證券從業(yè)《金融市場基礎知識》考試大綱
考試大綱是獲得執(zhí)業(yè)資格的人員在專業(yè)知識方面的基本要求�？荚嚧缶V是考試命題的指導性文件，是考生復習備考的依據。所謂指導性，是指考試命題的范圍不應超出考試大綱的范圍。所謂依據，是指考生要緊扣大綱的要求進行備考.以下是小編整理的證券從業(yè)《金融市場基礎知識》考試大綱，希望對大家有所幫助
一、風險概述
掌握風險的概念與特征;熟悉風險的來源、作用機制和影響因素;掌握金融風險的分類;熟悉系統(tǒng)風險與非系統(tǒng)風險的概念;熟悉宏觀經濟風險、購買力風險、利率風險、匯率風險、市場風險的概念與特點;熟悉信用風險、財務風險、經營風險、流動性風險以及操作風險的概念與特點。
二、風險管理
掌握風險管理的概念;熟悉風險管理的方法;熟悉風險分散、風險對沖、風險轉移、風險規(guī)避、風險補償的概念及特點;熟悉風險管理的過程;了解風險管理的發(fā)展趨勢。
為了幫助考生全面系統(tǒng)的備考，中華會計網校開設有證券資格考試5科基礎班、習題班、沖刺班，有效結合歷年考試特點，預測考試方向，梳理各章重要考點，分析考點出題形式，講解答題思路，傳授應試技巧。
另外，為了提升備考效果，網校還設有模擬考試系統(tǒng)，模擬真實考試環(huán)境，考生的專業(yè)無紙化考試模擬平臺。嚴格按照考試要求編寫試題，題目緊扣考試大綱。還可統(tǒng)計試題正確率，分析試卷題目，讓學員了解自己復習的薄弱點，并設有重做試卷、重做錯題等功能，強化做錯的試題，鞏固知識點。按考試要求智能組卷，自動判卷，答案解析凝結了網校名師對考題的深刻理解，能夠幫助考生高屋建瓴地理解歷年考題的命題思路和解題方法。
三、證券投資基金、債券
掌握證券投資基金的定義和特征;掌握基金與股票、債券的區(qū)別;熟悉基金的作用;熟悉我國證券投資基金的發(fā)展概況;熟悉證券投資基金的分類方法;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別;掌握貨幣市場基金管理內容;熟悉各類基金的含義;掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點;了解ETF和LOF的異同;了解私募基金的概念、特點;了解我國私募基金的發(fā)展概況。
熟悉基金份額持有人的權利與義務;掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業(yè)務范圍;掌握基金托管人的概念、條件、職責、更換條件;熟悉基金當事人之間的關系。
熟悉基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷售服務費的含義和提取規(guī)定;掌握基金資產凈值的含義;熟悉基金資產估值的概念及估值的基本原則。
熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則;掌握基金的投資風險;掌握基金的投資范圍與投資限制。
掌握債券的定義、票面要素、特征、分類;熟悉債券與股票的異同點;熟悉影響債券期限和利率的主要因素。
掌握政府債券的定義、性質和特征;掌握中央政府債券的分類;了解我國國債的品種、特點和區(qū)別;掌握地方政府債券的概念;熟悉地方政府債券的發(fā)行主體、分類方法;了解我國國債與地方政府債券的發(fā)行情況。
掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類;了解我國金融債券的品種和管理規(guī)定;熟悉各種公司債券的含義;了解我國企業(yè)債的品種和管理規(guī)定;了解我國公司債的管理規(guī)定;熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別。
掌握中小企業(yè)私募債的定義和特征。
掌握國際債券的定義、特征和分類;掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點;了解我國國際債券的發(fā)行概況。
四、衍生工具
掌握衍生工具的概念、基本特征;掌握衍生工具的分類;掌握股權類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類;掌握遠期、期貨、期權和互換的定義、基本特征和區(qū)別。
掌握金融期貨、金融期貨合約的定義;了解金融期貨合約的主要種類;掌握金融期貨的集中交易制度、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制、強行平倉、強制減倉制度等主要交易制度;掌握金融期權的定義和特征;熟悉金融期貨與金融期權的區(qū)別;熟悉金融期權的主要功能;了解金融期權的主要種類。
了解人民幣利率互換的業(yè)務內容;了解信用違約互換的含義和主要風險;掌握可轉換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發(fā)行基本條件;熟悉可交換債券與可轉換債券的不同。
掌握資產證券化的定義、主要種類;熟悉資產證券化各方參與者的條件和職責;熟悉資產證券化的具體操作要求;了解結構化金融衍生產品的定義和分類。
了解金融衍生工具的發(fā)展動因、發(fā)展現狀和發(fā)展趨勢;掌握金融衍生工具市場的特點與功能;了解我國衍生工具市場的發(fā)展狀況。
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