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2017期貨投資分析考試復(fù)習(xí)筆記
期貨投資則是相對于現(xiàn)貨交易的一種交易方式，它是在現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，通過在期貨交易所買賣標準化的期貨合約而進行的一種有組織的交易方式。接下來小編為大家編輯整理了2017年期貨投資分析考試復(fù)習(xí)筆記，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
期貨交易基本規(guī)則
1.不得做盈利保證 不得共享利益和風險。
2.期貨公司不得接受下面委托來進行交易
國家機構(gòu)個事業(yè)單位
國務(wù)院期貨監(jiān)督機構(gòu)，期貨交易所，期貨保證金存管機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。
證券 期貨市場禁止加入者
未提供開戶證明材料的單位和個人。
3.期貨公司及時發(fā)布信息。不得發(fā)布價格預(yù)測信息
4.期貨公司收取的客戶保證金只可用于下面的情況
依據(jù)客戶要求支付可用資金
為客戶交存保證金 支付手續(xù)費 稅款
5.期貨交易所會員 客戶可以使用標準倉單 國債等價值穩(wěn)定 流通性好的有價證券進行期貨交易 具體比例國家規(guī)定。
6.期貨交易所會員保證金不足的應(yīng)當及時的追加保證金強行平倉的損失會員自己承擔、
7.客戶保證金不足的未在規(guī)定的時間內(nèi)及時的追加的話 期貨公司應(yīng)當強行的平倉。
8.交割倉庫由交易所指定不得限制交割總量。交割倉庫不得有下面行為:
出具虛假倉單
違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 限制交割商品的入庫 出庫
泄露與期貨交易相關(guān)的商業(yè)秘密
違反國家規(guī)定從事期貨交易
9.保證金不足的 期貨交易所應(yīng)當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任 并取得對會員的相應(yīng)追償權(quán)。
10.不得編造 傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯(lián)手買賣或者以其他的方式操縱期貨交易價格。
11.任何個人和單位不得用信貸資金 財政資金進行期貨交易。銀行金融機構(gòu)從事期貨交易融資 擔保業(yè)務(wù)資格 由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
期貨業(yè)協(xié)會
期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)利機構(gòu)為全體會員組成的會員大會，自律性組織，社會團體法人
1. 期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：
教育組織會員遵守法律法規(guī) 和政策
制定行業(yè)規(guī)則檢查會員行為 紀律處分
負責期貨從業(yè)人員資格認定管理以及撤銷工作
受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴。糾紛的調(diào)節(jié)、
維護會員的合法權(quán)益向國家反映會員的一些要求
組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間業(yè)務(wù)交流
組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展 運作進行研究
監(jiān)督管理
1.在調(diào)查操縱期貨價格內(nèi)幕交易等違法行為。經(jīng)監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準 可以限制被調(diào)查人期貨交易 時間不超過15個交易日。案件復(fù)雜延長30日。
2.期貨投資者保障基金的籌集 管理和使用由國務(wù)院會同國務(wù)院財政部門制定。
3.期貨公司出現(xiàn)風險應(yīng)該對其采取的措施：
限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)
停止批準新增加業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)
限制分紅 和向高級管理人員支付報酬
限制轉(zhuǎn)讓權(quán)利和財產(chǎn)上設(shè)定的其他權(quán)利
責令更換新的管理人員
限制期貨公司自由資金 的調(diào)撥
限制股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和股東的權(quán)利
經(jīng)過整改符合的話。那么在驗收完畢3日內(nèi)可以解除。
4.期貨公司出現(xiàn)違法經(jīng)營或者重大的風險對管理人員做如下的措施：
通知出境管理機構(gòu)限制其出境
限制其對自己的財產(chǎn)進行處理 或者設(shè)定其他的權(quán)利
5.期貨公司出現(xiàn)一個重大的訴訟或者股權(quán)凍結(jié)等重大事件。期貨公司的股東 實際控制人 必須在五日內(nèi)向監(jiān)督管理機構(gòu)提交報告。
法律責任
1.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會員有下列行為的責令改正 給予警告 沒收違法所得
違法規(guī)定 接收會員，收取手續(xù)費，使用分配收益
不按照規(guī)定公布行情發(fā)布預(yù)測信息，不向國家履行報告義務(wù)，報送文件材料，
不建立健全結(jié)算擔保金制度 不按照規(guī)定提取 管理和使用風險保證金
違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定
限制會員實物交割的數(shù)量
任用不具備資格的從業(yè)人員
處罰：對主管人員處1萬到10萬的罰款
2.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會員有下列行為處以1-5備罰款，不滿10萬的處以10-50萬，情節(jié)嚴重的停業(yè)整頓(針對組織的處罰)：
允許會員在保證金不足的情況下交易
直接或者間接參與期貨交易，或者從事無關(guān)的業(yè)務(wù)
違規(guī)收取保證金 或者挪用
偽造，涂改或者不按規(guī)定保存期貨交易 結(jié)算 交割資料
未建立或者未執(zhí)行當日無負債結(jié)算 漲跌停板 持倉限額和大戶持倉報告制度
拒絕或者妨礙國家檢查
對于直接的負責主管人員處以1-10萬的罰款
2. 貨公司有以下行為之一的責令改正 給予警告 沒收違法所得，處以1-3倍的罰款，不滿10萬的，處以10-30W的罰款。情節(jié)嚴重 整頓或者吊銷營業(yè)執(zhí)照：
接收不合規(guī)定的委托，允許客戶在保證金不足下交易，任用不具資格人員，從事合期貨無關(guān)的活動，從事期貨自營業(yè)務(wù)
為其股東 實際控制人提供融資或者對外 擔保。違反國家有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。
不按照規(guī)定履行報告義務(wù)和文件資料，交易軟件結(jié)算軟件部符合規(guī)定要求的，不按照規(guī)定使用風險準備金。偽造 編造 出租 出借買賣期貨業(yè)務(wù)許可證
進行混碼交易的。
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