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2015年證券從業(yè)資格《證券市場基礎(chǔ)知識》考試教材
●涉及重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或宣告無效
●涉嫌犯罪被立案調(diào)查，董、監(jiān)、高涉嫌犯罪被采取強制措施
內(nèi)幕交易的行為方式：行為主體知悉內(nèi)幕信息，且從事有價證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為;或泄露內(nèi)幕信息;建議他人買賣證券
內(nèi)幕交易的法律責(zé)任：
●沒收違法所得，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;
●無違法所得或違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的處罰;
●單位從事內(nèi)幕交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告，并處于三萬元以上三十萬元以下的處罰;
●證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
對上市公司的監(jiān)管
o 包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管，其中，信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管的重要內(nèi)容。
o 上市公司信息披露的原則：真實、準(zhǔn)確、完整、及時
o 上市公司信息披露制度的法律框架：第一層次為基本法律，主要是《證券法》;第二層次為行政法規(guī)，有《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》等;第三層為部門規(guī)章;第四層次為自律性規(guī)則，即證券交易所的《股票上市規(guī)則》
o 上市公司信息披露的主要內(nèi)容
●招股說明書和上市公告書
●定期報告：每一個會計年度結(jié)束之日4個月內(nèi)披露年度報告，每一個會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)披露半年度報告(中期報告)，每個會計年度第3個月、第9個月結(jié)束后的1個月內(nèi)編制季度報告
●臨時報告
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