證券從業(yè)資格考試《投資分析》訓(xùn)練題
51.金融工程技術(shù)中，( )是把兩個(gè)或兩個(gè)以上的不同種類的基本金融工具在結(jié)構(gòu)上進(jìn) 行重新組合或集成，其目的是獲得一種新型的混合金融工具。
A.分解技術(shù)
B.組合技術(shù)
C. 整合技術(shù)
D.分析技術(shù)
52.通過電子化交易系統(tǒng)，進(jìn)行實(shí)時(shí)、自動(dòng)買賣的程序交易，以調(diào)整倉位，這種做法 稱( )。
A.靜態(tài)套期保值策略
B.動(dòng)態(tài)套期保值策略
C.主動(dòng)套期保值策略
D.被動(dòng)套期保值策略
53.度量投資風(fēng)險(xiǎn)的方法中，( )是測(cè)量市場(chǎng)因子每個(gè)單位的不利變化可能引起的投資組合的損失。
A. 名義值法
B.敏感性法
C.波動(dòng)性法
D.VaR法
54.( )標(biāo)志著證券監(jiān)管部門對(duì)券商監(jiān)管資本的要求與巴塞爾委員會(huì)對(duì)銀行的監(jiān)管資本 要求已趨于一致。
A.30國(guó)集團(tuán)推廣VaR模型
B.1995年12月美國(guó)證券交易委員會(huì)發(fā)布的加強(qiáng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)披露建議要求
C.美國(guó)證券交易委員會(huì)對(duì)券商凈資本監(jiān)管修正案的頒布
D.1996年的資本協(xié)議市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充規(guī)定
55.ASAF的宗旨是通過亞太地區(qū)證券分析師協(xié)會(huì)之間的交流與合作，促進(jìn)證券分析行業(yè)的 發(fā)展，提高亞太地區(qū)投資機(jī)構(gòu)的效益。其注冊(cè)地在( )。
A.日本
B. 韓國(guó)
C. 中國(guó)香港
D.澳大利亞
56.我國(guó)證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( )。
A.公開公正、獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職
B.獨(dú)立透明、誠(chéng)信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公平公正
C.獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
D.獨(dú)立客觀、謹(jǐn)慎誠(chéng)實(shí)、勤勉盡職、公正公平
57.《證券法》規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以
( )的罰款。
A.1萬元以上l0萬元以下
B. 3萬元以上20萬元以下
C.5萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上50萬元以下
58.證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的( )內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.12個(gè)月
D.18個(gè)月
59.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)于( )正式加入亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)。 A.2000年1月
B.2000年11月
C.2001年1月
D.2001年11月
60.《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定會(huì)員制機(jī)構(gòu)實(shí)收資本不得低于( )，每 設(shè)立一家分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)追加不低于( )的實(shí)收資本。
A.300萬元，150萬元
B. 500萬元， 300萬元
C.500萬元，250萬元
D.500萬元，150萬元
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