歷年證券從業(yè)《證券投資基金》考試真題及答案（三）
在平時(shí)的學(xué)習(xí)、工作中，我們都可能會(huì)接觸到考試真題，考試真題是命題者根據(jù)測試目標(biāo)和測試事項(xiàng)編寫出來的。那么一般好的考試真題都具備什么特點(diǎn)呢？以下是小編精心整理的歷年證券從業(yè)《證券投資基金》考試真題及答案（三），歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
歷年證券從業(yè)《證券投資基金》考試真題及答案 1
一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1.資產(chǎn)配置通�？紤]的幾種主要資產(chǎn)中，流動(dòng)性最強(qiáng)的資產(chǎn)是( )。
A.固定收益證券
B.不動(dòng)產(chǎn)
C.股票
D.貨幣市場工具
2.資產(chǎn)組合管理決策的各項(xiàng)步驟中，最重要的是( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)與稅收定位
B.收益生成
C.分散經(jīng)營
D.資產(chǎn)配置
3.資產(chǎn)配置是資產(chǎn)組合管理過程中的重要環(huán)節(jié)之一，是決定( )的主要因素。
A.上市公司業(yè)績
B.投資組合相對(duì)業(yè)績
C.套期保值效果
D.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受力
4.有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對(duì)投資組合業(yè)績的貢獻(xiàn)率達(dá)到( )。
A.70%～90%
B.40%～70%
C.90%以上
D.20%～40%
5.下列關(guān)于資產(chǎn)配置的論述，錯(cuò)誤的是( )。
A.資產(chǎn)配置是指根據(jù)投資需求將投資資金在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行分配
B.資產(chǎn)配置的目的是構(gòu)造能夠提供最優(yōu)回報(bào)率的資金配置方案
C.資產(chǎn)配置是組合投資管理中的核心環(huán)節(jié)
D.資產(chǎn)配置是決定投資組合相對(duì)業(yè)績的主要因素
二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)
1.影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的因素通常包括( )。
A.投資者的年齡
B.投資者的投資周期
C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好
D.投資者的財(cái)富狀況
2.對(duì)資產(chǎn)配置的理解，必須建立在對(duì)( )的深刻理解基礎(chǔ)之上。
A.機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)和負(fù)債問題的本質(zhì)
B.期貨、期權(quán)等衍生金融產(chǎn)品的投資特征
C.普通股票的投資特征
D.固定收入證券的投資特征
3.資產(chǎn)配置的第一步是明確投資目標(biāo)和限制因素，它通常需要考慮( )。
A.投資者的流動(dòng)性需求
B.投資限制
C.投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)偏好
D.稅收
4.在資產(chǎn)配置過程中，情景綜合分析法可用于( )。
A.確定投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力
B.分析上市公司運(yùn)營情況
C.確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期
D.分析宏觀經(jīng)濟(jì)形勢
5.理論上講，基金管理人進(jìn)行資產(chǎn)配置時(shí)，在確定了可供選擇的資產(chǎn)組合的投資風(fēng)險(xiǎn)、期望收益后，還需比較這些組合之間的'優(yōu)劣，以便找出( )。
A.在同一風(fēng)險(xiǎn)下期望投資收益率最大的組合
B.增長型組合
C.指數(shù)型組合
D.在同一期望投資收益率下風(fēng)險(xiǎn)最小的組合
三、判斷題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)
1.資產(chǎn)配置是指投資者根據(jù)投資需求將資金在不同資產(chǎn)類別之問進(jìn)行分配，以降低投 資者承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的過程。( )
2.資產(chǎn)的流動(dòng)性是指資產(chǎn)以公平價(jià)格出售的難易程度，它體現(xiàn)了投資資產(chǎn)的時(shí)間尺度 和價(jià)格尺度之間的關(guān)系。( )
3.投資者必須根據(jù)自己較長時(shí)間內(nèi)處理資產(chǎn)的可能性，建立投資中流動(dòng)性資產(chǎn)的最低 標(biāo)準(zhǔn)。( )
4.與資產(chǎn)配置的歷史數(shù)據(jù)法相比，情景綜合分析法對(duì)預(yù)測技能要求不高。( )
5.與情景綜合分析法相比，歷史數(shù)據(jù)法要求更高的預(yù)測技能。( )
參考答案：
一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1.【答案】D
【解析】資產(chǎn)的流動(dòng)性是指資產(chǎn)以公平價(jià)格售出的難易程度，體現(xiàn)投資資產(chǎn)時(shí)間尺度 和價(jià)格尺度之間的關(guān)系�，F(xiàn)金和貨幣市場工具如國庫券和商業(yè)票據(jù)等是流動(dòng)性最強(qiáng)的資 產(chǎn)，而房地產(chǎn)、辦公樓等則是流動(dòng)性較差的資產(chǎn)。
2.【答案】D
【解析】在現(xiàn)代投資管理體制下，投資一般分為規(guī)劃、實(shí)施和優(yōu)化管理三個(gè)階段。投 資規(guī)劃即資產(chǎn)配置，是資產(chǎn)組合管理決策制定步驟中最重要的環(huán)節(jié)。
3.【答案】B
【解析】資產(chǎn)配置是指根據(jù)投資需求將投資資金在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行分配，通常 是將資產(chǎn)在低風(fēng)險(xiǎn)、低收益證券和高風(fēng)險(xiǎn)、高收益證券之間進(jìn)行分配。資產(chǎn)配置是投資過 程中最重要的環(huán)節(jié)之一，也是決定投資組合相對(duì)業(yè)績的主要因素。
4.【答案】C
【解析】據(jù)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對(duì)投資組合業(yè)績的貢獻(xiàn)率達(dá)到90%以上。一方 面，在半強(qiáng)式有效市場環(huán)境下，投資目標(biāo)的信息、盈利狀況、規(guī)模，投資品種的特征以及 特殊的時(shí)間變動(dòng)因素對(duì)投資收益都有影響，因此資產(chǎn)配置可以起到降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益的 作用;另一方面，隨著投資領(lǐng)域從單一資產(chǎn)擴(kuò)展到多資產(chǎn)類型、從國內(nèi)市場擴(kuò)展到國際市 場，資產(chǎn)配置可以幫助投資者降低單一資產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
5.【答案】B
【解析】B選項(xiàng)從實(shí)際的投資需求看，資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于以資產(chǎn)類別的歷史表現(xiàn)與 投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好為基礎(chǔ)，決定不同資產(chǎn)類別在投資組合中所占比重，從而降低投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資收益，消除投資者對(duì)收益所承擔(dān)的不必要的額外風(fēng)險(xiǎn)。
二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)
1.【答案】ABCD
【解析】影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素包括：投資者的年齡或投資 周期、資產(chǎn)負(fù)債狀況、財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況與趨勢、財(cái)富凈值和風(fēng)險(xiǎn)偏好等。一般，對(duì)于個(gè)人投 資者而言，個(gè)人的生命周期是影響資產(chǎn)配置的最主要因素。
2.【答案】ACD
【解析】對(duì)資產(chǎn)配置的理解，必須建立在對(duì)機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)和負(fù)債問題的本質(zhì)、對(duì)普 通股票和固定收入證券的投資特征等多方面問題的深刻理解基礎(chǔ)之上。在此基礎(chǔ)上，資產(chǎn) 管理可以利用期貨、期權(quán)等衍生金融產(chǎn)品來改善資產(chǎn)配置的效果，也可以采用其他策略實(shí) 現(xiàn)對(duì)資產(chǎn)配置的動(dòng)態(tài)調(diào)整。
3.【答案】ABCD
【解析】資產(chǎn)配置的第一步是明確投資目標(biāo)和限制因素，它通常需要考慮投資者的投 資風(fēng)險(xiǎn)偏好、流動(dòng)性需求和時(shí)間跨度要求，并考慮市場上實(shí)際的投資限制、操作規(guī)則、稅 收等問題，最終確定投資需求。
4.【答案】AC
【解析】歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法是貫穿資產(chǎn)配置過程的兩種主要方法，在資產(chǎn) 配置過程中的運(yùn)用主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：①確定投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力;②確定資產(chǎn)類別 收益預(yù)期。
5.【答案】AD
【解析】在確定了資產(chǎn)組合的投資風(fēng)險(xiǎn)、期望收益率以及不同資產(chǎn)之間的投資收益相 關(guān)度以后，必須對(duì)所有組合進(jìn)行檢驗(yàn)，找到在同一風(fēng)險(xiǎn)水平下能令期望投資收益率最大化 的資產(chǎn)組合，或者是在同一期望投資收益率下風(fēng)險(xiǎn)最小的資產(chǎn)組合。
三.判斷題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)
1.【答案】B
【解析】資產(chǎn)配置是指根據(jù)投資需求將投資資金在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行分配，通常 是將資產(chǎn)在低風(fēng)險(xiǎn)、低收益證券和高風(fēng)險(xiǎn)、高收益證券之間進(jìn)行分配，通過分散投資來降 低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
2【答案】A
【解析】資產(chǎn)的流動(dòng)性是指資產(chǎn)以公平價(jià)格售出的難易程度，體現(xiàn)投資資產(chǎn)時(shí)間尺度 和價(jià)格尺度之間的關(guān)系。現(xiàn)金和貨幣市場工具如國庫券、商業(yè)票據(jù)等是流動(dòng)性最強(qiáng)的資 產(chǎn)，而房地產(chǎn)、辦公樓等則是流動(dòng)性較差的資產(chǎn)。
3.【答案】B
【解析】資產(chǎn)的流動(dòng)性是指資產(chǎn)以公平價(jià)格售出的難易程度，體現(xiàn)投資資產(chǎn)時(shí)間尺度 和價(jià)格尺度之間的關(guān)系。投資者必須根據(jù)自己短時(shí)間內(nèi)處理資產(chǎn)的可能性，建立投資中動(dòng) 性資產(chǎn)的最低標(biāo)準(zhǔn)。
4.【答案】B
【解析】與歷史數(shù)據(jù)法相比，情景綜合分析法在預(yù)測過程中的分析難度和預(yù)測的適當(dāng) 時(shí)間范圍不同，要求更高的預(yù)測技能，所以得到的預(yù)測結(jié)果在一定程度上也更有價(jià)值。
5.【答案】B
【解析】與歷史數(shù)據(jù)法相比，情景綜合分析法在預(yù)測過程中的分析難度和預(yù)測的適當(dāng) 時(shí)間范圍不同，要求更高的預(yù)測技能，由此得到的預(yù)測結(jié)果在一定程度上也更有價(jià)值。
歷年證券從業(yè)《證券投資基金》考試真題及答案 2
1.詹森指數(shù)是在( )模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異指標(biāo)。
A.APT
B.CAPM
C.MM
D.均值-方差
2.某投資組合的平均收益率為14% ,收益率標(biāo)準(zhǔn)差為21% ,貝塔值為1.15。若無風(fēng)險(xiǎn)利率為6% ,則該投資組合的夏普指數(shù)為( )。
A.0.07
B.0.13
C.0.21
D.0.38
3.時(shí)間加權(quán)收益率假設(shè)紅利以除息前一日的( )減去單位基金分紅的單位凈值立即進(jìn)行了再投資。
A.綜合值
B.單位凈值
C.全部價(jià)值
D.市場指標(biāo)
4.( )可以準(zhǔn)確地衡量基金表現(xiàn)的實(shí)際收益情況，因此常用于對(duì)基金過去收益率的.衡量上。
A.簡單(凈值)收益率
B.時(shí)間加權(quán)收益率
C.算術(shù)平均收益率
D.幾何平均收益率
5.假設(shè)某基金第一年的收益率為5% ,第二的收益率也是5% ,其年幾何平均收益率( )。
A.小于5%
B.等于5%
C.大于5%
D.無法判斷
答案：
1.B解析 詹森指數(shù)是在CAPM模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異指標(biāo)。
2.D 解析 (14%-6% )/21%=0.38
3.B 解析 時(shí)間加權(quán)收益率假設(shè)紅利以除息前一日的單位凈值減去單位基金分紅的單位凈值立即進(jìn)行了再投資。
4.D 解析 幾何平均收益率可以準(zhǔn)確地衡量基金表現(xiàn)的實(shí)際收益情況，因此常用于對(duì)基金過去收益率的衡量上
5.B 解析 (1+5% )* (1+5% )^(1/2 ) -1=5%
歷年證券從業(yè)《證券投資基金》考試真題及答案 3
一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1.( )在對(duì)我國基金的監(jiān)管上負(fù)有最主要的責(zé)任。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國銀監(jiān)會(huì)
C.中國人民銀行
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
2.我國基金監(jiān)管法律法規(guī)體系的核心是( )。
A.《基金管理公司管理辦法》
B.《證券投資基金法》
C.《基金運(yùn)作管理辦法》
D.《證券法》
3.基金監(jiān)管工作的首要目標(biāo)是( )。
A.保護(hù)投資者利益
B.保證市場的公平、效率和透明
C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D.推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展
4.從我國的實(shí)踐看，對(duì)基金的監(jiān)管負(fù)有最主要責(zé)任的機(jī)構(gòu)是( )。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)
C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.基金管理公司督察長
5.從我國的實(shí)踐看，不屬于基金行業(yè)自律管理的內(nèi)容是( )。
A.保護(hù)基金行業(yè)的整體利益
B.建立基金行業(yè)教育培訓(xùn)體系
C.開展基金業(yè)宣傳活動(dòng)，樹立行業(yè)形象
D.對(duì)關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問題進(jìn)行深入研究
二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)
1.在我國，基金監(jiān)督的原則包括( )。
A.監(jiān)管與自律并重原則
B.獎(jiǎng)罰并重的原則
C.依法監(jiān)管原則
D.自我約束和自我教育原則
2.以下符合監(jiān)管的連續(xù)性與有效性原則要求的有( )。
A.市場自身能調(diào)節(jié)的，政府不監(jiān)管
B.在確保監(jiān)管效益的`前提下，應(yīng)做到監(jiān)管成本最小化
C.基金監(jiān)管應(yīng)當(dāng)具有連續(xù)性，避免大起大落
D.證券市場中不得存在歧視，參與主體具有完全平等的權(quán)利
3.目前，我國基金的監(jiān)管手段主要有( )。
A.經(jīng)濟(jì)手段
B.輿論手段
C.行政手段
D.法律手段
4.為了推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展，我國的基金監(jiān)管部門應(yīng)該努力做到( )。
A.更多地引進(jìn)外資，引進(jìn)外國的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)
B.創(chuàng)造條件多發(fā)基金
C.推動(dòng)我國基金市場開展公平、健康、有序的競爭
D.鼓勵(lì)產(chǎn)品創(chuàng)新與業(yè)務(wù)判斷
5.我國基金監(jiān)管的具體目標(biāo)包括( )。
A.保證市場的公平、效率和透明
B.保證基金最低投資收益
C.保護(hù)投資者利益
D.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
三、判斷題(正確的用A表示.錯(cuò)誤的用B表示)
1.我國基金業(yè)正處于發(fā)展壯大的初期，基金監(jiān)管應(yīng)遵循連續(xù)性和有效性原則，以免出現(xiàn)大起大落的情形，并處理好監(jiān)管成本與監(jiān)管效益之間的關(guān)系。( )
2.在我國基金監(jiān)管的實(shí)踐中，監(jiān)督與自律的關(guān)系是國家監(jiān)管為主、基金從業(yè)者自律為輔。( )
3.中國證監(jiān)會(huì)各地方證監(jiān)局不負(fù)責(zé)對(duì)本轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管。( )
4.目前，我國對(duì)商業(yè)銀行所從事的'基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管職責(zé)僅由中國證監(jiān)會(huì)行使。( )
5.根據(jù)《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》，中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)公司內(nèi)部控制情況進(jìn)行監(jiān)督，公司應(yīng)當(dāng)將內(nèi)部控制制度報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。( )
參考答案：
一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1.【答案】A
【解析】中國證監(jiān)會(huì)在對(duì)我國基金的監(jiān)管上負(fù)有最主要的責(zé)任。
2.【答案】B
【解析】基金監(jiān)管作為一種政府行政行為，必須依法開展�；鸨O(jiān)管的法規(guī)體系是基金監(jiān)管體系的重要組成部分。我國基金業(yè)經(jīng)過十余年時(shí)間的規(guī)范發(fā)展，已經(jīng)初步形成一套以《證券投資基金法》為核心、各類部門規(guī)章與規(guī)范性文件為配套、自律規(guī)則為補(bǔ)充的完善的基金監(jiān)管法律制度體系。
3.【答案】A
【解析】基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資者利益。
4.【答案】C
【解析】中國證監(jiān)會(huì)是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對(duì)基金市場參與者的行為進(jìn)行監(jiān)督管理，在涉及個(gè)別監(jiān)管事項(xiàng)上，如基金托管資格核準(zhǔn)、商業(yè)銀行設(shè)立基金公司的審核及監(jiān)管等，則由中國證監(jiān)會(huì)聯(lián)合其他有關(guān)金融監(jiān)管部門實(shí)施聯(lián)合監(jiān)管。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)作為我國證券業(yè)的自律性組織，對(duì)基金業(yè)實(shí)行行業(yè)自律管理。
5.【答案】A
【解析】基金行業(yè)自律管理的方式主要是：①制定行業(yè)自律規(guī)則與業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)會(huì)員管理，大力開展基金業(yè)務(wù)宣傳活動(dòng)，樹立行業(yè)形象，正確引導(dǎo)社會(huì)公眾對(duì)基金市場的認(rèn)識(shí);②建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓(xùn)體系，全面提高基金從業(yè)人員素質(zhì);③加大研究力度，對(duì)關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問題進(jìn)行深入研究，促進(jìn)基金業(yè)的健康發(fā)展。
二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)
1.【答案】ACD
【解析】基金監(jiān)管的原則包括：①監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則;②“三公”原則 (即公開、公平、公正的原則);③監(jiān)管與自律并重原則;④依法監(jiān)管原則;⑤審慎監(jiān)管原則。
2.【答案】ABC
【解析】D項(xiàng)屬于“=三公”原則的要求。
3.【答案】ACD
【解析】基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用經(jīng)濟(jì)的、法律的以及必要的行政手段，對(duì)基金市場參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理。
4.【答案】ACD
【解析】在加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)監(jiān)管的同時(shí)，要更多地鼓勵(lì)產(chǎn)品創(chuàng)新和業(yè)務(wù)創(chuàng)新，并為一切推動(dòng)基金業(yè)發(fā)展的行為創(chuàng)造良好的環(huán)境;要進(jìn)一步發(fā)展我國的基金業(yè)，在發(fā)展中求規(guī)范;要更多地吸引外資，引進(jìn)國外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，提升我國基金業(yè)的水平，推動(dòng)我國基金市場開展公平、健康、有序的競爭，形成一個(gè)有效的基金市場。
5.【答案】ACD
【解析】具體而言，我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括：①降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn);②保護(hù)投資者利
益;③保證市場的公平、效率和透明;④推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。
三、判斷題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)
1.【答案】A
【解析】我國基金業(yè)正處于發(fā)展壯大的初期，基金監(jiān)管應(yīng)遵循連續(xù)性的原則，避免出現(xiàn)大起大落的情形，影響基金業(yè)的正常發(fā)展。在基金監(jiān)管中還應(yīng)堅(jiān)持有效監(jiān)管的原則，處理好監(jiān)管成本和監(jiān)管效益之間的關(guān)系，做到市場能自身調(diào)節(jié)的，不監(jiān)管;必須監(jiān)管的，應(yīng)當(dāng)在保證監(jiān)管效益的前提下實(shí)現(xiàn)監(jiān)管成本最小。
2.【答案】B
【解析】國家監(jiān)督與自我管理、自我監(jiān)督相結(jié)合的原則是世界各國(地區(qū))共同奉行的原則，基金行業(yè)要建立并遵守自律守則。
3.【答案】B
【解析】中國證監(jiān)會(huì)各地方證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管，并負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)及基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管。
4.【答案】B
【解析】中國證監(jiān)會(huì)是我國基金市場的監(jiān)管主體，但在涉及個(gè)別監(jiān)管事項(xiàng)上，如基金托管資格核準(zhǔn)、商業(yè)銀行設(shè)立基金公司的審核及監(jiān)管等，則由中國證監(jiān)會(huì)聯(lián)合其他有關(guān)金融監(jiān)管部門實(shí)施聯(lián)合監(jiān)管。
5.【答案】B
【解析】《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》第五十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)公司內(nèi)部控制情況進(jìn)行監(jiān)督，公司應(yīng)當(dāng)將內(nèi)部控制制度報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
歷年證券從業(yè)《證券投資基金》考試真題及答案 4
1.基金持有人大會(huì)表決時(shí)，基金持有人表決權(quán)的決定方式是。
A.所持每份基金單位有一票
B.基金持有人每人一票
C.作為基金發(fā)起人的基金持有人具有否決權(quán)
D.作為基金托管人的商業(yè)銀行具有否決權(quán)
答案：A
2.基金持有人大會(huì)采用通訊方式開會(huì)時(shí)，召集人按基金契約規(guī)定公布會(huì)議通知后，必須在幾個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告。
A.2個(gè)
B.3個(gè)
C.4個(gè)
D.5個(gè)
答案：A
3.基金管理公司自成立之日起多長時(shí)間內(nèi)必須開業(yè)。逾期沒有開業(yè)的``。原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效，由中國證監(jiān)會(huì)收回《基金管理公司法人許可證》。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.12個(gè)月
答案： C
4.基金投資者在進(jìn)行封閉式基金交易時(shí)，交易確認(rèn)和賬戶管理由下列何者承擔(dān)。
A.證券交易所和登記結(jié)算公司
B.基金自身設(shè)立的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
C.基金托管人
D.基金銷售機(jī)構(gòu)
答案： A
5.根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，除基金管理公司外，封閉式基金主要發(fā)起人從事證券投資、連續(xù)盈利的時(shí)間最短應(yīng)為。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
答案： C
6.封閉式基金的發(fā)起人確定后，通過簽訂何種文件界定相互間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。
A.基金契約
B.發(fā)起人協(xié)議
C.基金上市公告書
D.基金招募說明書
答案： B
7.契約型封閉式基金最基本的法律文件是。
A.基金契約
B.發(fā)起人協(xié)議
C.基金上市公告書
D.基金招募說明書
答案：A
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