證券自營業(yè)務的決策與授權

　　證券公司應建立健全相對集中、權責統(tǒng)一的投資決策與授權機制。自營業(yè)務決策機構原則上應當按照“董事會一投資決策機構一自營業(yè)務部門”的三級體制設立。董事會是自營業(yè)務的最高決策機構。自營業(yè)務具體投資運作管理由董事會授權公司投資決策機構決定。

　　自營業(yè)務部門為自營業(yè)務的執(zhí)行機構，應在投資決策機構作出的決策范圍內，根據(jù)授權負責具體投資項目的決策和執(zhí)行工作。

　　自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責，非自營業(yè)務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業(yè)務。自營業(yè)務中涉及自營規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權等方面的重大決策，應當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。

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