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2015年證券從業(yè)資格《證券交易》最新試題
單項選擇題
1、 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)服務(wù)的核心是證券( )。
A.交易通道服務(wù)
B.關(guān)系維護
C.有形服務(wù)
D.信息咨詢服務(wù)
2、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，配股權(quán)證由( )根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。
A.證券交易所
B.配股主承銷商
C.中國證監(jiān)會
D.中國結(jié)算公司
3、 下列關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓的說法中，錯誤的是( )。
A.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓
B.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當與證券公司簽訂委托協(xié)議
C.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
D.退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定
4、 目前，我國公開發(fā)行的股票的交易方式是( )。
A.均在交易所交易
B.有一部分是在場外市場交易
C.上市公司退市后在場外交易市場交易
D.在特殊條件下可以在場外交易市場交易
5、 信托成立日為信托生效日。( )
6、 一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體，一次交易契約行為。( )
多項選擇題
7、大宗交易的意向申報包括的內(nèi)容有( )。
A.證券代碼
B.證券賬號
C.買賣方向
D.成交價格
8、 證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，不得( )。
A.利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易
B.代客戶接收、保管交易密碼
C.直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資
D.代客戶下達交易指令
9、 在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有( )權(quán)利。
A.按規(guī)定分享投資收益
B.根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
C.承擔(dān)委托投資的損失
D.知情的權(quán)利
10、 證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上，證券交易的原則有( )。
A.公開
B.充分
C.公平
D.公正
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