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2015年證券從業(yè)資格考試證券交易沖刺題
1、 退市風險警示的處理措施包括( )。
A.在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣
B.在公司股票簡稱前冠以“* ST”字樣
C.股票報價的日漲跌幅限制為5%
D.股票報價的日漲跌幅限制為10%
標準答案： b, c
2、 證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在( )
A.充當證券買賣的媒介
B.證券的存管和過戶
C.管理和公布市場信息
D.提供咨詢服務
標準答案： a, d
解 析：證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在：(1)充當證券買賣的媒介;(2)提供咨詢服務。故AD選項正確。證券的存管和過戶是證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能;管理和公布市場信息是證券交易所的職能。
3、 以下屬于證券經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的有( )
A.挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券
B.根據(jù)客戶的指令買賣證券(成交可能造成委托人損失)
C.向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失
D.在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收
標準答案： a, c, d
4、 股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有( )。
A.網(wǎng)上競價發(fā)行
B.網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行
C.網(wǎng)上定價市值配售
D.網(wǎng)上定價發(fā)行
標準答案： a, d
解 析：股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有網(wǎng)上競價發(fā)行與網(wǎng)上定價發(fā)行。故AD選項正確。網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行與網(wǎng)上定價市值配售都屬于網(wǎng)上定價發(fā)行模式。
5、 網(wǎng)上競價發(fā)行具有( )優(yōu)點。
A.經(jīng)濟性
B.高效性
C.市場性
D.連續(xù)性
標準答案： a, b, c, d
解 析：網(wǎng)上競價發(fā)行具有網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點，即經(jīng)濟性與高效性，除此之外，還具有市場性與連續(xù)性的優(yōu)點。本題正確答案為ABCD。
6、 上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排正確的有( )。
A.向證券交易所提交公告申請日為T-1日
B.最后交易日為T+1日
C.權(quán)益登記日為T+6日
D.現(xiàn)金紅發(fā)放日為T+8日
標準答案： a, c
7、 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取( )費用。
A.傭金
B.過戶費
C.印花稅
D.手續(xù)費
標準答案： a, b, c
8、 關于投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票要點的說法正確的有( )。
A.投資者通過交易系統(tǒng)進行投票均選擇買人
B.申報價格代表股東大會議案，99元代表本次股東大會所有議案
C.采用累積投票制的議案，申報股數(shù)代表選舉票數(shù)，選舉票數(shù)超過1億票的，應通過現(xiàn)場進行表決
D.對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準
標準答案： a, b, c, d
解 析：四個選項的內(nèi)容均符合上海證券交易所交易系統(tǒng)的投票規(guī)定。
9、 出現(xiàn)( )情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申請、贖回申報。
A.因不可抗力無法進行申購、贖回
B.因意外事故無法進行申購、贖回
C.因技術故障無法進行申購、贖回
D.基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請暫停申購、贖回
標準答案： a, b, c, d
解 析：出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購、贖回申報：(1)因異常情況無法進行申購、贖回(異常情況指不可抗力、意外事故、技術故障及非交易所能夠控制的其他異常情況);(2)基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請暫停申購、贖回;(3)交易所認定的其他特殊情況。本題正確答案為ABCD。
10、 買賣、申購、贖回ETF的基金份額時，應遵守下列( )規(guī)定。
A.當日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回
B.當日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出
C.當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額
D.當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額
標準答案： a, b, c, d
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