2015年證券從業(yè)資格《證券交易》押題試卷
單項(xiàng)選擇題
1、 證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)滿足在申請日前一年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。( )
2、 證券公司處于證券交易的中介地位，可以對可能形成的內(nèi)幕交易行為進(jìn)行審查把關(guān)。( )
3、 當(dāng)權(quán)證交易發(fā)生證券交收違約時(shí)，中國結(jié)算深圳分公司將按( )采取相應(yīng)交收違約處理措施。
A.貨銀交收原則
B.貨銀對付原則
C.分級結(jié)算原則
D.現(xiàn)收現(xiàn)付原則
4、 關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中的資金劃人，說法不正確的是( )。
A.T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請
B.資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本地資金匯劃系統(tǒng)劃款
C.資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶
D.上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶
5、 在新股上網(wǎng)競價(jià)發(fā)行方式下，投資人不僅按規(guī)定交付委托手續(xù)費(fèi)，還要支付傭金、過戶費(fèi)和印花稅。( )
6、 代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。( )
多項(xiàng)選擇題
7、 投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的費(fèi)用是( )。
A.傭金
B.過戶費(fèi)
C.印花稅
D.風(fēng)險(xiǎn)保證金
8、 上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是( )。
A.股東大會(huì)同意本次配股的決議
B.法律意見書
C.中國證監(jiān)會(huì)同意配股函
D.配股說明書
9、 根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺委托時(shí)，必須提供( )。
A.投資者資金賬戶卡
B.委托人身份證
C.其他能證明投資者身份的材料
D.投資者證券賬戶卡
10、下列關(guān)于定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶說法中錯(cuò)誤的有( )。
A.專用證券賬戶應(yīng)當(dāng)以客戶的名義開立，客戶也可以申請將其普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶
B.同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專用證券賬戶或者一個(gè)深圳證券交易所專用證券賬戶
C.專用證券賬戶只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定
D.證券公司、客戶可以將專用證券賬戶轉(zhuǎn)讓給他人使用
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