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中國期貨業(yè)協(xié)會期貨投資者保障基金管理辦法
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中國期貨業(yè)協(xié)會期貨投資者保障基金管理辦法1
(20xx年4月19日證監(jiān)會、財政部公布根據(jù)20xx年11月8日中國證券監(jiān)督管理委員會、財政部《關(guān)于修改〈期貨投資者保障基金管理暫行辦法〉的決定》修訂)
第一章總則
第一條為保護期貨投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。
第二條期貨投資者保障基金(以下簡稱保障基金)是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。
第三條期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由投資者自行負擔。
第四條保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。保障基金的規(guī)模應(yīng)當與期貨市場的發(fā)展狀況、市場風險水平相適應(yīng)。
第五條保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。
第六條保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。
第七條保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行比例補償。
第二章保障基金的籌集
第八條保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。
第九條保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。保障基金的后續(xù)資金來源包括：
(一)期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納;
(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的一定比例繳納;
(三)保障基金管理機構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)。保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國證監(jiān)會和財政部確定，并可根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況進行調(diào)整。
對于因財務(wù)狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應(yīng)當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風險狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支。
第十條期貨交易所、期貨公司應(yīng)當按年度繳納保障基金。期貨交易所應(yīng)當在每年度結(jié)束后30個工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當繳納的保障基金，并按照中國證監(jiān)會和財政部確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當繳納的保障基金。
第十一條有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：
(一)保障基金總額足以覆蓋市場風險;
(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力。
當前款情形消除后，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，應(yīng)當恢復(fù)繳納。
第十二條對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當自產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍;公司停止經(jīng)營的，應(yīng)當告知期貨交易所，對其當年應(yīng)繳納的保障基金份額進行扣繳。
第十三條鼓勵保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產(chǎn)。
保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。
第三章保障基金的管理和監(jiān)管
第十四條中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關(guān)機構(gòu)作為保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。
第十五條對保障基金的管理應(yīng)當遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。
保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。
第十六條保障基金應(yīng)當實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。
第十七條保障基金管理機構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當妥善保存有關(guān)保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實。
第十八條財政部負責保障基金財務(wù)監(jiān)管。保障基金的`年度收支計劃和決算報財政部批準。
第十九條中國證監(jiān)會負責保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。
中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機構(gòu)通報期貨公司總體風險狀況。存在較高風險的期貨公司應(yīng)當每月向保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。
第四章保障基金的使用
第二十條期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。
第二十一條對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：
(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償;
(二)對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償。
現(xiàn)有保障基金不足補償?shù)模珊罄m(xù)繳納的保障基金補償。
第二十二條使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補
保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。
第二十三條對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補償。
對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償。
第二十四條動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。
第二十五條保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當及時將保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告中國證監(jiān)會和財政部。
第五章罰則
第二十六條期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十六條、第六十七條進行處罰，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。
第二十七條期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十四條、第六十六條進行處罰。
第二十八條對挪用、侵占、騙取保障基金的違法行為，依法查處;對有關(guān)失職人員，依法追究法律責任;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。
第六章附則
第二十九條本辦法自20xx年8月1日起施行。
中國期貨業(yè)協(xié)會期貨投資者保障基金管理辦法2
中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍11日宣布，證監(jiān)會和財政部近日聯(lián)合發(fā)布修訂后的《期貨投資者保障基金管理辦法》及配套規(guī)定。同時為確�！掇k法》的平穩(wěn)施行，同步發(fā)布修訂后的《關(guān)于期貨交易所、期貨公司繳納期貨投資者保障基金有關(guān)事項的規(guī)定》，自公布之日起30日后施行。
據(jù)了解，本次修訂內(nèi)容主要包括三個方面：首先，刪除關(guān)于保障基金規(guī)模具體標準的規(guī)定，將保障基金總額足以覆蓋市場風險設(shè)定為暫停繳納的情形之一。
其次，對保障基金的繳納比例僅作原則性規(guī)定，通過與財政部聯(lián)合發(fā)布配套規(guī)定的方式，明確下調(diào)期貨交易所和期貨公司的繳納比例，即期貨交易所的繳納比例由手續(xù)費的百分之三降低為百分之二，期貨公司的'繳納比例由代理交易額的千萬分之五到十降低為億分之五到十。
第三，保障基金的繳納方式由按季度繳納調(diào)整為按年度繳納。
解讀
降低市場交易成本
期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關(guān)機構(gòu)作為保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。
對于此次辦法修訂的意義，張曉軍表示，此次修訂滿足了期貨市場風險覆蓋的需要，下調(diào)期貨交易所和期貨公司的繳納比例，調(diào)整收繳方式，對提高保障基金運轉(zhuǎn)效率，降低市場交易成本有著積極作用。
案件通報
兩起私募違法違規(guī)遭處罰
證監(jiān)會嚴打私募違法違規(guī)再現(xiàn)新成果。記者昨天獲悉，近日又有兩起私募基金違法違規(guī)案遭證監(jiān)會處罰，分別為廣東青原信息科技投資管理有限公司（青原投資）和廣州云系股權(quán)投資有限公司（云系投資）。
據(jù)調(diào)查，青原投資通過公司網(wǎng)站向不特定社會公眾宣傳和推介青原一號證券投資基金和深圳前海浩源泰興資產(chǎn)管理中心（有限合伙）基金；向6名非合格投資者銷售募集浩源泰興基金；以借款名義挪用浩源泰興基金5萬元用于公司資金周轉(zhuǎn)。
依據(jù)相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對青原投資給予警告，并處以3萬元罰款；對直接主管人員時任青原投資法定代表人兼總經(jīng)理郝朝旭給予警告，并處以2萬元罰款。
云系投資的違法違規(guī)行為也是如此，公司通過其網(wǎng)站向不特定社會公眾宣傳和推介泓蚨基金和云聯(lián)惠基金；在自行銷售泓蚨基金和云聯(lián)惠基金過程中，未對所有投資者以調(diào)查問卷等形式開展有效風險評估；對已開展風險評估的投資者，采取的風險評估調(diào)查問卷形式簡單，且無后續(xù)跟蹤；云聯(lián)惠基金募集說明書和入伙協(xié)議均明確約定募集資金必須委托經(jīng)中國銀監(jiān)會認可的商業(yè)銀行進行托管或監(jiān)管，但云聯(lián)惠基金自成立以來，云系投資一直未辦理托管手續(xù)。
為此，廣東證監(jiān)局決定對云系投資給予警告，并處以3萬元罰款；對直接負責的主管人員時任云系投資法定代表人兼執(zhí)行董事黃友鑫、總經(jīng)理劉毅剛和副總經(jīng)理劉杰三人給予警告，并分別處以2萬元罰款。
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