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2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》專項練習(xí)題
一、單項選擇題
1、下面給出關(guān)于清算的四種解釋，錯誤的是( )。
A.清算指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算
B.清算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和
C.企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃
D.清算不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
2、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運行。
A.董事會——分支機構(gòu)
B.董事會——業(yè)務(wù)決策機構(gòu)
C.董事會——業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——分支機構(gòu)
D.董事會——業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)
3、 上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于( )。
A.公司制
B.會員制
C.合同制
D.合伙制
4、 將證券交易委托分為市價委托和限價委托，是按( )劃分的。
A.委托訂單的數(shù)量
B.買賣證券的方向
C.委托價格限制
D.委托時效限制
5、 滬深證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的質(zhì)押券主要是( )。
A.國債和融資券
B.國債和企業(yè)債
C.國債和金融債
D.企業(yè)債和金融債
6、 在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指( )利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為“買方”，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購的一種新股發(fā)行方式。
A.新股發(fā)行人
B.新股發(fā)行主承銷商
C.證券交易所
D.證券登記結(jié)算公司
7、 證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并不得超過.2億元。( )
8、 印花稅由證券交易的買賣雙方分別交付。( )
9、 記名證券交易時，根據(jù)成交記錄，由電腦主機自動辦理過戶手續(xù)，于( )交割到賬，從而完成證券過戶手續(xù)。
A.交易當日
B.規(guī)定日
C.成交日
D.交易日周末
10、賣出基金時，余額不足100份的部分可以分多次申報賣出。( )
A.正確
B.錯誤
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