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2015年證券從業(yè)資格考試證券交易練習(xí)題以及答案
單項(xiàng)選擇題
1、在債券質(zhì)押式回購交易中，以券融資方在初始交易前，必須將足夠的資金存入其委托的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券清算賬戶。( )
2、( )依法對證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
A.證券交易所
B.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行
C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
3、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對一些可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控。( )
4、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括( )。
A.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明
B.住址證明
C.已在營業(yè)部開立的客戶信用證券帳戶
D.融資融券擔(dān)保品證明
5、客戶參與證券公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，應(yīng)對其資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾�？蛻粑醋鞒兄Z的，證券公司不得與其簽訂資產(chǎn)管理合同。( )
6、在國債折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度( )營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。
A.第一個(gè)
B.中間一個(gè)
C.倒數(shù)第二個(gè)
D.最后一個(gè)
7、深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括( )。
A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B.大宗交易
C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D.自營證券交易
8、證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的內(nèi)容和要求包括：應(yīng)建立由專職人員對各類客戶進(jìn)行定期回訪的制度。( )
9、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，實(shí)行集中運(yùn)作管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同。( )
多項(xiàng)選擇題
10、從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，協(xié)議應(yīng)包括的事項(xiàng)有( )等。
A.投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任
B.證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限
C.證券經(jīng)紀(jì)商對投資者委托事項(xiàng)的保密責(zé)任
D.遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)的承諾
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