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證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》最后猜題卷及答案
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1.1998年( )出臺(tái)后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國家就不再確定發(fā)行額度，由發(fā)行審核委員會(huì)審核，中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
A.《公司法》
B.《證券交易法》
C.《中華人民共和國證券法》
D.《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場宏觀管理的通知》
2.我國金融債券的發(fā)行始于( )。
A.1985年
B.1982年
C.1983年
D.1994年
3.證券公司如屬于《公司法》界定的股份有限公司和有限責(zé)任公司，則根據(jù)《證券法》的規(guī)定，其累計(jì)發(fā)行的債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)額的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
4.以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過( )億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例應(yīng)達(dá)( )以上。
A.3;15%
B.3;25%
C.4;15%
D.4;25%
5.股東大會(huì)的普通決議不包括( )。
A.董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告
B.公司章程的修改
C.公司董事會(huì)擬定的利潤分配方案
D.公司的年度報(bào)告
6.公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)不得超過該公司前一次發(fā)行并募集股份后其股份總數(shù)的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.35%
7.公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起( )日內(nèi)通知債權(quán)人，并于( )日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
A.10;20
B.10;30
C.20;30
D.15;30
8.單獨(dú)或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)( )以上的股東或者監(jiān)事會(huì)提議董事會(huì)召開臨時(shí)股東大會(huì)時(shí)，應(yīng)以書面形式向董事會(huì)提出會(huì)議議題和內(nèi)容完整的提案。
A.5%
B.10%
C.3%
D.49%
9.資產(chǎn)評(píng)估的主要方法不包括( )。
A.賬面折扣法
B.重置成本法
C.現(xiàn)行市價(jià)法
D.收益現(xiàn)值法
10.發(fā)行人應(yīng)披露的高級(jí)管理人員的內(nèi)容不包括( )。
A.姓名
B.國籍
C.境外居住權(quán)
D.配偶姓名
11.發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認(rèn)購的投資者提供財(cái)務(wù)資助或者補(bǔ)償?shù)模袊C監(jiān)會(huì)要對其進(jìn)行處罰。下列不屬于違反該項(xiàng)所作出的處罰的是( )。
A.責(zé)令改正
B.警告
C.罰款
D.取消承銷資格
12.在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露其發(fā)起人(應(yīng)追溯至實(shí)際控制人)的基本情況，主要包括( )。
A.發(fā)行人股本結(jié)構(gòu)的歷次變動(dòng)情況
B.所持有的發(fā)行人股票被質(zhì)押或其他有爭議的情況
C.外資股份(若有)持有人的有關(guān)情況
D.發(fā)行人執(zhí)行社會(huì)保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革
13.《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》明確，上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬屆( )內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議。
A.1周
B.2周
C.1個(gè)月
D.半年
14.首次公開發(fā)行股票，關(guān)于發(fā)行人關(guān)聯(lián)方情況的披露，發(fā)行人應(yīng)披露發(fā)起人、持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東及實(shí)際控制人的基本情況，實(shí)際控制人應(yīng)披露到最終的( )為止。
A.法人
B.實(shí)際控制人的上一級(jí)單位
C.關(guān)聯(lián)人
D.國有控股主體或自然人
15.首次公開發(fā)行股票的信息披露中，發(fā)行人應(yīng)根據(jù)交易的性質(zhì)和頻率，按照( )分類披露關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)交易對其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響。
A.大額和小額
B.經(jīng)常性和偶發(fā)性
C.重要和非重要
D.長期和短期
16.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近( )內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。
A.6個(gè)月
B.12個(gè)月
C.2年
D.3年
17.上市公司所屬企業(yè)境外上市的條件之一是上市公司最近( )年連續(xù)盈利。
A.1
B.2
C.3
D.4
18.在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，中國證監(jiān)會(huì)收到申請文件后應(yīng)在( )個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。
A.5
B.7
C.10
D.14
19.上市公司增發(fā)股票時(shí)，刊登網(wǎng)上發(fā)行中簽結(jié)果公告的時(shí)間是( )日。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
20.上市公司公開發(fā)行新股的基本條件之一是公司在最近( )個(gè)年度內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載。
A.1
B.2
C.3
D.4
21.公開募集證券說明書所引用的審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測審核報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由至少( )名有從業(yè)資格的人員簽署。
A.1
B.2
C.3
D.5
22.上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前( )個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)。
A.10
B.20
C.30
D.15
23.上市公司新股發(fā)行申請的審核意見由( )作出。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.股票發(fā)行審核委員會(huì)
C.國務(wù)院證券委員會(huì)
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
24.新股發(fā)行的信息披露中，關(guān)于債券方面的披露，說法錯(cuò)誤的有( )。
A.發(fā)行人應(yīng)披露最近1期期末的主要債項(xiàng)
B.發(fā)行人應(yīng)披露最近3期期末的主要債項(xiàng)
C.銀行借款
D.貸款用途
25.上市公司( )的，中國證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請。
A.最近5年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為
B.公司在最近5年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
C.招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
D.存在與股東及股東的附屬公司或者個(gè)人債務(wù)進(jìn)行交易的行為
26.下列描述屬于招股說明書中發(fā)行披露的相關(guān)股本的情況的是( )。
A.持股量列前10名的自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)
B.發(fā)行人執(zhí)行社會(huì)保障制度住房制度改革、醫(yī)療制度改革的情況
C.內(nèi)部職工股發(fā)生過轉(zhuǎn)移或交易的情況
D.內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況
27.對上市公司公開發(fā)行新股進(jìn)行核查的內(nèi)核小組通常由( )名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性。
A.5～10
B.5～15
C.8～15
D.8～10
28.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)針對實(shí)際情況在招股說明書首頁作( )，提醒投資者給予特別關(guān)注。
A.“重大風(fēng)險(xiǎn)提示”
B.“投資風(fēng)險(xiǎn)提示”
C.“風(fēng)險(xiǎn)提示”
D.“重大事項(xiàng)提示”
29.保薦人更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在( )個(gè)交易日內(nèi)向交易所報(bào)告，說明原因并由發(fā)行人公告。
A.2
B.3
C.5
D.7
30.擬發(fā)行公司在發(fā)審會(huì)后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后( )，并對招股說明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露，保薦人及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對重大事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見。
A.2個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說明
B.3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面說明
C.3個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說明
D.2個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面說明
31.根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》，對新股發(fā)行體制進(jìn)行了改革和完善，堅(jiān)持了( )的改革方向。
A.市場化
B.行政化
C.企業(yè)化
D.自律化
32.執(zhí)行分析程序，確定重要性水平，分析審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)屬于會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)的( )。
A.回顧階段
B.計(jì)劃階段
C.實(shí)施階段
D.完成階段
33.保薦人(主承銷商)對可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( )個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。
A.半
B.1
C.2
D.3
34.發(fā)審委員會(huì)審核上市公司新股發(fā)行申請時(shí)，( )不屬于他們特別關(guān)注的事項(xiàng)。
A.委托理財(cái)所涉及的投資對象
B.用于委托理財(cái)?shù)慕痤~
C.資金存放是否安全
D.最近3年資金閑置額
35.對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不得高于最近一期期末公司凈資產(chǎn)額的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
36.可轉(zhuǎn)換公司債券在上海證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，( )日，凍結(jié)申購資金。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
37.轉(zhuǎn)債發(fā)行申請文件中關(guān)于轉(zhuǎn)債條款設(shè)置及其依據(jù)的說明由( )簽署。
A.發(fā)行申請人
B.發(fā)行申請人和主承銷商
C.發(fā)行申請人或主承銷商
D.主承銷商
38.可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行額不少于人民幣( )億元。
A.1
B.6
C.7
D.8
39.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對象存在( )關(guān)系的，不得受托開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。
A.同一股東持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到3%
B.受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到6%
C.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到4%
D.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)之前7個(gè)月時(shí)曾買賣受評(píng)級(jí)證券
40.在國債承銷包銷的過程中，國債承銷的收入主要來源有四個(gè)方面，其中哪一項(xiàng)收入有可能無法確保實(shí)現(xiàn)?( )
A.差價(jià)收益
B.發(fā)行手續(xù)費(fèi)收益
C.資金占用利息收入
D.留存自營國債的交易收益
41.發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并且注冊資本不低于( )億元人民幣。
A.1
B.2
C.3
D.5
42.在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年( )前向市場投資者披露上一年度的年度報(bào)告和信用跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。
A.2月30日
B.4月30日
C.5月30日
D.6月30日
43.我國目前發(fā)行的短期融資券的最長期限是( )天。
A.180
B.365
C.90
D.720
44.證券公司債券的期限最短為( )年。
A.1
B.2
C.4
D.5
45.以收益率為標(biāo)的的美國式招標(biāo)是以募滿發(fā)行額為止，以( )作為中標(biāo)商各自最終的中標(biāo)收益率。
A.中標(biāo)商各個(gè)價(jià)位上的投標(biāo)收益率
B.各中標(biāo)商收益率的簡單平均
C.所有投標(biāo)商的最高收益率
D.各中標(biāo)商收益率的加權(quán)平均
46.企業(yè)短期融資券注冊會(huì)議原則上( )召開一次，由( )名注冊委員會(huì)委員參加。
A.每周;3
B.每周;5
C.每月;3
D.每月;5
47.歐洲美元債券屬于( )。
A.本國債券
B.外國債券
C.歐洲債券
D.武士債券
48.內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，新申請人預(yù)期證券上市時(shí)由公眾人士持有的股份的市值須至少為( )萬港元。無論任何時(shí)候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少( )。
A.3000;20%
B.3000;25%
C.5000;20%
D.5000;25%
49.外資股股票發(fā)行準(zhǔn)備階段，在盡職調(diào)查初步完成的基礎(chǔ)上，( )開始起草招股說明書草案。
A.會(huì)計(jì)師
B.主承銷商
C.律師
D.國際協(xié)調(diào)人
50.內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，其審核委員會(huì)成員須有至少( )名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事。
A.1
B.3
C.5
D.7
51.權(quán)益在境外上市的境內(nèi)公司應(yīng)符合的條件不包括( )。
A.產(chǎn)權(quán)明晰，不存在產(chǎn)權(quán)爭議或潛在產(chǎn)權(quán)爭議
B.有完整的業(yè)務(wù)體系和良好的持續(xù)經(jīng)營能力
C.有健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理制度
D.公司及其主要股東近2年無重大違法違規(guī)記錄
52.公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)( )認(rèn)可的( )證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為主承銷商或主承銷商之一。
A.國務(wù)院;境內(nèi)
B.中國證監(jiān)會(huì);境內(nèi)
C.國務(wù)院;境外
D.中國證監(jiān)會(huì);境外
53.進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國投資者，其境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于( )億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于( )億美元。
A.1;3
B.1;5
C.2;3
D.2;5
54.外國投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資后，投資者減持股份使上市公司外資股比例低于( )，上市公司應(yīng)在( )日內(nèi)向商務(wù)部備案并辦理變更外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)手續(xù)。
A.10%;10
B.20%;10
C.25%;10
D.25%;20
55.收購要約是指收購人向被收購公司股東公開發(fā)出的愿意按照要約條件購買其所持有的被收購公司股份的意思表示。收購要約期滿前( )日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件;但是出現(xiàn)競爭要約的除外。
A.5
B.10
C.15
D.30
56.( )是處于生產(chǎn)同一產(chǎn)品、不同生產(chǎn)階段的公司間的收購，其收購雙方對彼此的生產(chǎn)狀況比較熟悉，有利于收購后的相互融合。
A.橫向收購
B.縱向收購
C.混合收購
D.同源收購
57.收購人向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送要約收購報(bào)告書后，在發(fā)出收購要約前申請取消收購計(jì)劃的，從向中國證監(jiān)會(huì)提出取消收購計(jì)劃的書面申請之日起( )個(gè)月內(nèi)，不得再次對同一上市公司進(jìn)行收購。
A.3
B.6
C.9
D.12
58.上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由( )依法作出決議。
A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C.證券交易所
D.經(jīng)理層
59.上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)的行為是指上市公司購買、出售、置換資產(chǎn)達(dá)到購買、出售、置換入的資產(chǎn)總額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表總資產(chǎn)的比例達(dá)( )以上標(biāo)準(zhǔn)的情形。
A.50%
B.40%
C.30%
D.20%
60.重大資產(chǎn)重組中相關(guān)資產(chǎn)以資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果作為定價(jià)依據(jù)的，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)采取( )評(píng)估方法進(jìn)行評(píng)估。
A.一種
B.兩種
C.兩種以上
D.三種以上
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