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2016年證券從業(yè)考試應試技巧及復習方法

　　為什么有些考生平時成績很普通，一到考試竟然可以考出出乎人意料的好成績來呢?其實是因為他們掌握考試的方法和技巧，以最好的方式去應對考試。下面百分網(wǎng)小編就給大家說說證券從業(yè)資格考試的技巧吧!

2016年證券從業(yè)考試應試技巧及復習方法

　　一、根據(jù)出題和考試的特點，考生應試可以參考以下幾點方法：

　　1、不糾纏難題。

　　遇到難題，可以在草稿紙是做好記號，不要糾纏，最后有時間再解決。原因是單題分值小，時間緊，題量大。

　　2、不漏答題。

　　即使有難題、感覺拿不準的題，盡量都要給出一個答案。原因是都答了，至少有選對的概率。

　　3、考前不押題。

　　猜題、押題會適得其反。

　　4、考前安排適當時間學習。

　　臨考抱佛腳，學習與考試的效果和感覺都會很差的。

　　5、根據(jù)常識答題。

　　考生工作任務重，學習時間緊張。在很短的時間里要把所有課程內(nèi)容完全“死記硬背”地記住是不可能的�？梢愿鶕�(jù)平時對證券從業(yè)知識和工作規(guī)則的了解進行答題。

　　二、證券從業(yè)資格考試復習方法

　　(一)考題特點

　　考題的特點是點多面廣、時間緊、題量大、單題分值小。

　　(二)復習方法

　　基于這種特點，學習與復習的方法是：

　　1、全面系統(tǒng)學習。對于參加考試的課程，必須全面系統(tǒng)地學習。對于課程的所有要點，必須全面掌握。很難說什么是重點，什么不是重點。從一些重要的歷史性的時間、地點、人物，到證券價值的決定、證券投資組合的模型，再到最新的政策法規(guī)的等等，都是考試的范圍。全面學習并掌握了考試課程，應付考試可以說是游刃有余，胸有成竹。任何投機取巧的方法，猜題、押題的方法，對付這樣的考試，只能適得其反。

　　2、在理解的基礎上記憶。應該說，考生在工作之余進行學習，課程和相關法規(guī)的內(nèi)容還是很多的。大量的知識點和政策法規(guī)要學習，記憶量是相當大的。一般學員都會有畏難情緒。其實，這種考試并不是傳統(tǒng)的需要“死記硬背”的考試方法，排除了簡答題、論述題、填空題等題型，考試的目的是了解學員掌握知識面的情況。如果學員理解了課程內(nèi)容，應付考試就已經(jīng)有一定的把握了。而且，理解也就是記憶的最好前提，尤其是學員通過學習在工作學以致用的前提。

　　3、抓住要點。在很短的時間內(nèi)，學員要學習大量的課程內(nèi)容和法律法規(guī)，學習任務很重，內(nèi)容很多。面對繁雜的內(nèi)容，學習的最佳方式是要抓住要點。想完全記住課程所有內(nèi)容是不可能的，也是不現(xiàn)實的。所以知識都有一個主次輕重，本叢書的一大特點是從浩繁的課程內(nèi)容和相關法規(guī)中提煉出要點，以便學員消化吸收，可以取得事半功倍的效果。

　　4、條理化記憶。根據(jù)人類大腦特點，人類的知識儲存習慣條理化的方式，在學習過程中，學員如果能夠適當進行總結，以知識樹的方式進行儲存，課程要點可以非常清晰地保留在學員的記憶里。本叢書做了一些歸納，已經(jīng)用框圖的方式總結了很多課程要點，應該對學員會有很好的幫助。學員還可以自己根據(jù)自己的理解和需要做一些歸納總結。

　　5、注重實用。考試的大量內(nèi)容是學員工作中要碰到的問題，包括各種目前實用的和最新的法律、法規(guī)、政策、規(guī)則、操作規(guī)程等，既是考試的重要內(nèi)容，也是學員在工作中要用到的。只是學員在工作中能只是側重其中的某一方面而已。在學習當中，側重從實用的角度進行學習，即符合考試有大量實物內(nèi)容的特點，又幫助學員緊密聯(lián)系實際工作，一舉兩得。尤其是實際工作中就能接觸到的東西，是很容易理解和記憶的。

　　總之，全面系統(tǒng)地掌握了課程的要點，考試起來會很輕松。

　　練一練：

　　2016年10月證券從業(yè)考試練習題及答案

　　【第1題】金融機構違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務是(　　)。

　　A.直接義務

　　B.違背受托義務

　　C.違背信托義務

　　D.間接義務

　　參考答案：B

　　參考解析：違背受托義務是指金融機構違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務�！镜�2題】有限責任公司的權力機構是(　　)。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.經(jīng)理層

　　參考答案：A

　　參考解析：《公司法》【第三十六條規(guī)定，有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權力機構，依照本法行使職權。

　　【第3題】收購人在收購報告書公告后(　　)日內(nèi)仍未完成相關股份過戶手續(xù)的，應當立即作出公告，說明理由。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：C

　　參考解析：《上市公司收購管理辦法》【第五十五條規(guī)定，收購人在收購報告書公告后三十日內(nèi)仍未完成相關股份過戶手續(xù)的，應當立即作出公告，說明理由;在未完成相關股份過戶期間，應當每隔三十日公告相關股份過戶辦理進展情況。

　　【第4題】信息技術系統(tǒng)服務機構未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構提供相關信息技術系統(tǒng)資料的，處(　　)罰款。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.3萬元以上5萬元以下

　　C.3萬元以上10萬元以下

　　D.10萬元以上20萬元以下

　　參考答案：C

　　參考解析：《基金法》【第一百四十三條規(guī)定，信息技術系統(tǒng)服務機構未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構提供相關信息技術系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，責令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處一萬元以上三萬元以下罰款。

　　【第5題】下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是(　　)。

　　A.公司分配股利的計劃

　　B.公司增資的計劃

　　C.董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

　　D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的20%

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》【第七十五條規(guī)定，下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①本法【第六十七條【第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權結構的重大變化;④公司債務擔保的重大變更;⑤公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十;⑥公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;⑦上市公司收購的有關方案;⑧國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　　【第6題】被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿(　　)年的投資主辦人，不予通過年檢。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》【第三十四條規(guī)定，協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：①不符合一般證券從業(yè)人員有關規(guī)定;②兩年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn);③被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;④其他情形。

　　【第7題】投資主辦人通過(　　)向證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。

　　A.證券交易所

　　B.中國人民銀行

　　C.所在證券公司

　　D.證券監(jiān)管部門

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》【第三十二條規(guī)定，投資主辦人通過所在證券公司向證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊，同時需要提交相應材料。

　　【第8題】投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在(　　)日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20