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2015年6月證券從業(yè)《證券交易》押題試卷及答案
一、單項選擇題
1.報價券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報價委托的( )順序向報價系統(tǒng)申報。
A.規(guī)模大小
B.價格高低
C.時間先后
D.數(shù)量多少
2.關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是( )。
A.證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
B.證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告
C.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易
D.證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
3.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是( )。
A.買賣對象為上市證券
B.主要收入為傭金收入
C.證券公司都有自營資格
D.證券專營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件
4.中國結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時，應(yīng)當(dāng)核對所接收數(shù)據(jù)的( )。
A.及時性
B.完整性
C.真實性
D.準(zhǔn)確性
5.根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)EA998]D號《上市公司股東大會規(guī)范意見》規(guī)定，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會批準(zhǔn)后，公司董事會應(yīng)當(dāng)在股東大會召開后( )內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項。
A.1個月
B.25天
C.2個月
D.90天
二、多項選擇題
1.信息技術(shù)風(fēng)險控制的措施包括( )。
A.通過技術(shù)手段實時監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模
B.建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)
C.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)行管理制度
D.建立完備的融資融券信息技術(shù)安檢系統(tǒng)，隔離網(wǎng)絡(luò)病毒傳播
2.證券賬戶的種類包括( )。
A.人民幣普通股票賬戶
B.人民幣特種股票賬戶
C.人民幣賬戶
D.證券投資基金賬戶
3.證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要目標(biāo)有( )。
A.流動性
B.收益性
C.有效性
D.穩(wěn)定性
4.證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有( )。
A.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司
B.具有不低于人民幣2億元的凈資本
C.經(jīng)營行為規(guī)范，近半年沒有受到行政處罰
D.具有完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度
5.根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺委托時，必須提供( )。
A.投資者資金賬戶卡
B.委托人身份證
C.其他能證明投資者身份的材料
D.投資者證券賬戶卡
參考答案：
一、單項選擇題
1.【答案詳解】C。報價券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報價委托的時間先后順序向報價系統(tǒng)申報。
2.【答案詳解】B。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。
3.【答案詳解】D。A項自營業(yè)務(wù)買賣對象包括上市證券和非上市證券兩類;B項自營業(yè)務(wù)主要收入為買賣差價;C項只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營自營業(yè)務(wù)的證券公司才有自營資格。
4.【答案詳解】B。滬、深證券交易所在閉市后，會按約定將證券交易數(shù)據(jù)通過專門通信鏈路傳輸給中國結(jié)算公司滬、深分公司。中國結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時，應(yīng)當(dāng)核對所接收數(shù)據(jù)的完整性。
5.【答案詳解】C�？疾橄嚓P(guān)條例，具體日期要記牢。
二、多項選擇題
1.【答案詳解】BC。信息技術(shù)風(fēng)險控制的措施除B、C選項外，還包括定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營業(yè)部對備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練，確保相關(guān)部門和人員熟悉相關(guān)內(nèi)容、熟練應(yīng)急操作。
2.【答案詳解】ABD。證券賬戶包括人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和證券投資基金賬戶三類。
3.【答案詳解】ACD。通常，證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要的目標(biāo)有流動性、穩(wěn)定性、有效性。
4.【答案詳解】BD。A選項應(yīng)為“經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍”;C選項應(yīng)為“最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰”。
5.【答案詳解】BD。根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺委托時，必須提供委托人(指投資者本人或其授權(quán)代理人)身份證和投資者證券賬戶卡，并填寫委托單，否則.證券公司有權(quán)拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。
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