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2015年《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》模擬試題（一）
1.1998年通過(guò)的《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行采用__________ ，上市交易采用__________ ( )。
A.審批制，審批制
B.審批制，核準(zhǔn)制
C.核準(zhǔn)制，審批制
D.核準(zhǔn)制，核準(zhǔn)制
2.證券公司、保險(xiǎn)公司和( )可以在證券交易所債券市場(chǎng)上參加記賬式國(guó)債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過(guò)程，向財(cái)政部直接承銷(xiāo)記賬式國(guó)債。
A.信托投資公司
B.商業(yè)銀行
C.農(nóng)村信用社聯(lián)社
D.保險(xiǎn)公司
3.憑證式國(guó)債通過(guò)( )和郵政儲(chǔ)蓄銀行的網(wǎng)點(diǎn)，面向公眾投資者發(fā)行。
A.農(nóng)村信用社聯(lián)社
B.商業(yè)銀行
C.證券公司
D.保險(xiǎn)公司
4.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為( )。
A.上市當(dāng)年剩余時(shí)間
B.其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
C.上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
D.上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
5.( )的發(fā)行定價(jià)更能反映公司股票的內(nèi)在價(jià)值和投資風(fēng)險(xiǎn)。
A.核準(zhǔn)制
B.計(jì)劃制
C.審核制
D.行政審批制
6.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣( )萬(wàn)元。
A.100
B.300
C.500
D.800
7.目前，我國(guó)股份有限公司資本的確定采取( )原則。
A.實(shí)際資本制
B.法定資本制
C.授權(quán)資本制
D.折中資本制
8.一般情況下，控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額__________以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額__________ 以上的股東。( )
A.50%，50%
B.30%，50%
C.50%，30%
D.30%，30%
9.下列關(guān)于上市公司獨(dú)立董事的陳述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.獨(dú)立董事的每屆任期與該上市公司其他董事的任期相同
B.上市公司獨(dú)立董事在任期屆滿(mǎn)前可以提出辭職
C.上市公司獨(dú)立董事連續(xù)3次未親自出席董事會(huì)的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換
D.上市公司獨(dú)立董事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任，但連任時(shí)間不得超過(guò)3年
10.公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，由( )決定。
A.股東大會(huì)
B.董事長(zhǎng)
C.監(jiān)事會(huì)
D.經(jīng)理
11.當(dāng)公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過(guò)其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)( )以上的股東，可以請(qǐng)求人民法院解散公司。
A.30%
B.10%
C.5%
D.3%
12.( )是公司作為獨(dú)立民事主體存在的基礎(chǔ)。
A.公司法人財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性
B.公司建立董事會(huì)
C.公司經(jīng)營(yíng)權(quán)的獨(dú)立性
D.公司募足股份
13.關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格或收費(fèi)原則上應(yīng)不偏離( )的標(biāo)準(zhǔn)。
A.市場(chǎng)獨(dú)立第三方
B.證券交易平均
C.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
D.由母公司核準(zhǔn)
14.( )是指對(duì)企業(yè)的各種銀行賬戶(hù)、會(huì)計(jì)核算科目、各類(lèi)庫(kù)存現(xiàn)金和有價(jià)證券等基本財(cái)務(wù)情況進(jìn)行全面核對(duì)和清理以及對(duì)企業(yè)的各項(xiàng)內(nèi)部資金往來(lái)進(jìn)行全面核對(duì)和清理，以保證企業(yè)賬賬相符，賬證相符，促進(jìn)企業(yè)賬務(wù)的全面、準(zhǔn)確和真實(shí)。
A.損益認(rèn)定
B.賬務(wù)清理
C.價(jià)值重估
D.資產(chǎn)清查
15.清產(chǎn)核資工作按照( )的原則，由同級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。
A.統(tǒng)一規(guī)范、分級(jí)管理
B.分級(jí)規(guī)范、統(tǒng)一管理
C.分區(qū)規(guī)劃管理
D.分層自行管理
16.盈利預(yù)測(cè)的數(shù)據(jù)不包括會(huì)計(jì)年度的( )。
A.凈利潤(rùn)
B.營(yíng)業(yè)外收入
C.利潤(rùn)總額
D.營(yíng)業(yè)收入
17.下列不屬于律師工作報(bào)告的必備內(nèi)容的是( )。
A.本次發(fā)行上市的批準(zhǔn)和授權(quán)
B.發(fā)行人發(fā)行股票的主體資格
C.發(fā)行人的獨(dú)立性
D.法律意見(jiàn)書(shū)正文
18.在發(fā)審委會(huì)議的普通程序中，關(guān)于審核發(fā)行人股票發(fā)行申請(qǐng)，發(fā)審委所設(shè)票為同意票和反對(duì)票，同意票數(shù)達(dá)到( )票為通過(guò)。
A.3
B.4
C.5
D.6
19.發(fā)行人更換( )應(yīng)重新履行申報(bào)程序，并重新辦理發(fā)行人申請(qǐng)文件的受理手續(xù)。
A.保薦機(jī)構(gòu)(主承銷(xiāo)商)
B.簽字會(huì)計(jì)師
C.簽字律師
D.咨詢(xún)機(jī)構(gòu)
20.采用詢(xún)價(jià)方式定價(jià)的，可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，在發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過(guò)( )確定發(fā)行價(jià)格。
A.初步詢(xún)價(jià)
B.投票
C.推薦
D.累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)
21.( )是指對(duì)股票進(jìn)行估值時(shí)，對(duì)可比較的或者有代表性的公司進(jìn)行分析，尤其注意有著相似業(yè)務(wù)的公司，以獲得估值基礎(chǔ)。
A.絕對(duì)估值法
B.相對(duì)估值法
C.平均估值法
D.加權(quán)估值法
22.在首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢(xún)價(jià)截止后，主承銷(xiāo)商從申購(gòu)平臺(tái)獲取初步詢(xún)價(jià)報(bào)價(jià)情況，據(jù)此確認(rèn)參與初步詢(xún)價(jià)并有效報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象及其管理的配售對(duì)象信息，并于累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)開(kāi)始前1個(gè)交易日( )前，按《上海市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》第七條的要求，將這些詢(xún)價(jià)對(duì)象所管理的配售對(duì)象信息通過(guò)申購(gòu)平臺(tái)發(fā)送至登記結(jié)算平臺(tái)。
A.12：00
B.13：00
C.15：00
D.0：00
23.( )負(fù)責(zé)超額配售選擇權(quán)的行使和股票的配售。
A.承銷(xiāo)團(tuán)
B.發(fā)行人的董事會(huì)秘書(shū)
C.發(fā)行人的授權(quán)代表
D.主承銷(xiāo)商的授權(quán)代表
24.中小企業(yè)板上市公司( )發(fā)生變化的，深圳證券交易所鼓勵(lì)上市公司重新聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。
A.董事長(zhǎng)
B.董事會(huì)秘書(shū)
C.實(shí)際控制人
D.總經(jīng)理
25.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的信息披露文件應(yīng)當(dāng)采用( )。
A.英文文本
B.中文文本
C.雙語(yǔ)文本
D.根據(jù)具體發(fā)行方式不同而定
26.關(guān)于披露風(fēng)險(xiǎn)因素，首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，按順序披露可能直接或間接對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況和持續(xù)盈利能力產(chǎn)生重大不利影響的所有因素。
A.準(zhǔn)確性
B.重要性
C.完整性
D.及時(shí)性
27.根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見(jiàn)》，關(guān)于新股投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的有( )。
A.任何投資者如參與網(wǎng)上申購(gòu)，均表明其接受最終確定的發(fā)行價(jià)格
B.發(fā)行人上市后所有股票均為可流通股份
C.任一股票配售對(duì)象只能選擇網(wǎng)上方式進(jìn)行申購(gòu)，不允許選擇網(wǎng)下方式
D.單個(gè)投資者只能使用一個(gè)合格賬戶(hù)進(jìn)行申購(gòu)
28.對(duì)于購(gòu)銷(xiāo)商品、提供勞務(wù)等經(jīng)常性的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)披露( )關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)情況。
A.最近5年
B.最近2期
C.最近2年
D.最近3年及1期
29.預(yù)先披露的招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有( )，發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。
A.價(jià)格信息
B.發(fā)行數(shù)量信息
C.發(fā)行方式信息
D.發(fā)行時(shí)間信息
30.上市公司公開(kāi)發(fā)行證券時(shí)，申請(qǐng)與授權(quán)文件不包括( )。
A.發(fā)行人股東大會(huì)決議
B.發(fā)行人監(jiān)事會(huì)決議
C.發(fā)行人董事會(huì)決議
D.發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)告
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