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證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測(cè)試題推薦度：
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證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測(cè)試題

　　無(wú)論是在學(xué)習(xí)還是在工作中，我們都可能會(huì)接觸到試題，借助試題可以為主辦方提供考生某方面的知識(shí)或技能狀況的信息。大家知道什么樣的試題才是規(guī)范的嗎？下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測(cè)試題，希望能夠幫助到大家。

證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測(cè)試題

　　習(xí)題一

　　31.關(guān)于維持擔(dān)保比例，下列說(shuō)法中正確的有(　　)。

　　A.客戶(hù)追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于150%

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計(jì)算其維持擔(dān)保比例

　　C.維持擔(dān)保比例超過(guò)200%時(shí)�？蛻�(hù)可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于200%，交易所另有規(guī)定的除外

　　D.維持擔(dān)保比例是指客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例

　　32.業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對(duì)單個(gè)客戶(hù)融資融券規(guī)模過(guò)大、期限過(guò)長(zhǎng)而造成證券公司(　　)的可能性。

　　A.資產(chǎn)流動(dòng)性不足

　　B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定

　　C.盈利能力下降

　　D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)加大

　　33.下列質(zhì)押式債券回購(gòu)交易品種中，(　　)天是深圳證券交易所推出而上海證券交易所未推出的品種。

　　A.1

　　B.3

　　C.63

　　D.273

　　34.下列關(guān)于買(mǎi)斷式回購(gòu)與質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的區(qū)別，說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.買(mǎi)斷式回購(gòu)初始交易時(shí)債券持有人(正回購(gòu)方)是將債券“賣(mài)”給債券購(gòu)買(mǎi)方(逆回購(gòu)方)

　　B.質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移

　　C.買(mǎi)斷式回購(gòu)，債券所有權(quán)沒(méi)有隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移

　　D.買(mǎi)斷式回購(gòu)，該債券在協(xié)議期內(nèi)可以由債券購(gòu)買(mǎi)方(逆回購(gòu)方)自由支配，即債券購(gòu)買(mǎi)方(逆回購(gòu)方)在任何情況下都可以在協(xié)議期內(nèi)對(duì)該債券自由地進(jìn)行再回購(gòu)或買(mǎi)賣(mài)等操作

　　35.下列關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的監(jiān)管，說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.發(fā)現(xiàn)異常交易、結(jié)算情況應(yīng)及時(shí)向中國(guó)人民銀行報(bào)告

　　B.同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)依據(jù)中國(guó)人民銀行有關(guān)買(mǎi)斷式回購(gòu)的規(guī)定制定相應(yīng)的買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則

　　C.同業(yè)中心負(fù)責(zé)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作

　　D.中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)買(mǎi)斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作

　　36.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，中央結(jié)算公司應(yīng)該做的工作有(　　)。

　　A.定期向中國(guó)人民銀行報(bào)告?zhèn)泄芮闆r

　　B.及時(shí)為參與者提供債券結(jié)算服務(wù)

　　C.建立嚴(yán)格的內(nèi)部稽核制度

　　D.對(duì)債券賬務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)

　　37.非交易過(guò)戶(hù)登記是指符合法律規(guī)定和程序的因(　　)等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶(hù)之間的變更登記。

　　A.財(cái)產(chǎn)分割

　　B.繼承

　　C.司法扣劃

　　D.捐贈(zèng)

　　38.世界各國(guó)證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括(　　)。

　　A.采取盯市制度、收取擔(dān)保品來(lái)防范價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

　　B.妥善選擇結(jié)算銀行，防范結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)

　　C.建立結(jié)算互保金和其他財(cái)務(wù)資源，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.加強(qiáng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理，完善證券登記結(jié)算系統(tǒng)軟、硬件設(shè)施，防止操作風(fēng)險(xiǎn)

　　39.屬于內(nèi)幕人員的有(　　)。

　　A.發(fā)行人的打字員

　　B.證券監(jiān)督管理部門(mén)審查發(fā)行人上報(bào)材料的有關(guān)人員

　　C.通過(guò)報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)人員

　　D.為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師

　　40.凈額清算又分為(　　)。

　　A.雙邊凈額清算

　　B.多邊凈額清算

　　C.同步凈額清算

　　D.單邊凈額清算

　　習(xí)題二

　　單項(xiàng)選擇題

　　1、在新股通過(guò)網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式發(fā)行時(shí)，主承銷(xiāo)商以自己作為唯一的“賣(mài)方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專(zhuān)戶(hù)。（）

　　2、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的最低限額為（）。

　　A.數(shù)量不低于1萬(wàn)手，交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣

　　B.數(shù)量不低于1萬(wàn)手，交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣

　　C.數(shù)量不低于2萬(wàn)手，交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣

　　D.數(shù)量不低于2萬(wàn)手，交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣

　　3、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的單筆交易傭金最低收取標(biāo)準(zhǔn)為（）。

　　A.0元

　　B.1元

　　C.5元

　　D.100元

　　4、證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用（）來(lái)衡量。

　　A.市場(chǎng)指數(shù)的收益率

　　B.市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度

　　C.市場(chǎng)指數(shù)的透明度

　　D.市場(chǎng)指數(shù)的覆蓋率

　　5、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法的規(guī)定，（）應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。

　　A.發(fā)行人

　　B.主承銷(xiāo)商

　　C.證券經(jīng)營(yíng)結(jié)算公司

　　D.證券交易所

　　6、發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起（）工作日內(nèi)以書(shū)面形式將有關(guān)隋況報(bào)告深圳證券交易所。

　　A.2個(gè)

　　B.3個(gè)

　　C.5個(gè)

　　D.10個(gè)

　　7、A公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是4元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10％，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（）。

　　A.10％

　　B.30％

　　C.50％

　　D.60％

　　8、（）用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。

　　A.轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　　B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)

　　C.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶(hù)

　　D.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶(hù)

　　多項(xiàng)選擇題

　　9、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處在于（）。

　　A.認(rèn)購(gòu)方式不同

　　B.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同

　　C.認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同

　　D.承銷(xiāo)方式不同

　　判斷題

　　10、限價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是：證券可以以客戶(hù)預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于客戶(hù)實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　習(xí)題三

　　單項(xiàng)選擇題

　　1、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是（）。

　　A.證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

　　B.證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告

　　C.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)由專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　2、證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每（）向客戶(hù)提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶(hù)資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等作出詳細(xì)說(shuō)明。

　　A.1個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.12個(gè)月

　　3、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)（）。

　　A.30天

　　B.61天

　　C.91天

　　D.137天

　　4、上海證券交易所目前公布的指數(shù)不包括（）。

　　A.上證A股指數(shù)

　　B.上證綜合指數(shù)