用不具資格人員
針對(duì)組織：
保證金不足交易，參與期貨交易從事無(wú)關(guān)業(yè)務(wù)
違規(guī)收保證金挪用，偽造，涂改不按規(guī)定保存期貨交易，結(jié)算交割資料
未建立未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算 漲跌停板 持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度
拒絕或者妨礙國(guó)家檢查
1-5倍罰款，10萬(wàn)的10-50萬(wàn)，嚴(yán)重停業(yè)整頓：
處罰：對(duì)主管人員處1萬(wàn)到10萬(wàn)的罰款
10.期貨公司：接收不合規(guī)定的委托，保證金不足下交易，用不具資格人員，提供融資擔(dān)保，不按規(guī)定履行義務(wù)文件資料。業(yè)務(wù)許可證亂用，混碼交易，拒絕檢查。
組織：1-3倍， 10萬(wàn)，處以10-30W。 個(gè)人: 1-5萬(wàn), 嚴(yán)重暫停任職從業(yè)資格/
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