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歷年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題精選

　　證券交易是指證券持有人依照交易規(guī)則，將證券轉(zhuǎn)讓給其他投資者的行為。證券交易是一種已經(jīng)依法發(fā)行并經(jīng)投資者認(rèn)購(gòu)的證券的買賣,是一種具有財(cái)產(chǎn)價(jià)值的特定權(quán)利的買賣,也是一種標(biāo)準(zhǔn)化合同的買賣。證券交易的方式包括現(xiàn)貨交易、期貨交易、期權(quán)交易、信用交易和回購(gòu)。以下是小編收集整理的歷年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題精選，歡迎閱讀與收藏。

歷年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題精選

　　歷年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題篇1

　　一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)

　　1、下列違規(guī)行為不屬于《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易管理辦法》中規(guī)定的違規(guī)行為的是(　　)。

　　A、擅自為客戶提供交易信息

　　B、擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券

　　C、擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)

　　D、操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格

　　2、在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，(　　)是指在債券回購(gòu)交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。

　　A、融券方

　　B、融資方

　　C、逆回購(gòu)方

　　D、買入返售方

　　3、目前，具有全國(guó)銀行間市場(chǎng)結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)不包括(　　)。

　　A、煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行

　　B、部分符合條件的城市商業(yè)銀行

　　C、全國(guó)性商業(yè)銀行

　　D、經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行

　　4、關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)制度，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A、用于質(zhì)押的債券需要轉(zhuǎn)移至質(zhì)押庫(kù)

　　B、當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出

　　C、質(zhì)押券對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶

　　D、當(dāng)日購(gòu)買的債券，當(dāng)日不可用于質(zhì)押券申報(bào)

　　5、全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)參與者不包括(　　)。

　　A、在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)

　　B、經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的外國(guó)銀行辦事處

　　C、在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　D、在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)

　　二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)

　　1、在證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，(　　)申報(bào)買賣方向?yàn)橘I入。

　　A、融人資金方

　　B、以資融券方

　　C、融出資金方

　　D、以券融資方

　　2、債券質(zhì)押式正回購(gòu)方是指在債券回購(gòu)交易中(　　)。

　　A、融入資金的一方

　　B、融出資金的.一方

　　C、出質(zhì)債券的一方

　　D、獲得債券抵押權(quán)的一方

　　3、關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的交易報(bào)價(jià)，正確的說(shuō)法有(　　)。

　　A、上海證券交易所申報(bào)單位為手，1000元;標(biāo)準(zhǔn)券為1手

　　B、我國(guó)目前采用的是以年收益率作為報(bào)價(jià)方式

　　C、深圳證券交易所申報(bào)單位為張，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1張

　　D、我國(guó)目前采用的是以到期購(gòu)回價(jià)作為報(bào)價(jià)方式

　　4、我國(guó)禁止將回購(gòu)資金用于、(　　)。

　　A、固定資產(chǎn)投資

　　B、調(diào)劑頭寸

　　C、期貨市場(chǎng)投資

　　D、股本投資

　　5、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括(　　)。

　　A、保證金制度

　　B、保證券制度

　　C、倉(cāng)位限制

　　D、期限控制

　　三、判斷題(正確的用A表示、錯(cuò)誤的用B表示)

　　1、上海證券交易所國(guó)債質(zhì)押式回購(gòu)交易申報(bào)價(jià)格最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位為0.005元或其整數(shù)倍。(　　)

　　2、證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)制度規(guī)定，當(dāng)日購(gòu)買的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報(bào)。當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日也可以賣出。(　　)

　　3、在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，以券融資方在初始交易前，必須將足夠的資金存入其委托的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券清算賬戶。(　　)

　　4、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過(guò)程中的以資融券方在回購(gòu)期間內(nèi)取得了債券的所有權(quán)。(　　)

　　5、在證券交易所進(jìn)行的債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，年收益率就是在成交日由交易雙方競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的回購(gòu)品種的場(chǎng)內(nèi)掛牌的成交價(jià)格。(　　)

　　參考答案：

　　一、單選題

　　1、【答案】A

　　【解析】根據(jù)《全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)交易管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，違規(guī)行為包括：①擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù);②擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券;③制造并提供虛假資料和交易信息;④操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格;⑤不遵守有關(guān)規(guī)則或協(xié)議并造成嚴(yán)重后果;⑥違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞。

　　2、【答案】B

　　【解析】債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的含義是：融資方(正回購(gòu)方、賣出回購(gòu)方、資金融人方)在將債券質(zhì)押給融券方(逆回購(gòu)方、買人返售方、資金融出方)融人資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由融資方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融資行為。在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融資方是指在債券回購(gòu)交易中融人資金、出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購(gòu)交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。

　　3、【答案】D

　　【解析】結(jié)算代理人是指：經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，代理其他參與者辦理債券交易和結(jié)算的金融機(jī)構(gòu)。目前，具有全國(guó)銀行問(wèn)市場(chǎng)結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要包括：

　�、偃珖�(guó)性商業(yè)銀行;

　�、跓熍_(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行;③部分符合條件的城市商業(yè)銀行。

　　4、【答案】D

　　【解析】證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行質(zhì)押庫(kù)制度;當(dāng)日購(gòu)買的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報(bào)，并可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù);當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出;交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度。

　　5、【答案】B

　　【解析】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)參與者有：

　�、僭谥袊�(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu);

　�、谠谥袊�(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu);

　�、劢�(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行。

　　二、多選題

　　1、【答案】AD

　　【解析】債券回購(gòu)交易申報(bào)中，融資方按“買入”(B)予以申報(bào)，融券方按“賣出”(S)予以申報(bào)。當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出。

　　2、【答案】AC

　　【解析】在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，正回購(gòu)方是指：在債券回購(gòu)交易中融人資金、出質(zhì)債券的一方。

　　3、【答案】AB

　　【解析】C項(xiàng)，深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易的申報(bào)單位為張，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張;最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.001元或其整數(shù)倍;申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)100萬(wàn)張。其他規(guī)定與上海證券交易所類似。D項(xiàng)，我國(guó)目前采用的是以債券回購(gòu)交易資金的年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。

　　4、【答案】ACD

　　【解析】我國(guó)禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資，不得以貸款、拆借等任何名義用于企業(yè)。這是由回購(gòu)期限、回購(gòu)資金屬性所決定的。從回購(gòu)期限來(lái)看，一般期限較短，最長(zhǎng)不超過(guò)1年;從回購(gòu)資金屬性來(lái)看主要是為解決短期流動(dòng)需要，短期資金的長(zhǎng)期使用往往會(huì)帶來(lái)信用混亂。

　　5、【答案】ABC

　　【解析】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)對(duì)買斷式回購(gòu)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有：

　　①保證金制度;

　�、诒ＷC券制度;

　�、蹅}(cāng)位限制。

　　三、判斷題

　　1、【答案】A

　　【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合的要求是：

　�、偕陥�(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手;

　�、谟�(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益;

　�、凵陥�(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元或其整數(shù)倍;

　�、苌陥�(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)1萬(wàn)手;

　�、萆陥�(bào)價(jià)格限制按照交易規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。

　　2、【答案】A

　　【解析】證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行質(zhì)押庫(kù)制度。當(dāng)13購(gòu)買的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報(bào)，并可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)。當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出。交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度。

　　3、【答案】B

　　【解析】在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過(guò)程中的以資融券方，在初始交易前必須將足夠的資金存入所委托的證券營(yíng)業(yè)部的證券交易結(jié)算資金賬戶。在回購(gòu)期內(nèi)不得動(dòng)用抵押債券。

　　4、【答案】B

　　【解析】在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融資方是指在債券回購(gòu)交易中融人資金、出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購(gòu)交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。因此，融券方只是取得了暫時(shí)的質(zhì)權(quán)，而非所有權(quán)。

　　5、【答案】A

　　【解析】債券回購(gòu)交易是以年收益率報(bào)價(jià)的。在交易所行情顯示中，只即時(shí)顯示交易的到期購(gòu)回價(jià)格，而成交量、成交金額，分別顯示的是當(dāng)日成交手?jǐn)?shù)和當(dāng)日實(shí)際成交金額。年收益率即是初始成交日由交易雙方競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的某一回購(gòu)品種的場(chǎng)內(nèi)掛牌的成交價(jià)格。

　　歷年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題篇2

　　單項(xiàng)選擇題

　　1、在資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)下，市場(chǎng)對(duì)證券或證券組合的總風(fēng)險(xiǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。（）

　　A．正確

　　B．錯(cuò)誤

　　2、在識(shí)別圓弧形時(shí)，成交量也是很重要的。無(wú)論是圓弧頂還是圓弧底，在它們的形成過(guò)程中，成交量的過(guò)程都是兩頭小、中間大。（）

　　3、金融機(jī)構(gòu)在實(shí)踐中通常會(huì)應(yīng)用久期來(lái)控制持倉(cāng)債券的利率風(fēng)險(xiǎn)，具體的措施是針對(duì)固定收益類產(chǎn)品設(shè)定（）指標(biāo)進(jìn)行控制。

　　A．久期凸性

　　B．久期+到期期限

　　C．久期+獲利期

　　D．久期×額度

　　4、對(duì)看跌期權(quán)而言，市場(chǎng)價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格為虛值期權(quán)，市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格為實(shí)值期權(quán)。（）

　　5、在選擇重置成本時(shí)，在同時(shí)可獲得復(fù)原重置成本和更新重置成本時(shí)，就選擇前者。（）

　　多項(xiàng)選擇題

　　6、關(guān)于中央銀行貨幣政策對(duì)證券市場(chǎng)影響的論述，正確的是（）。

　　A．如果中央銀行降低存款準(zhǔn)備金率或降低再貼現(xiàn)率，通常都會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)行情上揚(yáng)

　　B．如果中央銀行提高存款準(zhǔn)備金率，通過(guò)貨幣乘數(shù)的作用，使貨幣供應(yīng)量更大幅度地減少，證券市場(chǎng)趨于下跌

　　C．如果中央銀行降低存款準(zhǔn)備金率或降低再貼現(xiàn)率，通常都會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)行情下跌

　　D．如果中央銀行提高再貼現(xiàn)率，對(duì)再貼現(xiàn)資格加以嚴(yán)格審查，商業(yè)銀行資金成本增加，市場(chǎng)貼現(xiàn)利率上升，社會(huì)信用收縮，證券市場(chǎng)的資金供應(yīng)減少，使證券市場(chǎng)走勢(shì)趨軟

　　7、下列影響股票投資價(jià)值的外部因素中，屬于宏觀經(jīng)濟(jì)因素的`是（）。

　　A．貨幣政策

　　B．財(cái)政政策

　　C．收入分配政策

　　D．產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r

　　8、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換證券價(jià)值的說(shuō)法正確的有（）。

　　A．可轉(zhuǎn)換證券的投資價(jià)值是指將可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)股前的利息收入和轉(zhuǎn)股時(shí)的轉(zhuǎn)換價(jià)值按適當(dāng)?shù)谋匾找媛收鬯愕默F(xiàn)值

　　B．可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值是指實(shí)施轉(zhuǎn)換時(shí)得到的標(biāo)的股票的市場(chǎng)價(jià)值

　　C．可轉(zhuǎn)換證券的理論價(jià)值是指當(dāng)它作為不具有轉(zhuǎn)股選擇權(quán)的一種證券的價(jià)值

　　D．可轉(zhuǎn)換證券的價(jià)值有投資價(jià)值、轉(zhuǎn)換價(jià)值、理論價(jià)值及市場(chǎng)價(jià)值之分

　　9、滬深300現(xiàn)貨投資組合的構(gòu)建方法有（）。

　　A．完全復(fù)制法

　　B．市值加權(quán)法

　　C．分層市值加權(quán)法

　　D．最優(yōu)化方法

　　10、產(chǎn)業(yè)政策可以包括（）。

　　A．產(chǎn)業(yè)組織政策

　　B．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策

　　C．產(chǎn)業(yè)布局政策

　　D．產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策

　　歷年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題篇3

　　一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)

　　1.不屬于基金收益中其他收入的項(xiàng)目是(　　)。

　　A.新股手續(xù)費(fèi)返還

　　B.贖回費(fèi)余額

　　C.基金獲得的賠償款

　　D.存款利息收入

　　2.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)(　　)。

　　A.收益分配比例不得低于年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%

　　B.每年不得多于一次

　　C.收益分配比例不得低于年度已實(shí)現(xiàn)收益的30%

　　D.每年不得少于一次

　　3.下列關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金稅收的表述，正確的是(　　)。

　　A.對(duì)機(jī)構(gòu)買賣基金份額征收花印花稅

　　B.對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅

　　C.對(duì)機(jī)構(gòu)從基金分配中獲得的收入征收企業(yè)所得稅

　　D.對(duì)金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅

　　4.在我國(guó)，對(duì)(　　)從證券市場(chǎng)中取得的收入，包括買賣股票、債券的原價(jià)收入，股票的股息、紅利收入、債券的.利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。

　　A.非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　B.企業(yè)

　　C.證券投資基金

　　D.基金管理公司

　　5.目前在我國(guó)，基金買賣股票按照1%。的稅率征收(　　)。

　　A.營(yíng)業(yè)稅

　　B.企業(yè)所得稅

　　C.個(gè)人所得稅

　　D.印花稅

　　二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)

　　1.基金因持有股票而帶來(lái)的投資收益主要包括(　　)。

　　A.股票價(jià)差收入

　　B.股票股利

　　C.現(xiàn)金股利

　　D.存款利息收入

　　2.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，(　　)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅。

　　A.證券公司

　　B.保險(xiǎn)公司

　　C.個(gè)人

　　D.非金融機(jī)構(gòu)

　　三、判斷題(正確的用A表示。錯(cuò)誤的用B表示)

　　1.基金利潤(rùn)是指基金在一定會(huì)計(jì)期間的經(jīng)營(yíng)成果。利潤(rùn)包括收入減去費(fèi)用后的凈額、直接計(jì)入當(dāng)期利潤(rùn)的利得和損失等。(　　)

　　2.本期利潤(rùn)既包括基金已實(shí)現(xiàn)的損益，也包括未實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值。(　　)

　　3.基金管理人運(yùn)用基金買賣股票不征收印花稅。(　　)

　　4.個(gè)人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券利息收入，應(yīng)按稅法規(guī)定征收個(gè)人所得稅，稅款由發(fā)行債券的企業(yè)在向基金支付時(shí)依法代扣代繳。(　　)

　　5.基金從證券市場(chǎng)中取得的買賣股票、債券的差價(jià)收入，股票的股息、紅利收入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。(　　)

　　6.基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，不再代扣代繳個(gè)人所得稅。(　　)

　　7.對(duì)企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價(jià)收入，暫不征收企業(yè)所得稅。(　　)

　　8.目前，我國(guó)對(duì)投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買賣基金份額暫不征收印花稅。(　　)

　　歷年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題篇4

　　1.基金管理公司申請(qǐng)開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不得低于( )。

　　A、1億人民幣

　　B、2億人民幣

　　C、5億人民幣

　　D、10億人民幣

　　答案：B

　　【解析】此題考察基金的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　2.對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的不包括( )。

　　A、引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)

　　B、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用

　　C、避免基金操縱市場(chǎng)

　　D、引導(dǎo)基金消除市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：D

　　【解析】對(duì)基金投資進(jìn)行限制的3個(gè)主要目的。

　　3.證券市場(chǎng)的基本功能不包括( )。

　　A、籌資-投資功能

　　B、定價(jià)功能

　　C、資本配置功能

　　D、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能

　　答案：D

　　【解析】其他三個(gè)都是證券市場(chǎng)的基本功能。

　　4.1984年11月，( )在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)

　　A、中國(guó)工商銀行

　　B、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

　　C、中國(guó)銀行

　　D、中國(guó)建設(shè)銀行

　　答案：C

　　【解析】1984年11月，中國(guó)銀行在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。

　　5.1918年夏天成立的( )，是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

　　A、天津市企業(yè)交易所

　　B、上海證券物品交易所

　　C、青島物品交易所

　　D、北平證券交易所

　　答案：D

　　【解析】1918年夏天成立的北平證券交易所是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

　　6.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的( )。

　　A、商品憑證

　　B、法律憑證

　　C、貨幣憑證

　　D、資本憑證

　　答案：B

　　【解析】常識(shí)題，考察證券的定義。

　　7.( )是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股。

　　A、S股

　　B、N股

　　C、H股

　　D、紅籌股

　　答案：C

　　【解析】此題考察H股的定義。

　　8.優(yōu)先股票的`特征不包括( )。

　　A、股息率固定

　　B、股息分派優(yōu)先

　　C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　D、具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

　　答案：D

　　【解析】常識(shí)題，其他三項(xiàng)都是優(yōu)先股的特征。

　　9.在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是( )。

　　A、每股賬面價(jià)值

　　B、每股內(nèi)在價(jià)值

　　C、每股票面價(jià)值

　　D、每股清算價(jià)值

　　答案：A

　　【解析】常識(shí)題，考察每股賬面價(jià)值的定義。

　　10.下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯(cuò)誤的是( )。

　　A、采取記名股票形式

　　B、以外幣標(biāo)明面值

　　C、以外幣認(rèn)購(gòu)

　　D、境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓。

　　答案：B

　　【解析】B股以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)。

　　歷年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題篇5

　　1、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告。

　　A．1

　　B．3

　　C．4

　　D．6

　　2、從理論上說(shuō)，價(jià)格發(fā)現(xiàn)意味著期貨價(jià)格必然等于未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格。（）

　　3、下列關(guān)于無(wú)記名股票特點(diǎn)的敘述，不正確的是（）。

　　A．無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便

　　B．無(wú)記名股票安全性較差

　　C．股東權(quán)利歸屬股票的持有人

　　D．認(rèn)購(gòu)時(shí)可以一次或分次繳納出資

　　4、創(chuàng)業(yè)板上市公司的`董事長(zhǎng)、經(jīng)理、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

　　A．相關(guān)披露事項(xiàng)的負(fù)責(zé)人