2016年證券從業(yè)資格考試《投資基金》模擬試題
2016年證券從業(yè)資格考試正在緊張備考中，為幫助大家取得好成績，百分網(wǎng)小編為大家分享最新《投資基金》模擬試題及答案，歡迎參考!
一、單項選擇題
1、 真實性原則要求披露的信息應當以( )為基礎，以沒有扭曲和不加粉飾的方式反映真實情況。
A. 客觀事實
B. 主觀事實
C. 基金盈利最大化
D. 董事會決議
2、 披露信息向市場上所有投資者平等公開，而不是僅向個別機構或投資者披露，體現(xiàn)了基金信息披露的( )。
A. 公平性原則
B. 公開性原則
C. 完整性原則
D. 及時性原則
3、 在基金合同中載明，但在招募說明書中沒有披露的信息數(shù)：( )
A. 基金估值
B. 運作費用
C. 基金運作方式
D. 基金份額持有人權利
4、 封閉式基金至少每周公告( )次資產(chǎn)凈值和份額凈值。
A.1
B.2
C.3
D.5
5、 基金管理人應在每年結束后( )日內(nèi)，在制定的報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告。
A.30
B.60
C.180
D.90
6、 信息披露義務人應當在重大事件發(fā)生之日起( )日內(nèi)編制并披露臨時報告書。
A.1
B.2
C.4
D.5
參考答案：1、A 2、A 3、D 4、A 5、D 6、B
二、多項選擇題
1.我國封閉式基金在發(fā)售方式上，主要有()方式
A.直接銷售 B. 銀行間銷售 C.網(wǎng)上發(fā)售 D. 網(wǎng)下發(fā)售
2.債券基金主要以債券為投資對象。根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，()以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金。
A 50% B60% C70% D80%
3.下列關于契約型證券投資基金性質(zhì)的說法中，正確的是()。
A.證券投資基金屬于債權類合同或契約，基金管理人對持有人負有完全的法定償債責任;
B.證券投資基金屬于信托契約，基金管理人只是代替投資者管理資金，并不保證資金的收益率，投資人也要承擔一定的風險和費用。
C.證券投資基金實行專家理財，基金管理人沒有義務向基金持有人披露有關基金運作信息。
D.證券投資基金的收益主要來源于持有證券的股息、紅利和利息收入
4.國外股票基金以非本國的股票市場為投資場所，由于幣制不同，存在一定的()……
A 交易風險 B匯率風險 C投資風險 D市場風險
5.目前，我國的證券投資基金主要是()
A.公司型基金 B. 契約型基金 C. 單位信托基金 D. 對沖基金
6.股東對公司和其他股東負有誠信義務，應當承擔社會責任。股東之間應當信守承諾，建立相互尊重。溝通協(xié)商。共謀發(fā)展的和諧關系。具體要求主要有(
)。
A.應當審慎審議。簽署股東協(xié)議和公司章程等法律文件;按照約定認真履行義務
B.出現(xiàn)有關情形立即書面通知公司和其他股東
C.不得要求經(jīng)理層將經(jīng)營決策權讓渡給股東或其他機構和人員
D.不得違反公司章程干預投資。研究。交易等具體事務及公司員工選聘
7.基金托管人在基金運作中具有非常重要的作用，主要體現(xiàn)在()。
A.監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
B.基金資產(chǎn)由獨立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全。
C.基金托管人對基金管理人的投資運作(包括投資對象。投資范圍。投資比例。禁止投資行為等)進行監(jiān)督，可以促使基金管理人按照有關法律法規(guī)和基金合同的要求運作基金財產(chǎn)，有利于保護基金份額持有人的權益。
D.基金托管人對基金資產(chǎn)所進行的會計復核和凈值計算，有利于防范。減少基金會計核算中的差錯，保證基金份額凈值和會計核算的真實性和準確性。
8.由取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任基金托管人，主要出于以下考慮()。
A.商業(yè)銀行具有網(wǎng)點。技術和人員優(yōu)勢，能夠滿足基金資金清算和劃撥的需要
B.商業(yè)銀行具有健全的組織體系和風險控制能力，在現(xiàn)階段，有利于基金的規(guī)范運作 C.商業(yè)銀行資金雄厚
D.商業(yè)銀行網(wǎng)點多
9.盡管各個托管銀行的內(nèi)設機構在名稱。數(shù)量。職責及崗位設置等方面不盡
相同，但一般都包括了下列部門：()。
A.主要負責證券投資基金托管業(yè)務的市場開拓。研究，客戶關系維護的市場部門
B.主要負責基金資金清算。核算的部門
C.主要負責技術維護。系統(tǒng)開發(fā)的部門
D.主要負責交易監(jiān)督。內(nèi)部風險控制的部門
10. 基金資產(chǎn)賬戶管理包括()。
A.基金托管人應做好基金資產(chǎn)賬戶的開立。更名。銷戶及資產(chǎn)過戶等工作B.托管人負責開立全部基金資產(chǎn)賬戶，保證基金賬戶獨立于托管銀行賬戶;不同基金的賬戶也相互獨立，對每一個基金單獨設賬，分賬管理
C.嚴格按照相關規(guī)定和基金管理人的有效指令辦理資金劃撥和支付，并保證基金的一切貨幣收支活動均通過基金的銀行賬戶進行。
D.保證基金賬戶的開立和使用只限于滿足開展基金業(yè)務的需要，基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進行基金業(yè)務以外的活動。基金托管人和基金管理人也不得出借和擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶。
參考答案
1.CD 2.BC 3.ABCD 4.ABCD 5.ABCD6.AB 7.BCD 8.AB 9.ABCD 10.ABCD
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