2015年證券從業(yè)資格考試模擬題大全
1.中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括()。
A.證券公司的年度報(bào)告
B.董事會報(bào)告
C.制度與人員的檢查
D.財(cái)務(wù)報(bào)表附注
2.承銷團(tuán)申請人應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有()。
A.在中國境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)
B.依法開展經(jīng)營活動，近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽(yù)良好
C.財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的
風(fēng)險(xiǎn)控制能力
D.具有負(fù)責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
3.證券公司應(yīng)向()報(bào)送年度報(bào)告。
A.中國證監(jiān)會
B.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證券登記結(jié)算公司
4.保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起可采取的監(jiān)管措施
有()。
A.暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月
B.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月
C.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人
D.情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格
5.有()情況之一的，公司應(yīng)當(dāng)修改章程。
A.《公司法》或有關(guān)法律、行政法規(guī)修改后，章程規(guī)定的事項(xiàng)與修改后的法律、行政法
規(guī)的規(guī)定相抵觸
B.公司的情況發(fā)生變化，與章程記載的事項(xiàng)不一-致
C.董事會決定修改章程
D.股東大會決定修改章程
6.有下列()情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會。
A.董事人數(shù)不足法律規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的l/3時(shí)
B.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額l/3時(shí)
C.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司20%以上股份的股東請求時(shí)
D.監(jiān)事會提議召開時(shí)
7.下列關(guān)于股東大會主持的說法中，正確的是()。
A.董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長主持
B.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由2/3以上董事共同推舉l名董事主持
C.董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責(zé)的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持
D.監(jiān)事會不召集和主持的，連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司5%以上股份的股東
可以自行召集和主持
8.公司改組為上市公司時(shí)。對上市公司占用的國有土地主要采取()方式處置。
A.以土地使用權(quán)作價(jià)入股
B.繳納土地出讓金，取得土地使用權(quán)
C.繳納土地租金
D.授權(quán)經(jīng)營
9.審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)由()組成。
A.檢查風(fēng)險(xiǎn)
B.固有風(fēng)險(xiǎn)
C.控制風(fēng)險(xiǎn)
D.道德風(fēng)險(xiǎn)
10.企業(yè)有下列()行為之一的，可以不對相關(guān)國有資產(chǎn)進(jìn)行評估。
A.經(jīng)各級人民政府或其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，對企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實(shí)施無
償劃轉(zhuǎn)
B.國有獨(dú)資企業(yè)與其下屬獨(dú)資企業(yè)(事業(yè)單位)之間或其下屬獨(dú)資企業(yè)(事業(yè)單位)之間
的合并、資產(chǎn)(產(chǎn)權(quán))置換和無償劃轉(zhuǎn)
C.非上市公司國有股東股權(quán)比例變動
D.資產(chǎn)涉訟
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