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期貨從業(yè)《法律法規(guī)》要點：保障基金的管理
導(dǎo)語：期貨投資者保障基金(以下簡稱保障基金)是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。
保障基金的管理和監(jiān)管
第十三條中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關(guān)機構(gòu)作為保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。
第十四條對保障基金的管理應(yīng)當遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。
保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。
第十五條保障基金應(yīng)當實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。
保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。
第十六條保障基金管理機構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當妥善保存有關(guān)保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，一確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實。
第十七條財政部負責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。
第十八條中國證監(jiān)會負責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。
中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機構(gòu)通報期貨公司總體風(fēng)險狀況。存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當每月向保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。
保障基金的使用
第十九條 期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。
第二十條 對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：
(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償;
(二)對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償。
現(xiàn)有保障基金不足補償?shù)模珊罄m(xù)繳納的保障基金補償。
第二十一條 使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。
第二十二條 對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補償。
對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償。
第二十三條 動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。
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